鹏华养老产业 (000854): 鹏华养老产业股票型证券投资基金基金产品资料概要(更新)

时间：2023年12月08日 17:53:47 中财网

原标题:鹏华养老产业 : 鹏华养老产业股票型证券投资基金基金产品资料概要(更新)

鹏鹏华华养养老老产产业业股股票票型型证证券券投投资资基基金金基基金金产产品品资资料料概概要要（（更更新新））

编制日期：2023年12月06日
送出日期：2023年12月08日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一一、、 产产品品概概况况

基金简称	鹏华养老产业股票	基金代码	000854
基金管理人	鹏华基金管理有限公司	基金托管人	中国工商银行股份有限 公司
基金合同生效日	2014年12月02日	上市交易所及上市日期 （若有）	-
基金类型	股票型	交易币种	人民币
运作方式	普通开放式	开放频率	每个开放日
基金经理	郎超	开始担任本基金基金经 理的日期	2023年01月20日
		证券从业日期	2012年07月02日
其他（若有）	基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案。本基金的存续期间，如发生下列情形之一的，在不违反法律 法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下，在履行适当的程序后，本基金与基金管理人管理的其他同类型基金合 并，无需召开基金份额持有人大会： （1）连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人； （2）连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。 法律法规另有规定时，从其规定。

注：无。

二二、、 基基金金投投资资与与净净值值表表现现
（（一一））投投资资目目标标与与投投资资策策略略
本本部部分分请请阅阅读读《《鹏鹏华华养养老老产产业业股股票票型型证证券券投投资资基基金金招招募募说说明明书书》》““基基金金的的投投资资””了了解解详详细细情情况况。。

投资目标	本基金为股票型基金，在有效控制风险前提下，精选优质的养老产业上市公 司，力求超额收益与长期资本增值。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短 期融资券、次级债、可转换债券、中小企业私募债等）、货币市场工具、权 证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为80%－ 95%；投资于养老产业上市公司发行的股票（含存托凭证）占非现金基金资产 的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。
主要投资策略	1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策 略；5、中小企业私募债投资策略；6、股指期货投资策略。 养养老老产产业业是是指指随随着着财财富富阶阶层层的的增增加加和和人人口口老老龄龄化化以以及及人人口口年年龄龄结结构构的的转转变变，， 为为满满足足这这样样一一些些人人群群的的需需求求而而出出现现的的新新兴兴产产业业，，是是指指为为有有养养生生需需求求人人群群和和老老 年年人人提提供供特特殊殊商商品品、、设设施施以以及及服服务务，，满满足足有有养养生生需需求求人人群群和和老老年年人人特特殊殊需需要要 的的、、具具有有同同类类属属性性的的行行业业或或企企业业。。 本本基基金金所所指指的的养养老老产产业业包包括括与与养养老老相相关关的的医医疗疗保保健健、、食食品品、、房房地地产产、、服服务务等等 行行业业的的上上市市公公司司。。根根据据前前文文定定义义，，投投资资标标的的包包括括医医疗疗保保健健、、食食品品、、房房地地产产、、 服服务务等等行行业业。。对对于于以以上上行行业业之之外外的的其其他他行行业业，，如如果果其其中中某某些些细细分分行行业业符符合合养养 老老产产业业的的定定义义，，本本基基金金也也会会酌酌情情将将其其纳纳入入养养老老产产业业的的范范围围。。
业绩比较基准	沪深300指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20%
风险收益特征	本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基 金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品 种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。

（（二二））投投资资组组合合资资产产配配置置图图表表//区区域域配配置置图图表表 （（三三））自自基基金金合合同同生生效效以以来来//最最近近十十年年（（孰孰短短））基基金金每每年年的的净净值值增增长长率率及及与与同同期期业业绩绩比比较较基基准准的的比比较较图图三三、、 投投资资本本基基金金涉涉及及的的费费用用
（（一一））基基金金销销售售相相关关费费用用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率（详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率：

费费用用类类型型	金金额额（（MM）） //持持有有期期限限（（NN））	收收费费方方式式//费费 率率	备备注注
申购费	M <100万	1.5%
	100万 ≤ M < 500万	1.00%
	500万≤ M	每笔1000元
赎回费	N <7天	1.5%
	7天 ≤ N < 30天	0.75%
	30天 ≤ N < 1年	0.5%
	1年 ≤ N < 2年	0.25%
	2年≤ N	0

注：投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

（（二二））基基金金运运作作相相关关费费用用
以下费用将从基金资产中扣除：

费费用用类类别别	收收费费方方式式/年年费费率率
管理费	1.2%
托管费	0.2%
销售服务费	0
其他费用	会计费、律师费、审计费等

注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四四、、 风风险险揭揭示示与与重重要要提提示示
（（一一））风风险险揭揭示示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险
（1）本基金属于股票型基金，股票受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，对于上述因素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内在价值的判断出现失误，进而导致本基金管理人做出错误的投资决策。

（2）本基金重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，正常情况下，本基金股票（含存托凭证）投资比例最低将保持在80%以上，无法完全规避股票市场的下跌风险。

（3）中小企业私募债券风险
1）信用风险：中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。

2）流动性风险：中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

（4）股指期货投资风险
1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。

2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。

3）基差风险：是指在股指期货交易中，由于现货价格与期货价格波动不一致，从而基差波动不确定而导致的风险。

4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。

5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。

（5）投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基基金金产产品品资资料料概概要要信信息息发发生生重重大大变变更更的的，，基基金金管管理理人人将将在在三三个个工工作作日日内内更更新新，，其其他他信信息息发发生生变变更更
的的，，基基金金管管理理人人每每年年更更新新一一次次。。因因此此，，本本文文件件内内容容相相比比基基金金的的实实际际情情况况可可能能存存在在一一定定的的滞滞后后，，如如需需及及
时时、、准准确确获获取取基基金金的的相相关关信信息息，，敬敬请请同同时时关关注注基基金金管管理理人人发发布布的的相相关关临临时时公公告告等等。。

因因《《基基金金合合同同》》而而产产生生的的或或与与《《基基金金合合同同》》有有关关的的一一切切争争议议，，如如经经友友好好协协商商未未能能解解决决的的，，任任何何一一
方方均均有有权权将将争争议议提提交交中中国国国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委员员会会，，按按照照中中国国国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委员员会会届届时时有有效效的的仲仲
裁裁规规则则进进行行仲仲裁裁。。仲仲裁裁地地点点为为北北京京。。仲仲裁裁裁裁决决是是终终局局的的，，对对各各方方当当事事人人均均有有约约束束力力，，仲仲裁裁费费用用由由败败诉诉
方方承承担担。。

五五、、 其其他他资资料料查查询询方方式式
以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]（1）基金合同、托管协议、招募说明书
（2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及联系方式
（5）其他重要资料
六六、、 其其他他情情况况说说明明
无

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