鹏华沪深港新兴成长混合A (003835): 鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)

时间:2023年12月08日 18:04:13 中财网
原标题:鹏华沪深港新兴成长混合A : 鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)

鹏鹏华华沪沪深深港港新新兴兴成成长长灵灵活活配配置置混混合合型型证证券券投投资资基基金金((A类类基基
金金份份额额))
基基金金产产品品资资料料概概要要((更更新新))

编制日期:2023年12月06日
送出日期:2023年12月08日

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一一、、 产产品品概概况况

基金简称鹏华沪深港新兴成长混 合A基金代码003835
基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限 公司
基金合同生效日2016年12月02日上市交易所及上市日期 (若有)-
基金类型混合型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
基金经理闫思倩开始担任本基金基金经 理的日期2022年05月07日
  证券从业日期2010年03月01日
其他(若有)基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露; 连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并 召开基金份额持有人大会进行表决。  
注:无。

二二、、 基基金金投投资资与与净净值值表表现现
((一一))投投资资目目标标与与投投资资策策略略
本本部部分分请请阅阅读读《《鹏鹏华华沪沪深深港港新新兴兴成成长长灵灵活活配配置置混混合合型型证证券券投投资资基基金金招招募募说说明明书书》》““基基金金的的投投资资””了了解解
详详细细情情况况。。


投资目标本基金为混合型基金,通过积极灵活的资产配置,并精选新兴成长主题股 票,在有效控制风险前提下,力求超额收益与长期资本增值。
投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票 (包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、 港股通标的股票、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中 期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债 等)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)资产占基金资产的比例为0%- 95%(其中投资于国内依法发行的股票的比例占基金资产的0-95%,投资于港 股通标的股票的比例占基金资产的0-95%);投资于新兴成长主题的公司发行 的证券(含存托凭证)占非现金基金资产的比例不低于80%;每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 范围会做相应调整。
主要投资策略1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、权证投资策 略;5、中小企业私募债投资策略;6、股指期货投资策略。 本本基基金金所所投投资资的的新新兴兴成成长长主主题题企企业业包包括括传传统统产产业业中中具具备备新新的的成成长长动动力力的的企企业业 和和新新兴兴产产业业中中业业绩绩显显著著增增长长的的企企业业。。 11))传传统统产产业业是是指指在在历历史史上上曾曾经经高高速速增增长长,,但但目目前前发发展展速速度度趋趋缓缓,,进进入入成成熟熟阶阶 段段,,资资源源消消耗耗大大和和环环保保水水平平低低的的产产业业。。随随着着我我国国经经济济模模式式的的主主动动和和被被动动调调 整整、、新新技技术术的的产产生生、、新新的的商商业业模模式式的的出出现现、、生生产产方方式式的的不不断断升升级级以以及及行行业业并并 购购重重组组整整合合的的加加剧剧,,传传统统产产业业中中也也会会不不断断出出现现具具有有成成长长性性、、未未来来发发展展前前景景好好 的的公公司司。。发发展展较较为为成成熟熟的的上上市市公公司司,,因因不不断断更更新新生生产产技技术术、、不不断断完完善善经经营营模模 式式等等使使其其具具备备良良好好的的成成长长前前景景,,以以及及传传统统产产业业中中涌涌现现的的具具备备新新技技术术、、新新经经营营 理理念念的的新新兴兴上上市市公公司司,,均均属属于于本本基基金金的的投投资资主主题题。。 22))新新兴兴产产业业是是指指以以重重大大技技术术突突破破和和重重大大发发展展需需求求为为基基础础,,对对经经济济社社会会全全局局和和 长长远远发发展展具具有有重重大大引引领领带带动动作作用用,,知知识识技技术术密密集集、、物物质质资资源源消消耗耗少少、、成成长长潜潜 力力大大、、综综合合效效益益好好的的产产业业。。参参考考国国家家战战略略新新兴兴产产业业选选择择标标准准,,本本基基金金所所指指的的 新新兴兴产产业业包包括括但但不不限限于于::节节能能环环保保、、医医药药生生物物、、新新能能源源材材料料、、军军工工、、互互联联 网网、、新新一一代代信信息息技技术术、、医医疗疗健健康康、、新新兴兴消消费费行行业业等等。。
业绩比较基准沪深300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%
风险收益特征本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基 金,低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品 种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的 风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。
((二二))投投资资组组合合资资产产配配置置图图表表//区区域域配配置置图图表表 ((三三))自自基基金金合合同同生生效效以以来来//最最近近十十年年((孰孰短短))基基金金每每年年的的净净值值增增长长率率及及与与同同期期业业绩绩比比较较基基准准的的比比较较图图三三、、 投投资资本本基基金金涉涉及及的的费费用用
((一一))基基金金销销售售相相关关费费用用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率:

费费用用类类型型金金额额((MM)) //持持有有期期限限((NN))收收费费方方式式//费费 率率备备注注
申购费M <100万1.5% 
 100万 ≤ M < 500万1.00% 
 500万≤ M每笔1000元 
赎回费N <7天1.5% 
 7天 ≤ N < 30天0.75% 
 30天 ≤ N < 6个月0.5% 
 6个月≤ N0 
注:本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

((二二))基基金金运运作作相相关关费费用用
以下费用将从基金资产中扣除:

费费用用类类别别收收费费方方式式/年年费费率率
管理费0.6%
  

托管费0.2%
销售服务费0
其他费用会计费、律师费、审计费等
注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

四四、、 风风险险揭揭示示与与重重要要提提示示
((一一))风风险险揭揭示示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险
(1)本基金属于混合型基金,股票(含存托凭证)资产占基金资产的比例为0%-95%,因此本基金需承担股票市场的下跌风险;同时由于本基金持有一定比例的债券,故而也需承担债券价格变动导致的风险。投资人面临本基金特有的风险还表现为本基金重点投资于新兴成长主题的证券,且投资于新兴成长主题的公司发行的证券(含存托凭证)占非现金基金资产的比例不低于80%,而该类型证券的波动会受到宏观环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。

(2)港股通机制下,港股投资风险本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括沪港通机制下允许投资的香港联合交易所(以下简称:“香港联交所”或“联交所”)的股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险,包括但不限于:1)市场联动的风险;
2)股价波动的风险;
3)汇率风险;
4)港股通额度限制;
5)港股通可投资标的范围调整带来的风险;
6)港股通交易日设定的风险;
7)交收制度带来的基金流动性风险;
8)港股通下对公司行为的处理规则带来的风险;
9)香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险;
10)港股通规则变动带来的风险;
11)基金资产投资港股标的比例的风险;
12)其他可能的风险。

(3)本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材料(包括招募说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。

(4)本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆失。

(5)本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

2、普通混合型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

((二二))重重要要提提示示
中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基基金金产产品品资资料料概概要要信信息息发发生生重重大大变变更更的的,,基基金金管管理理人人将将在在三三个个工工作作日日内内更更新新,,其其他他信信息息发发生生变变更更
的的,,基基金金管管理理人人每每年年更更新新一一次次。。因因此此,,本本文文件件内内容容相相比比基基金金的的实实际际情情况况可可能能存存在在一一定定的的滞滞后后,,如如需需及及
时时、、准准确确获获取取基基金金的的相相关关信信息息,,敬敬请请同同时时关关注注基基金金管管理理人人发发布布的的相相关关临临时时公公告告等等。。

各各方方当当事事人人同同意意,,因因《《基基金金合合同同》》而而产产生生的的或或与与《《基基金金合合同同》》有有关关的的一一切切争争议议,,如如经经友友好好协协商商未未
能能解解决决的的,,任任何何一一方方均均有有权权将将争争议议提提交交中中国国国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委员员会会,,按按照照中中国国国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委
员员会会届届时时有有效效的的仲仲裁裁规规则则进进行行仲仲裁裁。。仲仲裁裁地地点点为为北北京京市市。。仲仲裁裁裁裁决决是是终终局局的的,,对对各各方方当当事事人人均均有有约约束束
力力,,仲仲裁裁费费用用由由败败诉诉方方承承担担。。

五五、、 其其他他资资料料查查询询方方式式
以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话:400-6788-533](1)基金合同、托管协议、招募说明书
(2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
(3)基金份额净值
(4)基金销售机构及联系方式
(5)其他重要资料
六六、、 其其他他情情况况说说明明


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