保立佳(301037):上海保立佳化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

时间：2023年12月27日 17:02:44 中财网

原标题:保立佳:上海保立佳化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2023-121 债券代码：123211 债券简称：阳谷转债

山东阳谷华泰化工股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 8月 21日召开公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司使用不超过人民币 65,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过 20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中，暂时闲置募集资金包括继续使用 2022年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币 10,000万元（包含本数），及使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币 55,000万元（包含本数）。上述资金用于购买由金融机构发行的投资期限不超过 12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起 12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023年 8月 22日在巨潮资讯网上刊登的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-060）。

一、公司及下属子公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况 近日，山东特硅新材料有限公司累计使用闲置募集资金人民币 3,000万元购买了单位定期（通知）存款，山东戴瑞克新材料有限公司使用闲置募集资金人民币1,000万元购买了结构性存款，具体情况如下：

序 号	购买主体	签约单位	产品名称	产品类 型	金额 （万 元）	产品 起始日	产品 到期日	预期 年化 收益 率	资金 来源
1	山东特硅新材 料有限公司	中国邮政储蓄银 行股份有限公司 聊城市分行	单位定期（通 知）存款	大额存 单	2,000	2023年 12月 25 日	2024年 3 月 25日	1.50%	闲置 募集 资金
2	山东特硅新材 料有限公司	中国邮政储蓄银 行股份有限公司 聊城市分行	单位定期（通 知）存款	大额存 单	1,000	2023年 12月 25 日	2024年 1 月 25日	1.50%	闲置 募集 资金
3	山东戴瑞克新 材料有限公司	中国工商银行股 份有限公司阳谷 支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型 2023年 第 468期 F款	保本浮 动收益 型	1,000	2023年 12月 27 日	2024年 4 月 3日	1.20% - 2.79%	闲置 募集 资金

注：公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司聊城市分行、中国工商银行股份有限公司阳谷支行均不存在关联关系。

二、审批程序
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已经公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议审议通过。上述进行现金管理的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会或股东大会审议。

三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、尽管公司及下属子公司拟使用暂时闲置募集资金及自有资金投资的品种为安全性高、流动性好、保本型的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司及下属子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

（二）风险控制措施
1、公司及下属子公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等。

2、公司及下属子公司将及时分析和跟踪投资产品投向，在上述投资产品投资期间，公司及下属子公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪投资产品资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

3、公司审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。

4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

四、对公司日常经营的影响
公司及下属子公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过进行适度的现金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的收益回报。

五、本公告日前十二个月使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况 公司在公告日前十二个月使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况如下：

序 号	购买主 体	签约单位	产品名称	产品 类型	金额 （万 元）	产品 起始日	产品 到期日	预期年 化收益 率	投资收 益 （元）	资金来 源
1	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中信证券 股份有限 公司	安享信取系列 1506期收益凭 证产品	本金 保障 型	3,500	2023年 1 月 6日	2023年 1 月 30日	2.05%	47,178. 08	闲置募 集资金
2	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中信证券 股份有限 公司	安享信取系列 1545期收益凭 证产品	本金 保障 型	3,500	2023年 2 月 2日	2023年 2 月 16日	2.05%	27,520. 55	闲置募 集资金
3	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中信证券 股份有限 公司	安享信取系列 1587期收益凭 证产品	本金 保障 型	2,000	2023年 2 月 22日	2023年 3 月 27日	2.35%	44,230. 10	闲置募 集资金
4	山东戴 瑞克新 材料有 限公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型 2023年 第 078期 C款	保本 浮动 收益 型	2,000	2023年 3 月 7日	2023年 4 月 6日	0.95%- 2.94%	42,486. 58	闲置募 集资金
5	山东戴 瑞克新 材料有 限公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型 2023年 第 078期 C款	保本 浮动 收益 型	1,000	2023年 3 月 7日	2023年 4 月 6日	0.95%- 2.94%	21,243. 29	闲置募 集资金
6	山东戴 瑞克新 材料有 限公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型 2023年 第 079期 B款	保本 浮动 收益 型	3,000	2023年 3 月 8日	2023年 6 月 8日	1.20%- 3.04%	229,87 3.97	闲置募 集资金
7	山东戴 瑞克新 材料有 限公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型 2023年 第 079期 B款	保本 浮动 收益 型	1,000	2023年 3 月 8日	2023年 6 月 8日	1.20%- 3.04%	76,624. 66	闲置募 集资金
8	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中泰证券 股份有限 公司	中泰证券股份 有限公司收益 凭证“安盈添 利”第 2285 期	本金 保障 型	2,000	2023年 3 月 30日	2023年 5 月 30日	1.90%- 4.30%	64,547. 94	闲置募 集资金
9	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中泰证券 股份有限 公司	中泰证券股份 有限公司收益 凭证“安盈添 利”第 2352 期	本金 保障 型	1,600	2023年 5 月 11日	2023年 6 月 14日	1.90%- 3.90%	26,652. 05	闲置自 有资金
10	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中泰证券 股份有限 公司	中泰证券股份 有限公司收益 凭证“安盈添 利”第 2390 期	本金 保障 型	1,500	2023年 6 月 2日	2023年 7 月 3日	1.80%- 3.80%	23,921. 86	闲置募 集资金
11	山东戴 瑞克新 材料有 限公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型	保本 浮动 收益 型	6,000	2023年 6 月 20日	2023年 6 月 29日	0.95%- 2.30%	34,027. 40	闲置募 集资金
12	山东戴 瑞克新 材料有 限公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型	保本 浮动 收益 型	2,000	2023年 6 月 20日	2023年 6 月 29日	0.95%- 2.30%	11,342. 47	闲置募 集资金
13	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中泰证券 股份有限 公司	中泰证券股份 有限公司收益 凭证“安盈添 利”第 2442 期	本金 保障 型	1,000	2023年 7 月 6日	2023年 9 月 5日	1.90%- 3.90%	32,273. 97	闲置募 集资金
14	山东戴 瑞克新 材料有 限公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型	保本 浮动 收益 型	3,000	2023年 8 月 25日	2023年 11月 27 日	1.20%- 3.04%	234,87 1.23	闲置募 集资金
15	山东戴 瑞克新 材料有 限公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型	保本 浮动 收益 型	1,000	2023年 8 月 25日	2023年 11月 27 日	1.20%- 3.04%	78,290. 41	闲置募 集资金
16	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型	保本 浮动 收益 型	16,000	2023年 8 月 25日	2023年 11月 27 日	1.20%- 3.04%	1,252,6 46.58	闲置募 集资金
17	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中泰证券 股份有限 公司	中泰证券股份 有限公司收益 凭证“安盈添 利”第 2546 期	本金 保障 型	2,000	2023年 8 月 29日	2023年 11月 27 日	2.15%- 2.60%	107,20 5.48	闲置募 集资金
18	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	招商银行 聊城分行	招商银行点金 系列看跌两层 区间 92天结 构性存款	保本 浮动 收益 型	8,000	2023年 8 月 30日	2023年 11月 30 日	1.65%- 2.76%	556,53 6.99	闲置募 集资金
19	山东阳 谷华泰 进出口 有限公 司	招商银行 聊城分行	招商银行点金 系列看跌两层 区间 40天结 构性存款	保本 浮动 收益 型	500	2023年 8 月 30日	2023年 10月 9日	1.65%- 2.46%	13,479. 45	闲置自 有资金
20	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司阳谷 县支行	单位定期（通 知）存款	定期 存款	5,000	2023年 8 月 31日	2023年 11月 30 日	1.60%	200,27 7.78	闲置募 集资金
21	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司阳谷 县支行	单位定期（通 知）存款	定期 存款	5,000	2023年 8 月 31日	2024年 2 月 29日	1.90%	—	闲置募 集资金
22	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司阳谷 县支行	单位定期（通 知）存款	定期 存款	3,000	2023年 8 月 31日	2023年 9 月 30日	1.50%	39,166. 67	闲置募 集资金
23	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	兴业银行 股份有限 公司聊城 分行	7天通知存款	保本 固定 收益 型	3,381	2023年 9 月 6日	-	2.00%	—	闲置自 有资金
24	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	兴业银行 股份有限 公司聊城 分行	结构性存款	保本 浮动 收益 型	2,000	2023年 9 月 7日	2023年 10月 7日	1.50%- 2.40%	39,452. 06	闲置募 集资金
25	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	兴业银行 股份有限 公司聊城 分行	结构性存款	保本 浮动 收益 型	4,000	2023年 9 月 7日	2023年 12月 7日	1.50%- 2.51%	249,31 5.07	闲置募 集资金
26	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中信建投 证券股份 有限公司	中信建投收益 凭证“固收 鑫·稳享” 【9283号】	本金 保障 固定 收益	2,000	2023年 9 月 13日	2023年 10月 12 日	2.25%	35,753. 42	闲置募 集资金
27	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中信建投 证券股份 有限公司	中信建投收益 凭证“固收 鑫·稳享” 【9289号】	本金 保障 固定 收益	2,000	2023年 9 月 14日	2023年 10月 11 日	2.25%	33,287. 68	闲置自 有资金
28	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	西部证券 股份有限 公司	西部证券宝瑞 17号收益凭证	本金 保障 型	2,000	2023年 9 月 21日	2024年 1 月 4日	2.5%- 5.5%	—	闲置自 有资金
29	山东阳 谷华泰 进出口 有限公 司	招商银行 聊城分行	招商银行点金 系列看跌两层 区间 21天结 构性存款	保本 浮动 收益 型	1,400	2023年 10月 10 日	2023年 10月 31 日	1.65%- 2.35%	13,290. 41	闲置自 有资金
30	山东阳 谷华泰 进出口 有限公 司	招商银行 聊城分行	招商银行点金 系列看跌两层 区间 61天结 构性存款	保本 浮动 收益 型	500	2023年 10月 11 日	2023年 12月 11 日	1.65%- 2.51%	20,973. 97	闲置自 有资金
31	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中信建投 证券股份 有限公司	中信建投收益 凭证“固收 鑫·稳享” 【9379号】	本金 保障 固定 收益	4,000	2023年 10月 16 日	2023年 11月 14 日	2.10%	66,739. 73	闲置自 有资金
32	山东阳 谷华泰 进出口	招商银行 聊城分行	招商银行点金 系列看跌两层 区间 21天结 构性存款	保本 浮动 收益 型	1,400	2023年 11月 3日	2023年 11月 24 日	1.65%- 2.35%	18,928. 77	闲置自 有资金
	有限公 司
33	山东阳 谷华泰 进出口 有限公 司	招商银行 聊城分行	招商银行点金 系列看跌两层 区间 61天结 构性存款	保本 浮动 收益 型	1,800	2023年 11月 30 日	2024年 1 月 30日	1.65%- 2.51%	—	闲置自 有资金
34	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司阳谷 县支行	单位定期（通 知）存款	大额 存单	3,000	2023年 12月 1日	2024年 3 月 1日	1.60%	—	闲置募 集资金
35	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	招商银行 聊城分行	招商银行点金 系列看跌两层 区间 7天结构 性存款	保本 浮动 收益 型	4,000	2023年 12月 4日	2023年 12月 11 日	1.65%- 1.91%	14,652. 05	闲置募 集资金
36	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	招商银行 聊城分行	招商银行点金 系列看跌两层 区间 14天结 构性存款	保本 浮动 收益 型	2,000	2023年 12月 4日	2023年 12月 18 日	1.65%- 1.98%	15,189. 04	闲置募 集资金
37	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中泰证券 股份有限 公司	中泰证券股份 有限公司收益 凭证“安盈添 利”第 2716 期	本金 保障 型	2,000	2023年 12月 5日	2024年 3 月 4日	2.05%- 3.65%	—	闲置募 集资金
38	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司阳谷 县支行	单位定期（通 知）存款	大额 存单	2,000	2023年 12月 8日	2024年 1 月 8日	1.50%	—	闲置募 集资金
39	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中信建投 证券股份 有限公司	中信建投收益 凭证“固收 鑫·稳享” 【9604号】	本金 保障 固定 收益	2,000	2023年 12月 11 日	2024年 1 月 16日	2.85%	—	闲置自 有资金
40	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	兴业银行 聊城分行	结构性存款	保本 浮动 收益 型	5,000	2023年 12月 12 日	2024年 3 月 12日	1.50%- 2.56%	—	闲置募 集资金
41	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	兴业银行 聊城分行	结构性存款	保本 浮动 收益 型	2,000	2023年 12月 12 日	2024年 2 月 18日	1.50%- 2.51%	—	闲置募 集资金
42	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	兴业银行 聊城分行	结构性存款	保本 浮动 收益 型	1,000	2023年 12月 13 日	2024年 1 月 12日	1.50%- 2.46%	—	闲置募 集资金
43	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	招商银行 聊城分行	招商银行点金 系列看跌两层 区间 15天结 构性存款	保本 浮动 收益 型	4,000	2023年 12月 18 日	2024年 1 月 2日	1.65%- 1.98%	—	闲置募 集资金
44	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型 2023年 第 457期 A款	保本 浮动 收益 型	5,500	2023年 12月 21 日	2024年 1 月 25日	0.95%- 2.69%	—	闲置募 集资金
45	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专 户型 2023年 第 457期 E款	保本 浮动 收益 型	10,000	2023年 12月 21 日	2024年 3 月 21日	1.20%- 2.69%	—	闲置募 集资金
46	山东阳 谷华泰 化工股 份有限 公司	招商证券 股份有限 公司	“磐石”1088 期本金保障型 收益凭证	本金 保障 型	2,000	2023年 12月 22 日	2024年 1 月 22日	2.90%	—	闲置自 有资金
47	山东特 硅新材 料有限 公司	中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司聊城 市分行	单位定期（通 知）存款	大额 存单	2,000	2023年 12月 25 日	2024年 3 月 25日	1.50%	—	闲置募 集资金
48	山东特 硅新材 料有限 公司	中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司聊城 市分行	单位定期（通 知）存款	大额 存单	1,000	2023年 12月 25 日	2024年 1 月 25日	1.50%	—	闲置募 集资金
49	山东戴 瑞克新 材料有 限公司	中国工商 银行股份 有限公司 阳谷支行	挂钩汇率区间 累计型法人结 构性存款—专	保本 浮动 收益 型	1,000	2023年 12月 27 日	2024年 4 月 3日	1.20%- 2.79%	—	闲置募 集资金
			户型 2023年 第 468期 F款

六、备查文件
1、进行现金管理的相关证明文件。

特此公告。


山东阳谷华泰化工股份有限公司
董事会
二〇二三年十二月二十八日