中创400联接A (070030): 嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额)基金产品资料概要更新(2023年12月27日)
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时间：2023年12月27日 10:21:24 中财网 |
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原标题:
中创400联接A : 嘉实
中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额)基金产品资料概要更新(2023年12月27日)
嘉实
中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金（A类份额）
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年12月25日
送出日期：2023年12月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 嘉实中创400ETF联接 | 基金代码 | 070030 |
| 下属基金简称 | 嘉实中创400ETF联接A | 下属基金交易代码 | 070030 |
| 基金管理人 | 嘉实基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国工商银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2012年3月22日 | 上市交易所及上市日期 | - |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 田光远 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2021年9月4日 |
| | | 证券从业日期 | 2015年4月1日 |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《嘉实
中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第十二部分“基金的投资”。
| 投资目标 | 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，在正常市场情况下，本
基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。 |
| 投资范围 | 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主
要投资对象。本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，持有现金
或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投
资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍
生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、
债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的标的指数为中创400指数，及其未来可能发生的变更。 |
| 主要投资策略 | 本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟
踪，在正常市场情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
度超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。在投资运作
过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级 |
| | 市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的
方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。
此外，为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的
衍生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要
选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低
股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 |
| 业绩比较基准 | 中创400指数收益率*95% + 银行活期存款税后利率*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为中创400ETF的联接基金，主要通过投资于中创400ETF来实现对业绩比较基准
的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中创400指数及中创400ETF的表现密切相关。
本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费
（前收费） | M<1,000,000 | 1.2% |
| | 1,000,000≤M＜2,000,000 | 0.8% |
| | 2,000,000≤M＜5,000,000 | 0.4% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 |
| 申购费
（后收费） | N＜1年 | 0.2% |
| | 1年≤N＜3年 | 0.1% |
| | N≥3年 | 0% |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% |
| | 7天≤N＜365天 | 0.5% |
| | 365天≤N＜730天 | 0.25% |
| | N≥730天 | 0% |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 0.5% |
| 托管费 | 0.1% |
| 其他费用 | 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计
师费、律师费、诉讼或仲裁费；基金份额持有人大会费用；因基金的证券、期货交易或
结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣
金及其他类似性质的费用等）；基金的银行汇划费用；按照国家有关规定和《基金合同》
约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 |
注：本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费；本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一）本基金特有的风险：
1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
2、标的指数波动的风险
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
4、标的指数变更的风险
5、指数编制机构停止服务的风险
6、成份股停牌的风险
7、其他投资于目标ETF的风险
8、存托凭证投资风险
二）基金管理过程中共有的风险：
市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站：www.jsfund.cn；客服电话：400-600-8800。
1、《嘉实
中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 《嘉实
中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》 《嘉实
中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次基金产品资料概要更新了投资组合资产配置图表、自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图信息。
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