九泰锐丰LOF (168104): 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书更新
原标题:九泰锐丰LOF : 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书更新 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 招募说明书更新 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型变更而来。2018年9月28日，《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为谨慎作出独立决策。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、其他风险、本基金特有风险及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险等级评价结果表述可能不一致的风险等，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金在变更注册前，九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放运作方式。本基金自《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效之日起转为开放式运作。本基金基金份额在深圳证券交易所上市与交易，在场内交易过程中，可能出现基金份额二级市场交易价格偏离基金份额净值的情形，即基金折价或溢价交易，从而影响持有人收益或产生损失。 本基金在成立时，仍持有一定比例的非公开发行股票。此类股票系九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金运作期间投资。基金管理人将根据对市场行情的判断，择机减持此类股票。减持期间，本基金可能面临流动性风险，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资基金品种。本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人和基金管理人委托的其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规对本基金风险等级的划分，系基于销售机构建立的基金产品风险等级评价方法做出的评价结果，且该等结果可能随销售机构关于基金产品风险等级划分方法及划分因素的变化而动态调整。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市场变化或基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险等级评价结果。销售机构的基金风险等级评价结果与基金法律文件披露的风险收益特征可能存在不同。并且，基于评价方式的差异，不同销售机构对同一基金产品的评价结果可能并不完全相同。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资人在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受能力与本基金风险等级之间的适当性匹配。投资者应全面了解基金的风险收益特征、风险等级评级结果，结合自身的投资目的、投资期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险。本基金可投资资产支持证券、中小企业私募债券、股指期货和权证等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、科创板企业退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书“风险揭示”章节。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2023年11月1日，有关财务数据和净值表现截止日为2023年9月30日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1 第二部分 释义 ............................................................................................................................... 2 第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 8 第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 20 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 25 第六部分 基金的历史沿革和存续 ............................................................................................. 49 第七部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 51 第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 53 第九部分 基金的投资 ................................................................................................................. 68 第十部分 基金的业绩 ................................................................................................................. 79 第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................. 80 第十二部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 81 第十三部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 87 第十四部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 89 第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 92 第十六部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 93 第十七部分 风险揭示 ............................................................................................................... 100 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................................... 107 第十九部分 基金合同的内容摘要 ........................................................................................... 109 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................... 125 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 146 第二十二部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 148 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................... 150 第二十四部分 备查文件 ........................................................................................................... 151 第一部分 前言 《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的投资目标、投资策略、投资风险、费率结构等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本招募说明书由九泰基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会于2017年8月31日颁布、同年10月 1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 25、会员单位：指具有基金销售业务资格，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位 26、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回 27、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 30、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 31、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额 32、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户，基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记系统 33、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购和场内赎回、基金交易等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统 34、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 35、基金合同生效日：指基金变更注册后的《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效日期 36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 40、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 41、开放日：指销售机构办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订 44、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 45、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有某基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为该基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 49、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 50、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为 51、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 53、元：指人民币元 54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 61、基金份额类别：指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 A类；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类 62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 63、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 64、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司，和/或中证指数有限公司，和/或在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他估值机构 65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称：九泰基金管理有限公司 住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层、二层 设立日期：2014年7月3日 法定代表人：严军 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期限：2014年7月3日至长期 联系电话：010-57383999 联系人：韩炳光 股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%的股权。 二、主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行科员，平安证券有限责任公司科员，银华基金管理有限公司业务主管，信达澳银基金管理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监，九泰基金管理有限公司总经理、督察长，现任九泰基金管理有限公司董事长、九泰基金销售（北京）有限公司董事。 刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部科员，现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司投资总监，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。 严军先生，管理学硕士，董事、法定代表人。曾任天津证券有限责任公司深圳营业部电脑部总经理，渤海证券有限责任公司电子商务部银证通中心总经理，博时基金管理有限公司运维主管，信达澳银基金管理有限公司运营总监，九泰基金管理有限公司总经理助理、总经理、管委会委员，现任九泰基金管理有限公司董事、法定代表人，九泰基金销售（北京）有限公司董事。 徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系主任，海南大学MBA教育中心主任，海南大学管理学院教师，已退休。 陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府（高科技开发区）职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商管理学院教师。 华金秋先生，会计学博士，副教授，独立董事。曾任江苏省盐城市电化厂会计、深圳大学管理学院信息管理系教师等，现任深圳大学经济学院会计系教师。 徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表。 杨东先生，计算机专业本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司工程师，恒生电子股份有限公司软件维护北京区主管，中加基金管理有限公司信息技术部主管。现任九泰基金管理有限公司信息技术部执行总监、监事。 王玉女士，涉外经济本科，常务副总经理（代为履行总经理职务）。曾任陕西群力子弟学校教师，太平洋人寿保险北京分公司海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经理。现任九泰基金管理有限公司常务副总经理、管委会委员，九泰基金销售（北京）有限公司董事长。 王泳先生，工商管理硕士，副总经理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳标准技术研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、国际教育学院综合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心VP，安信乾盛财富管理（深圳）有限公司结构融资部总经理，九泰基金管理有限公司总经理助理。现任九泰基金管理有限公司副总经理、管委会委员，九泰基金销售（北京）有限公司董事。 刘开运先生，金融学硕士，副总经理。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理，九泰基金管理有限公司总裁助理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监、基金经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理、管委会委员。 谢海波先生，金融学硕士，副总经理。曾任南宁铁路局助理工程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责人，中国证监会广西监管局副处长，中国证监会青海监管局局长助理，九泰基金管理有限公司督察长。现任九泰基金管理有限公司副总经理、管委会委员。 陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长、管委会委员，九泰基金销售（北京）有限公司董事。 2、基金经理 刘开运先生，简历同前。另，中国籍，具有基金从业资格，12年证券从业经验。2014年7月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016年7月16日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2016年12月19日至2018年11月6日）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2017年3月24日至2021年9月16日）、九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金（2021年8月25日至2022年12月28日）的基金经理，现任副总经理、首席投资官，九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金，2015年8月14日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金，2016年2月4日至今）、九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月11日至今）、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月30日至今）、九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金（2020年3月19日至今）、九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基金（2020年12月3日至今）、九泰锐升混合型证券投资基金（原九泰锐升18个月封闭运作混合型证券投资基金，2021年1月20日至今）的基金经理。 邓茂先生，北京大学工程管理硕士，中国籍，具有基金从业资格，3年证券从业经验。2020年4月加入九泰基金管理有限公司，曾任研究发展部研究员，现任九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（2023年5月30日至今）的基金经理。 3、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括：刘开运先生、黄皓先生、袁多武先生。 刘开运先生，同上。 黄皓先生，西南财经大学金融学硕士，中国籍，具有基金从业资格，15年金融证券从业经验。曾任国海证券股份有限公司研究所行业研究员，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司研究发展部研究员、基金投资部基金经理助理，前海人寿保险股份有限公司资产管理部投资经理、权益投资室经理助理、资产管理中心权益投资部总经理助理、副总经理、总经理。2018年3月加入九泰基金管理有限公司，现任首席权益投资官兼中正和权益投资部总经理，九泰久益灵活配置混合型证券投资基金（2020年8月12日至今）、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2021年12月13日至今）的基金经理。 袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业资格，8年证券从业经验。曾任中国长江三峡集团公司国际投资部业务主管，2015年5月加入九泰基金管理有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组执行投资总监、科技创新投资部高端装备行业执行总监、投资经理、战略投资部副总监，九泰科鑫策略精选灵活配置混合型证券投资基金（2021年11月10日至2022年3月23日）的基金经理，现任研究发展部执行总监，九泰聚鑫混合型证券投资基金（2020年7月24日至今）、九泰久慧混合型证券投资基金（2021年9月16日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF)（2022年8月17日至今）的基金经理。 4、上述人员之间无近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； （4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （2）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督。 （4）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （5）成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。 （7）内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （8）防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任； （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门报告。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人的基本情况 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至2023年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2023年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1353只。自2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的93项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）九泰基金管理有限公司直销中心 住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层客户服务部 法定代表人：严军 联系人：李文 电话：010-57383818 传真：010-57383894 网址：http://www.jtamc.com/ 2）九泰基金管理有限公司电子交易平台 投资者可登录本公司网站查看持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业务办理情况及业务规则可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直销中心或本公司代销渠道办理。 公司网址：http://www.jtamc.com/ （2）其他销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人: 陈四清 客户服务电话: 95588 公司网址: http://www.icbc.com.cn/icbc/ 2) 山西证券股份有限公司 住所: 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人: 王怡里 联系人: 郭熠 客户服务电话: 95573 公司网址: http://www.i618.com.cn/ 3) 大同证券有限责任公司 住所: 山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址: 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 客户服务电话: 4007-121-212 公司网址: https://www.dtsbc.com.cn/ 4) 华源证券股份有限公司 住所: 青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址: 北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人: 魏先锋 联系人: 秦阳 客户服务电话: 95305 公司网址: http://www.jzsec.com/ 5) 平安证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址: 深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第22-25层 法定代表人: 何之江 联系人: 王阳 客户服务电话: 95511-8 公司网址: http://stock.pingan.com/ 6) 中信建投证券股份有限公司 住所: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址: 北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层 法定代表人: 王常青 联系人: 刘芸 客户服务电话: 95587/4008-888-108 公司网址: https://www.csc108.com/ 7) 国新证券股份有限公司 住所: 北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人: 张海文 联系人: 孙燕波 客户服务电话: 95390 公司网址: https://www.crsec.com.cn/ 8) 东兴证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 办公地址: 北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人: 魏庆华 联系人: 付梦雪 客户服务电话: 95309 公司网址: http://www.dxzq.net/ 9) 恒泰证券股份有限公司 住所: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人: 庞介民 联系人: 熊丽 客户服务电话: 956088 公司网址: https://www.cnht.com.cn/ 10) 国金证券股份有限公司 住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址: 四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人: 冉云 联系人: 陈瑀琦 客户服务电话: 95310 公司网址: http://www.gjzq.com.cn/ 11) 华西证券股份有限公司 住所: 四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人: 杨炯洋 联系人: 谢国梅 客户服务电话: 95584或4008-888-818 公司网址: http://www.hx168.com.cn 12) 中泰证券股份有限公司 住所: 济南市市中区经七路86号 办公地址: 济南市市中区经七路86号 法定代表人: 王洪 联系人: 朱琴 客户服务电话: 95538 公司网址: http://www.zts.com.cn/ 13) 长江证券股份有限公司 住所: 湖北省武汉市汉江区新华路特8号 办公地址: 湖北省武汉市汉江区新华路特8号 法定代表人: 李新华 联系人: 奚博宇 客户服务电话: 95579或4008888999 公司网址: https://www.95579.com/ 14) 济安财富（北京）基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址: 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人: 杨健 联系人: 李海燕 客户服务电话: 400-673-7010 公司网址: http://www.jianfortune.com/ 15) 民生证券股份有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人: 冯鹤年 联系人: 胡梦雅 客户服务电话: 95376 公司网址: http://www.mszq.com/ 16) 西南证券股份有限公司 住所: 重庆市江北区金沙门路32号 办公地址: 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 法定代表人: 吴坚 联系人: 张煜 客户服务电话: 95355 公司网址: http://www.swsc.com.cn/ 17) 信达证券股份有限公司 住所: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人: 祝瑞敏 联系人: 王薇安 客户服务电话: 95321 公司网址: http://www.cindasc.com/ 18) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所: 武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址: 武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人: 陶捷 联系人: 陆锋 客户服务电话: 400-027-9899 公司网址: http://www.buyfunds.cn/ 19) 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人: 穆飞虎 联系人: 李唯 客户服务电话: 010-62675369 公司网址: http://fund.sina.com.cn/fund/web/index 20) 海银基金销售有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号楼4楼 法定代表人: 巩巧丽 联系人: 李卓楠 客户服务电话: 400-808-1016 公司网址: http://www.fundhaiyin.com/ 21) 上海长量基金销售有限公司 住所: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 刘畅 客户服务电话: 400-820-2899 公司网址: http://www.erichfund.com/ 22) 光大证券股份有限公司 住所: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人: 刘秋明 联系人: 郁疆 客户服务电话: 95525 公司网址: http://www.ebscn.com/ 23) 世纪证券有限责任公司 住所: 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址: 广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦北塔23-25层 法定代表人: 余维佳 联系人: 徐玲娟 客户服务电话: 956019 公司网址: http://www.csco.com.cn/ 24) 北京雪球基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址: 北京市朝阳区融新科技中心C座17层 法定代表人: 李楠 联系人: 丁晗 客户服务电话: 400-159-9288 公司网址: https://danjuanapp.com/ 25) 上海云湾基金销售有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址: 上海市浦东新区新金桥路27号1号楼 法定代表人: 冯轶明 联系人: 曹雪 客户服务电话: 400-820-1515 公司网址: http://www.zhengtongfunds.com/ 26) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所: 厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人: 林劲 联系人: 梁云波 客户服务电话: 400-6533-789 公司网址: http://www.xds.com.cn/ 27) 开源证券股份有限公司 住所: 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址: 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人: 李刚 联系人: 袁伟涛 客户服务电话: 95325 公司网址: https://www.kysec.cn/ 28) 上海有鱼基金销售有限公司 住所: 上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址: 上海市徐汇区桂平路391号B座20层 法定代表人: 林琼 联系人: 周锋 客户服务电话: 021-61265457 公司网址: http://www.youyufund.com/ 29) 北京中植基金销售有限公司 住所: 北京市经纪技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座28层 法定代表人: 武建华 联系人: 孙玉 客户服务电话: 400-8180-888 公司网址: https://www.zzfund.com/ 30) 东海证券股份有限公司 住所: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人: 钱俊文 联系人: 王一彦 客户服务电话: 95531 公司网址: http://www.longone.com.cn/ 31) 中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址: 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人: 陈亮 联系人: 辛国政 客户服务电话: 95551或4008-888-888 公司网址: http://www.chinastock.com.cn/ 32) 民商基金销售（上海）有限公司 住所: 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人: 贲惠琴 联系人: 周宇亮 客户服务电话: 021-50206003 公司网址: http://www.msftec.com 33) 方德保险代理有限公司 住所: 北京市东城区崇文门外16号1幢8层802 办公地址: 北京市东城区东直门外大街46号12层02室 法定代表人: 邢耀 联系人: 胡明哲 客户服务电话: 010-64068617 公司网址: https://www.fdsure.com 34) 华金证券股份有限公司 住所: 上海市静安区天目西路128号19层1902室 办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人: 燕文波 联系人: 郑媛 客户服务电话: 956011 公司网址: https://www.huajinsc.cn/ 35) 中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 联系人: 王一通 客户服务电话: 95548 公司网址: http://www.cs.ecitic.com/ 36) 中信证券（山东）有限责任公司 住所: 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人: 肖海峰 联系人: 赵如意 客户服务电话: 95548 公司网址: http://sd.citics.com/ 37) 中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室，14层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室，14层 法定代表人: 张皓 联系人: 刘宏莹 客户服务电话: 400-990-8826 公司网址: https://www.citicsf.com/ 38) 华安证券股份有限公司 住所: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人: 章宏韬 联系人: 孙懿 客户服务电话: 95318 公司网址: http://www.hazq.com/ 39) 中信证券华南股份有限公司 住所: 广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室 办公地址: 广州市天河区临江大道 395号 901室（部位：自编 01）,1001室 法定代表人: 胡伏云 联系人: 胡兴良 客户服务电话: 95548 公司网址: http://www.gzs.com.cn/ 40) 浦领基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 法定代表人: 张昱 联系人: 李艳 客户服务电话: 400-012-5899 公司网址: https://www.prolinkfund.com/ 41) 泛华普益基金销售有限公司 住所: 成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址: 成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座12层 法定代表人: 于海锋 联系人: 隋亚方 客户服务电话: 400-080-3388 公司网址: https://www.puyifund.com/ 42) 安信证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址: 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人: 黄炎勋 联系人: 陈剑虹 客户服务电话: 95517 公司网址: http://www.essence.com.cn 43) 联储证券有限责任公司 住所: 山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层 办公地址: 山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层 法定代表人: 吕春卫 联系人: 祝博文 客户服务电话: 956006 公司网址: https://www.lczq.com/ 44) 和耕传承基金销售有限公司 住所: 河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址: 河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503 法定代表人: 温丽燕 联系人: 高培 客户服务电话: 4000-555-671 公司网址: https://www.hgccpb.com/ 45) 北京创金启富基金销售有限公司 住所: 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址: 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人: 梁蓉 联系人: 魏素清 客户服务电话: 010-66154828 公司网址: http://www.5irich.com/ 46) 北京汇成基金销售有限公司 住所: 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表人: 王伟刚 联系人: 宋子琪 客户服务电话: 400-619-9059 公司网址: https://www.hcfunds.com/ 47) 上海基煜基金销售有限公司 住所: 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人: 王翔 联系人: 张巍婧 客户服务电话: 4008-205-369 公司网址: https://www.jiyufund.com.cn/ 48) 天风证券股份有限公司 住所: 武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人: 余磊 联系人: 王雅薇 客户服务电话: 95391/4008005000 公司网址: http://www.tfzq.com 49) 嘉实财富管理有限公司 住所: 海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人: 张峰 联系人: 郭希璆 客户服务电话: 400-021-8850 公司网址: http://www.harvestwm.cn 50) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：http://www.fund123.cn/ 51) 上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人：伍豪 客户服务电话： 400 032 5885 公司网址：http://www.leadfund.com.cn/ 52) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 客户服务电话：952555 公司网址：http://www.5ifund.com/ 53) 上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：宗利军 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：http://www.vstonewealth.com/ 54) 上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 法定代表人：陈祎彬 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008-219-031 公司网址：http://www.lufunds.com/ 55) 上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址：http://www.hotjijin.com 56) 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：http://www.66zichan.com/ 57) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：张斌 联系人：孙博文 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://www.xinlande.com.cn 58) 北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号B座1108 法定代表人：王利刚 联系人：李超 客户服务电话：400-893-6885 公司网址：http://www.qianjing.com/ 59) 一路财富（深圳）基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ 60) 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地） 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心法定代表人：汪静波 （未完）  |