机器人ETF基金 (159559): 景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:机器人ETF基金 : 景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基 金 上市交易公告书 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中信建投证券股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2023年12月12日 公告日期：2023年12月7日 目录 一、重要声明与提示 ....................................................... 2 二、基金概览 ............................................................. 2 三、基金的募集与上市交易 ................................................. 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................... 8 五、基金主要当事人简介 .................................................. 10 六、基金合同摘要 ........................................................ 14 七、基金财务状况 ...................................................... 14 八、基金投资组合 ........................................ 错误!未定义书签。 九、重大事件揭示 ........................................................ 19 十、基金管理人承诺 ...................................................... 19 十一、基金托管人承诺 .................................................... 20 十二、备查文件目录 ...................................................... 21 附件：基金合同摘要 ...................................................... 22 一、重要声明与提示 《景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人景顺长城基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中信建投证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅在2023年11月9日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及景顺长城基金管理有限公司网站（www.igwfmc.com）上的《景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、 基金概览 1、基金名称：景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金 2、场内简称：机器人ETF基金 3、基金代码：159559 4、2023年12月5日基金份额总额：314,576,622.00份 5、2023年12月5日基金份额净值：0.9987元 6、本次上市交易份额：314,576,622.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2023年12月12日 9、基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 10、基金托管人：中信建投证券股份有限公司 11、申购、赎回代办券商：
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，基金管理人将另行公告。基金管理人可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告。 三、基金的募集与上市交易 （一） 本基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2023] 2238号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售方式：投资者可选择网上现金、网下现金、网下股票认购3种方式。 5、发售日期：自2023年11月20日至2023年11月24日进行发售。 6、发售价格：人民币1.00元。 7、发售机构 （1）网下现金发售直销机构 景顺长城基金管理有限公司 （2）网下现金发售代理机构
（3）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下： 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。 （4）网下股票发售机构
8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 9、募集资金总额及入账情况 本基金于2023年11月20日起公开募集，基金募集工作已于2023年11月24日顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金本次发行净认购额为314,560,100.00元人民币（包含所募集股票市值），其中以现金方式认购的305,929,000.00份基金份额所对应的募集资本人民币305,929,000.00元，该资金已于2023年11月29日汇入开立于中信建投证券股份有限公司的景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金托管专户；以股票方式认购的8,631,100.00份基金份额所对应的募集资本人民币8,631,100.00元相关的股票，已分别过户至基金托管人中信建投证券股份有限公司和景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金以联名方式开立在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司及深圳分公司的证券账户。通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息为17,694.96元，折算为基金份额16,522.00份计入各基金份额持有人基金账户，尾差计入基金资产。按照每基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集314,576,622.00份基金份额。 募集资金总额及入账情况的其他详细内容，请见本基金的合同生效公告。 10、募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《景顺长城国证机器人产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2023年11月30日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2023年11月30日 12、基金合同生效日的基金份额总额：按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计314,576,622.00份，通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息为17,694.96元，折算为基金份额16,522.00份计入各基金份额持有人基金账户，尾差计入基金资产。 （二）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2023]1112号。 2、上市交易日期：2023年12月12日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金场内简称：机器人ETF基金。 5、基金代码：159559。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、本次上市交易份额：314,576,622.00份。 7、未上市交易份额的流通规定： 本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个交易日/开放日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露交易日/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一） 持有人户数 截至2023年12月5日，本基金份额持有人户数为4,132户，平均每户持有的基金份额76,131.81份。 （二） 持有人结构 截至2023年12月5日，本基金份额持有人结构如下： 个人投资者持有的基金份额为269,582,056.00 份，占基金总份额的85.70%； 机构投资者持有的基金份额为44,994,566.00 份，占基金总份额的14.30%。 （三）截至2023年12月5日，前十名基金份额持有人情况
五、 基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：景顺长城基金管理有限公司 2、法定代表人：李进 3、总经理：康乐 4、注册资本：1.3亿元人民币 5、注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 6、设立批准文号：中国证监会证监基金字【2003】76号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码 91440300717869125N号 8、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务 9、股权结构：长城证券股份有限公司，持有股份49%；景顺资产管理有限公司，持有股份49%；开滦(集团)有限责任公司，持有股份1%；大连实德集团有限公司，持有股份1%。 10、内部组织结构及职能： 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［2003］76号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券股份有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于2003年6月9日获得开业批文，注册资本1.3亿元人民币，目前，各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。 公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、混合资产投资部、量化及指数投资部、ETF与创新投资部、国际投资部、养老及资产配置部、专户投资部、研究部、机构业务部、养老金业务部、零售业务部、互联网金融部、市场服务部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、总经理办公室、风险管理部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部。各部门的职责如下： （1）股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理。 （2）固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行固定收益类标的选择和组合的投资管理，并完成固定收益的研究。 （3）混合资产投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行固收加类产品的投资组合管理，并完成固收加类相关标的的研究。 （4）量化及指数投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资流程为依托，进行各类主动量化、指数增强及Smart Beta产品的投资管理，并完成相关研究。 （5）ETF与创新投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的投资流程为依托，进行各类资产类别的ETF及ETF联接、指数型、Smart Beta及其他指数化创新型产品的投资管理和研究业务，并参与指数类业务相关的各类创新实践。 （6）国际投资部：主要负责与QDII、QFII等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训等业务。 （7）养老及资产配置部：负责养老目标基金、FOF基金投资研究及资产配置等相关业务。 （8）专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。 （9）研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。 （10）机构业务部：负责开发和维护机构客户，并负责公司基金产品在机构客户中的销售。 （11）养老金业务部：负责申请养老金业务资格，养老金客户拓展及销售，及其它养老金业务的服务及管理工作。 （12）零售业务部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售：总部业务部负责银行总行及券商总部的开发及关系维护，并负责公司产品在券商总部等渠道的销售。 （13）互联网金融部：负责开发、维护及运营互联网金融业务的渠道及平台，以及互联网金融渠道及平台的基金销售工作。 （14）市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服务管理等工作。 （15）产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。 （16）交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。 （17）基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。 （18）信息技术部：负责根据信息技术治理委员会制定的信息技术规划，公司的计算机设备维护、系统开发、网络运行、信息安全保证及运维管理工作。 （19）总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，负责公司日常经营性管理、办公秩序监督及项目跟进，并协助总经理进行公司整体战略的研究制定、实施与执行等。 （20）风险管理部：负责基金业绩评价及分析、风险评估、控制及管理。 （21）人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、人才发展、绩效管理、培训、员工关系、企业文化、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。 （22）财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。 （23）法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。 公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 11、人员情况： 景顺长城基金管理有限公司现有员工382人，其中309人具有硕士以上学历（截至2023年9月30日）。 12、信息披露负责人：杨皞阳 电话：0755－82370388 13、基金管理业务情况简介： 截至2023年9月30日，景顺长城基金管理有限公司旗下共管理177只开放式基金和多只特定客户资产管理计划，产品类型较为完备且涵盖高中低各类风险等级。 截至2023年9月30日，景顺长城基金管理有限公司旗下管理的公募基金资产规模为5122亿元。 14、本基金基金经理 张晓南先生，经济学硕士，CFA，FRM。曾任鹏华基金管理有限公司产品规划部高级产品设计师，兴银基金管理有限公司研究发展部研究员、权益投资部基金经理。2020年2月加入本公司，自2020年4月起担任ETF与创新投资部基金经理。具有13年证券、基金行业从业经验。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中信建投证券股份有限公司（简称中信建投证券） 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座10层 法定代表人：王常青 成立日期：2005年11月02日 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字【2005】112号 基金托管业务批准文号：证监许可〔2015〕219号 注册资本：人民币775669.4797万元 存续期间：持续经营 联系电话：010-85130844 联系人：邱珂磊 中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本775669.4797万元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等5家全资子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。公司拥有均衡全能且行业领先的投资银行业务、产品谱系健全和买方投顾能力持续提升的财富管理业务、专业综合的交易和机构客户服务能力，以及增长迅速且潜力巨大的“大资管”业务。目前公司正在深入推进子公司一体化管理，确保公司资源效能最大化、客户服务综合化、业务发展规模化。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要经营指标目前均位居行业前列。 2、主要人员情况 中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有丰富的证券投资基金托管业务运作经验，业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域，可为托管客户提供个性化产品处理能力。 3、基金托管业务经营情况 中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格，中信建投证券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护基金份额持有人的合法权益，为基金份额持有人提供高质量的托管服务。。 （三）验资机构 法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：朱宏宇、朱寅婷 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告日前两个工作日即 2023年12月5日，本基金的资产负债表（未经审计）如下： 金额单位：人民币元
注：1、截至2023年12月5日，基金份额净值0.9987元，基金份额总额314,576,622.00份。 2、本报告期自2023年11月30日起至2023年12月5日止。本基金合同于2023年11月30日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。 八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至公告前两个工作日即2023年12月5日（本基金的基金合同自2023年11月30日起生效，本报告期自2023年11月30日起至2023年12月5日止），本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 金额单位：人民币元
（二）按行业分类的股票投资组合 1、按行业分类的境内股票投资组合 1.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元
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