博道安远6个月定开混合 (008547): 博道安远6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:博道安远6个月定开混合 : 博道安远6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书更新 博道安远 6个月持有期混合型证券投资 基金（更新）招募说明书 （2023年第 2号） 基金管理人：博道基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇二三年十一月 【重要提示】 博道安远 6个月定期开放混合型证券投资基金经 2019年 11月 27日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】2605号文准予募集注册，于 2020年 1月 17日正式成立开始运作，后经 2023年 5月 18日中国证监会证监许可【2023】1116号文准予变更注册为博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）。 2023年 5月 23日至 2023年 6月 19日，博道安远 6个月定期开放混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于博道安远 6个月定期开放混合型证券投资基金变更注册并修改基金合同有关事项的议案》，内容包括修改基金名称、运作方式、在投资范围中增加港股通标的股票相关条款，相应调整投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、风险收益特征、基金资产估值以及基金的信息披露等事项，并根据法律法规的变动、基金实际运作需要等对本基金基金合同进行了相应的更新。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2023年 7月 22日起，《博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》生效，原《博道安远 6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对博道安远 6个月定期开放混合型证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手或债券发行人违约产生的信用风险；本基金投资策略所特有的风险；投资港股通标的股票的特定风险；投资可转换债券和可交换债券的特定风险；投资股指期货和国债期货的特定风险；投资资产支持证券的特定风险；投资流通受限证券的特定风险；投资科创板股票的特定风险；投资存托凭证的特定风险；基金管理人职责终止风险；本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；投资本基金的其他风险等等。 本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险。具体风险请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 若本基金投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金对每份基金份额设定 6个月的最短持有期限（因红利再投资所生成的基基金份额在最短持有期限内不办理赎回及转换转出业务，最短持有期限为持有期起始日（含）至持有期到期日（不含），自持有期到期日（含该日）起可以提出赎回或转换转出申请。因此基金份额持有人面临在最短持有期限内不能赎回或转换转出基金份额的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。法律法规、监管机构另有规定的，从其规定。 基金管理人依据相关法律、法规等，经尽职调查、进行了充分的评估论证、履行了必要的决策程序，可将份额登记、估值核算等业务委托给基金服务机构负责日常运营；基金管理人需定期了解基金服务机构的人员配备情况、业务操作的专业能力、业务隔离措施、软硬件设施等基本运作情况，以保证满足业务发展的实际需求；如本基金选定了基金服务机构或基金服务机构发生变更的，基金管理人需另行发布相关公告。若投资人不同意基金管理人变更基金服务机构的，自公告之日起10日内可以赎回其持有的全部基金份额，若投资人自公告之日起 10日后继续持有全部或部分基金份额的，视为其同意基金管理人变更基金服务机构。 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023年 11月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2023年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪言............................................................. 6 二、释义............................................................. 7 三、基金管理人...................................................... 12 四、基金托管人...................................................... 19 五、相关服务机构.................................................... 24 六、基金的历史沿革.................................................. 34 七、基金的存续...................................................... 35 八、基金份额的申购与赎回............................................ 36 九、基金的转换...................................................... 51 十、基金的投资...................................................... 56 十一、基金的业绩.................................................... 71 十二、基金的财产.................................................... 73 十三、基金资产的估值................................................ 74 十四、基金收益与分配................................................ 81 十五、基金的费用与税收.............................................. 83 十六、基金的会计与审计.............................................. 86 十七、基金的信息披露................................................ 87 十八、侧袋机制...................................................... 94 十九、风险揭示...................................................... 97 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................... 110 二十一、基金合同的内容摘要......................................... 112 二十二、托管协议的内容摘要......................................... 129 二十三、对基金份额持有人的服务..................................... 144 二十四、其他应披露事项............................................. 146 二十五、招募说明书的存放及查阅方式................................. 149 二十六、备查文件................................................... 150 一、绪言 《博道安远6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《博道安远6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金变更注册而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指博道基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指博道基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博道基金管理有限公司或接受博道基金管理有限公司委托办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结28、基金合同生效日：指《博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》生效日，原《博道安远 6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、存续期：指《博道安远 6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》生效至《博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 34、持有期起始日：对于基金合同生效前确认的基金份额，持有期起始日指该基金份额注册登记之日；对基金合同生效后确认的基金份额，持有期起始日指该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或该基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言） 35、持有期到期日：对于每份基金份额，持有期到期日指该基金份额持有期起始日起至持有满 6个月当月的月度对日的前一工作日 36、最短持有期限：本基金对每份基金份额设定 6个月的最短持有期限（因红利再投资所生成的基金份额的最短持有期限按照基金合同的“基金的收益与分配”章节的约定另行计算），基金份额在最短持有期限内不办理赎回及转换转出业务，最短持有期限为持有期起始日（含）至持有期到期日（不含），自持有期到期日（含该日）起可以提出赎回或转换转出申请 37、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，若该日历月度中实际不存在对应日期的，则该月度对日为该特定日期在后续日历月度的最后一日 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如遇非港股通交易日或港股通暂停交易的情形，基金管理人可暂停办理基金份额的申购、39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《博道基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，以保护投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：博道基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 1158号 301室 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 1601室 邮政编码：200122 法定代表人：莫泰山 成立时间：2017年 6月 12日 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：叶文瑛 电话：（021）80226288 传真：（021）80226289 博道基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[2017]822号文批准设立。公司股权结构如下：
（二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 莫泰山先生，董事长、投资决策委员会主席。中国人民大学学士、中国人民银行研究生部经济学硕士、清华大学经管学院经济学博士。历任交银施罗德基金管理有限公司总经理；上海重阳投资管理有限公司高级合伙人、总裁；参与创立上海博道投资管理有限公司，任高级合伙人、董事长。 沈斌先生，董事、总经理，MBA。历任齐鲁证券上海斜土路营业部总经理；泰信基金管理有限公司总经理助理；交银施罗德基金管理有限公司市场总监；上海重阳投资管理有限公司总裁助理、市场总监；上海博道投资管理有限公司高级合伙人、首席市场官。 赵卫群先生，独立董事，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所研究员；上海证大投资发展股份有限公司总裁助理、财务总监；上海天行健商贸有限公司总经理；上海永达投资管理有限公司副总裁；深圳市长城长富投资管理有限公司副总经理。 姜文涛先生，独立董事，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行部项目经理；博时基金管理有限公司研究部研究员；长盛基金管理有限公司研究部研究员；南方基金管理有限公司投资部基金经理；博时基金管理有限公司股票投资部基金经理；天弘基金管理有限公司股票投资部基金经理。 全奋先生，独立董事，法学学士，现任北京市中伦（广州）律师事务所合伙人。 历任广东明大律师事务所律师；广东信扬律师事务所合伙人；北京大成（广州）律师事务所合伙人。 陈缨女士，独立董事，MBA、正高级会计师。历任宝山钢铁股份有限公司主管、处长、财务总监兼董事会秘书、财务副总；宝钢集团有限公司副总经理兼董事会秘书；上海重阳投资管理股份有限公司副董事长。 2、基金管理人监事 佟琳女士，监事，文学硕士，现任博道基金管理有限公司营销及服务副总监兼电子商务及客服部总经理。历任上海《理财周刊》社主笔；交银施罗德基金管理有限公司营销策划高级经理；信诚基金管理有限公司营销策划总监；上海重阳投资管理有限公司企划部总经理；上海博道投资管理有限公司营销策划部总经理。 莫泰山先生，董事长。简历同上。 沈斌先生，董事、总经理。简历同上。 陈超女士，督察长，经济学硕士。历任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、监察稽核部总经理；上海博道投资管理有限公司合规风控总监。 张丽女士，首席运营官兼任首席信息官，管理学学士。历任普华永道会计师事务所审计部高级审计员；交银施罗德基金管理有限公司基金运营部总经理、投资运营部总经理；上海博道投资管理有限公司营运总监。 史伟先生，副总经理兼专户投资一部总经理，理学硕士、EMBA。历任东方证券股份有限公司研究员；华宝兴业基金管理有限公司研究员、基金经理；交银施罗德基金管理有限公司基金经理、权益投资部副总经理；上海博道投资管理有限公司高级合伙人、股票投资总监。 4、本基金基金经理 袁争光先生，经济学硕士，17年证券、基金从业经验。2006年 1月至 2007年4月担任上海金信证券研究所有限责任公司研究员，2007年 4月至 2008年 4月担任中原证券股份有限公司证券研究所研究员，2008年 4月至 2009年 9月担任光大保德信基金管理有限公司研究员，2009年 10月至 2017年 6月担任中欧基金管理有限公司高级研究员、基金经理，2017年 9月加入博道基金管理有限公司。自 2018年 11月 7日起担任博道卓远混合型证券投资基金基金经理至今、自 2019年 9月 17日起担任博道志远混合型证券投资基金基金经理至今、自 2020年 1月 17日起担任博道安远 6个月持有期混合型证券投资基金基金经理至今（该基金原为博道安远 6个月定期开放混合型证券投资基金，自 2023年 7月 22日起（含当日）变更）。 5、投资决策委员会成员 委员：莫泰山（董事长） 张迎军（研究总监兼基金投资部总经理） 史伟（副总经理兼专户投资一部总经理） 何晓彬（研究副总监兼研究部总经理、专户投资二部总经理） 陈连权（固定收益投资总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 内部控制工作应严格遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。 （5）成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到2、内部控制组织结构 公司内部控制组织结构遵循“统一领导、分级实施、集中报告、独立监督”原则，董事会对公司内部控制和风险管理体系建设承担最终责任，董事会风险控制专业委员会对公司内部控制和风险管理体系有效性进行检查和评估；经营管理层负责建立并实施有效的内部控制体系，各业务部门负责本部门相关内部控制工作的开展和落实，公司设督察长和监察稽核部，对公司的内部控制承担独立评估、监控、检查和报告职责。 （1）董事会 公司董事会负责对公司经营活动中的现存的和潜在的风险进行预防和控制，并审核和监督公司内部控制、风险管理制度的有效执行。 （2）风险控制委员会 董事会风险控制委员会负责对公司经营管理和基金业务运作的合法性、合规性进行检查和评估，对公司风险管理制度进行评价，草拟公司风险管理战略，对公司风险管理制度的实施进行检查，评估公司风险管理状况。 （3）公司经营管理层 公司经营管理层负责建立和实施公司内部控制体系，和对公司经营活动中各类风险的总体控制和管理。公司管理层下设风险管理委员会、投资决策委员会。投资决策委员会对涉及基金投资的重大问题进行决策，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而对投资风险进行控制和管理。风险管理委员会是负责控制公司的经营风险、合规风险、操作风险和其他业务风险的议事决策机构，负责检查公司外部审计、合规监察、内部控制和风险管理的程序。 （4）督察长和监察稽核部 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，根据公司章程规定行使职责。 监察稽核部独立于业务部门，具体负责公司经营活动中各类风险的日常控制和管理，根据相关制度规定履行职责。 （5）业务部门 公司其他各业务部门和岗位是风险控制的第一线，各部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，加强对重要岗位和工作环节的风险控制，并定期进行风险控制的内部总结。 3、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，公司建立了合理、完备、执行有效的全面内部控制制度体系，并分为五个层次。 第一个层面是公司章程和公司内部控制大纲，它们是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门管理制度，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务管理制度及流程，是各项具体业务和管理工作的运行办法和流程，是对业务运行规范、流程进行的描述和约束；第五个层面是岗位手册和操作表单，是日常业务岗位和操作所遵循的细化规范。 公司各项制度流程的制订、修改、实施、废止遵循规范的审批程序，公司结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、内部控制措施 （1）公司风险控制和内部控制体系涵盖公司各个层面，业务各环节，每个岗位； （2）公司建立有效授权制度、双人复核、职责分工、印章管理、员工培训、对账、电子化处理、密码和进入控制、风险报告、监察稽核等内部控制机制和措施来防止和及时发现业务过程中不当风险事件的发生； （3）公司建立危机处理制度、备份制度、业务连续性方案等来化解和降低因突发事件给公司带来的损失。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 14年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500强，营业收入排名第 161位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 9位。 截至 2023年 9月 30日，交通银行资产总额为人民币 13.83万亿元。2023年三季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 691.7亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020年 1月起任本行董事长（其中：2019年 12月至 2020年 7月代为履行行长职责）、执行董事，2018年 8月至 2020年 1月任本行副董事长（其中：2019年 4月至 2020年 1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年 8月至 2019年 12月任本行行长； 2016年 12月至 2018年 6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年 10月至 2018年 6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年 9月至 2018年 6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年 7月至 2016年 11月任中国银行副行长，2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020年 7月起担任本行行长；2016年 11月至 2020 年 5 月任中国投资有限责任公司副总经理；2014年 12月至 2016年 11月任中国光大集团股份公司副总经理；2014年 6月至 2014年 12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年 6月至 2016年 11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009年 9月至 2014年 6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理）；1993年 7月至2009年 9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部总经理。 徐铁先生 2022年 4月起任本行资产托管部总经理；2014年 12月至 2022年 4月任本行资产托管部副总经理；2000年 7月至 2014年 12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生 2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2023年 9月 30日，交通银行共托管证券投资基金 757只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和 QFLP等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （5）有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 （6）效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《基金法》、《运作办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台和网上直销交易平台。 名称：博道基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 1158号 301室 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 1601室 法定代表人：莫泰山 成立时间：2017年 6月 12日 电话：021-80226288 传真：021-80226289 联系人：郭宇晴 客户服务电话：400-085-2888 网址：www.bdfund.cn 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台（网址：www.bdfund.cn）办理开户、本基金的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 （1）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区水上公园东侧宁汇大厦 A座 法定代表人：安志勇 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （4）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 法定代表人：陈佳春 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （5）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号 501房 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95548 网址：www. gzs.com.cn （6）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 联系人：权唐 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （7）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市南京西路 768号国泰君安大厦 10楼 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：钟伟镇 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （9）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （10）兴证期货有限公司 住所：福建省鼓楼区温泉街道湖东路 268号 6层（兴业证券大厦） 法定代表人：周峰 电话：0591-38117666 联系人：张涛 客户服务电话：95562-5 网址：http://www.xzfutures.com （11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号蚂蚁元空间 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （12）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：（021）54509977 联系人：屠彦洋 客户服务电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （13）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500号华润时代广场 12层 法定代表人：杨文斌 电话：18217775310 联系人：杨樾 客户服务电话：400-700-9665 （14）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号 1503室 法定代表人：王翔 电话：021-6537-0077 联系人：蓝杰 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （15）嘉实财富管理有限公司 住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7层 710号 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （16）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76号(写字楼)1号楼 4层 1-7-2 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号 A座 15层 法定代表人：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （17）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （18）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 法定代表人：陈祎彬 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （19）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （20）东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn （21）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区东路 345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （22）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70弄 1号 208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （23）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （24）财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com （25）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （26）泰信财富基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大厦 10层 1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大厦 10层 1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （27）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市七星区辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （28）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号 法人代表：周杰 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （29）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室（2019年 10月 1日起） 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 22层 邮编：100102 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/ （30）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大道 398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167号兴业银行大厦 4楼 法定代表人：吕家进 网址：www.cib.com.cn （31）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人：何之江 客户服务电话：95511转 8 网址：https://stock.pingan.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择/调整其它符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：博道基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 1158号 301室 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 1601室 法定代表人：莫泰山 电话：021-80226288 传真：021-80226289 联系人：严娅 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：叶尔甸 经办注册会计师：叶尔甸、李隐煜 六、基金的历史沿革 博道安远6个月持有期混合型证券投资基金由博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金变更注册而来。 博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金于2019年11月27日获中国证监会证监许可【2019】2605号文准予募集注册。《博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2020年1月17日正式生效。 博道安远6个月持有期混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2023】1116号文准予变更注册。 2023年5月23日至2023年6月19日，博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于博道安远 6个月定期开放混合型证券投资基金变更注册并修改基金合同有关事项的议案》，内容包括修改基金名称、运作方式、在投资范围中增加港股通标的股票相关条款，相应调整投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、风险收益特征、基金资产估值以及基金的信息披露等事项，并根据法律法规的变动、基金实际运作需要等对基金合同进行了相应的更新。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。 自2023年7月22日起，《博道安远6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》生效，原《博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。 七、基金的存续 《基金合同》生效后的存续期内，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回： 1、本基金管理人的直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台和网上直销交易平台。 名称：博道基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路1158号301室 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室 电话：021-80226288 传真：021-80226289 客户服务电话：400-085-2888 网址：www.bdfund.cn 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台（网址：www.bdfund.cn）办理开户、本基金的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节及基金管理人披露的基金销售机构名录或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 投资人应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理人网站公示。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、6个月持有期 本基金对每份基金份额设定 6个月的最短持有期限（因红利再投资所生成的基金份额的最短持有期限按照基金合同的“基金的收益与分配”章节的约定另行计算），基金份额在最短持有期限内不办理赎回及转换转出业务，最短持有期限为持有期起始日（含）至持有期到期日（不含），自持有期到期日（含该日）起可以提出赎回或转换转出申请。 对于基金合同生效前确认的基金份额，持有期起始日指该基金份额注册登记之日；对基金合同生效后确认的基金份额，持有期起始日指该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或该基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）。持有期到期日指该基金份额持有期起始日起至持有满 6个月当月的月度对日的前一工作日。 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回和转换转出业务的，该基金份额持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。 在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以对最短持有期限的设置及规则进行调整，并提前公告。 2、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购（含转换转入）及/或赎回（含转换转出），但对于每份基金份额，仅可自该基金份额的持有期到期日（含该日）办理赎回业务，如果投资人多次申购本基金，则其持有的每一份基金份额的赎回业务开放的时间可能不同。申购及/或赎回的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（如遇非港股通交易日或港股通暂停交易的情形，基金管理人可暂停办理基金份额的申购、赎回及其他业务，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本基金已于 2023年 7月 24日起开放申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构受理的不得撤销； 4、若基金份额持有人提交赎回申请的份额数超出其持有的最短持有期限届满可赎回的份额数，基金管理人将对超出的部分确认为失败； 5、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记确认日期在先的基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率； 6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （四）申购和赎回的数量限制 1、申购金额的限制 基金管理人直销柜台首次申购的最低金额为单笔 100,000元，追加申购的最低金额为单笔 10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销柜台单笔申购最低金额的限制，申购最由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔 10元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 10元，以该销售机构的规定为准（以上金额均含申购费）。 2、赎回份额的限制 单笔赎回最低份额为 10份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于 10份，以该销售机构的规定为准。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的本基金基金份额余额不足 10份的，在赎回时需一次全部申请赎回，否则基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回。 3、最低保留余额的限制 投资人在单个交易账户保留的本基金基金份额余额少于 10份时，若当日该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金基金份额一次性全部赎回。 4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见基金管理人相关公告。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额和最低基金份额保留余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （五）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 对于每份基金份额，自该基金份额的持有期到期日（含该日）起，基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，赎回款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款支付相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内（包括该日）对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立，则申购款项本金退还给投资人。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 4、申购和赎回的登记 （1）投资人 T日申购基金成功后，正常情况下，登记机构在 T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续。投资人应及时查询有关申请的确认情况。 （2）投资人 T日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在 T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登记手续。 （3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （六）基金的申购费和赎回费 本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担，申购费不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 2、申购费用 本基金在申购时收取基金申购费用，投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下：
本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金的特定投资群体实施特定申购费率。 特定投资群体包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）依法设立的基本养老保险基金； 4）企业年金单一计划以及集合计划； 5）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 6）企业年金养老金产品； 7）职业年金计划； 8）个人税收递延型商业养老保险产品； 9）养老目标基金； 10）可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体通过基金管理人直销柜台申购本基金的特定申购费率如下表：
1）投资者通过本基金管理人直销柜台申购本基金享受申购费率 1折优惠；对通过本基金管理人直销柜台交易的实施特定申购费率的特定投资群体（包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等），以其目前适用的特定申购费率和上述享受 1折优惠后的申购费率中孰低者执行。如基金原申购费率为单笔固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。 2）个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台选择通联支付方式申购（含定期定额申购）本基金，享受申购费率（含定期定额申购费率，下同）4折优惠，但优惠后申购费率不低于 0.60%，如优惠后申购费率低于 0.60%，按照 0.60%执行；如基金原申购费率低于或等于 0.60%的或者单笔申购费为固定金额的，按原费率执行。 本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本基金管理人网站。 个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台选择网上直销汇款交易方式申购本基金，享受申购费率 1折优惠；如基金原申购费率单笔固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。网上直销汇款交易的相关业务规则请参阅本基金管理人网站。 3、赎回费用 本基金的赎回费率如下：
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持续持有期 180天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。（未完）  |