红土创新精选LOF (168401): 红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）2023年第1期
原标题:红土创新精选LOF : 红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）2023年第1期 红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）招募说明书（更新） 2023年第1期 基金管理人：红土创新基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二三年十二月 重 要 提 示 本基金于 2016年 10月 28日经中国证监会证监许可【2016】2470号文准予募集注册。 本基金基金合同于 2016年 12月 30日正式生效。本基金的封闭期自 2016年 12月 30日至2019年 1月 2日止，自 2019年 1月 3日起，本基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为 “红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，场外基金简称变更为“红土精选混合”，场内基金简称变更为“红土精选”，代码不变。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可能较差的风险，基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险，证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险，等等。本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。 当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书（2023年第1期）所载内容截止日期为2023年11月30日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2023年9月30日，本基金托管人对本招募说明书（2023年第1期）进行了复核。 目录 重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 2 第一部分 绪 言 .................................................................................................................................... 5 第二部分 释 义 .................................................................................................................................... 6 第三部分 基金管理人 .......................................................................................................................... 10 第四部分 基金托管人 .......................................................................................................................... 18 第五部分 相关服务机构 ...................................................................................................................... 22 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 .......................................................................................... 46 第七部分 基金份额的上市交易 .......................................................................................................... 46 第八部分 基金份额的运作方式、申购与赎回 .................................................................................. 47 第九部分 基金的投资 .......................................................................................................................... 60 第十部分 基金的业绩 .......................................................................................................................... 73 第十一部分 基金的财产 ...................................................................................................................... 74 第十二部分 基金资产估值 .................................................................................................................. 75 第十三部分 基金的费用与税收 .......................................................................................................... 80 第十四部分 基金收益与分配 .............................................................................................................. 81 第十五部分 基金的会计与审计 .......................................................................................................... 83 第十六部分 基金的信息披露 .............................................................................................................. 83 第十七部分 风险揭示 .......................................................................................................................... 89 第十八部分 侧袋机制 .......................................................................................................................... 92 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...................................................................... 94 第二十部分 基金合同内容摘要 .......................................................................................................... 95 第二十一部分 基金托管协议内容摘要 .............................................................................................. 95 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 .......................................................................................... 96 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 .................................................................................. 97 第二十四部分 备查文件 ...................................................................................................................... 97 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、其他有关规定及《红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 第二部分 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金，按照基金合同约定自动转型为上市开放式基金（LOF）后更名为红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 2、基金管理人：指红土创新基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资人：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资人：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资人：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资人 20、人民币合格境外机构投资人：指符合现实有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和人民币合格境外机构投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会员单位 25、会员单位：指具有基金销售业务资格，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位 26、场外：通过深圳证券交易所交易系统以外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 27、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为红土创新基金管理有限公30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额 32、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户，用于登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 33、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户 34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 41、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订 45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 份额的行为 47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 48、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为 49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 51、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为 53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 55、元：指人民币元 56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和 58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于货币市场基金依法可投资的到期日在 10个交易日以上的逆债务违约无法进行转让或交易的债券等；但中国证监会认可的特殊情形除外 61、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 66、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：红土创新基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区粤海街道深创投广场 48楼红土创新基金 设立日期：2014年 6月 18日 注册资本：4亿元人民币 股权结构：公司股东为深圳市创新投资集团有限公司（持股比例 100%） 法定代表人：阮菲 电话：0755-33011866 传真：0755-33011855 联系人：汤凯越 （二）证券投资基金管理情况 红土创新基金管理有限公司下设18个部门，分别为综合管理部，监察稽核部，投资部，权益投资一部，权益投资二部，新三板投资部，固定收益部，指数与量化投资部，研究部，交易部，基础设施部，基金事务部，信息技术部，渠道销售部，市场营销部，产品开发部，财富管理部，客户服务部。此外，公司还设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 红土创新基金管理有限公司旗下管理21只公募基金。 （三）主要人员情况 1、公司董事会成员 阮菲女士，董事长，工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司总经理秘书、经纪业务部基金部经理，景顺长城基金管理有限公司市场部副总监，深圳市启元财富管理顾问有限公司市场总监，中信证券股份有限公司财富管理总监，红土创新基金管理有限公司市场总监、副总经理，深圳市创新投资集团有限公司基金管理部总经理；现任红土创新基金管理有限公司董事长。 冀洪涛，董事、总经理，金融学硕士。曾任华夏证券大连分公司投资经理、大连证券研究发展部副总经理兼沈阳分公司副总经理、巨田基金管理有限公司投资部总监兼基金经理、鹏华基金管理有限公司总裁助理兼权益投资总监；现任红土创新基金管理有限公司总经理。 刘习军先生，董事，硕士学位。历任广州铁路集团公司长沙铁路总公司助理 会计师，广州铁路集团公司助理会计师、资金结算中心计划部副经理，广深铁路 股份有限公司董事会财经委员会协理、会计师、资金结算中心副主任，深圳市创 新投资集团有限公司资金财务总部会计主管、资金财务总部高级主管、资金财务 总部副部长。现任深圳市创新投资集团有限公司资金财务部总经理、红土创新基 金管理有限公司董事。 钱世政先生，独立董事，复旦大学管理科学与工程博士，教授。曾任上海实 业（集团）有限公司副总裁，上海实业控股有限公司执行董事、副行政总裁，上 海海通证券股份有限公司副董事长，复旦大学会计系副主任。现任复旦大学管理 学院教授，上海来伊份股份有限公司独立董事、红土创新基金管理有限公司独立 董事。 田军先生，独立董事，研究生学历，经济师。曾任人民银行山西大同矿务局 支行副科长、科长，大同分行办公室主任；大同证券公司副总经理；长城证券公 司综合部副总经理、董事会办公室主任、董事会秘书、副总经理；华能贵诚信托 有限公司党委副书记、总经理。 现任华能资本服务有限公司党委委员兼华能贵诚 信托有限公司党委书记、董事长，红土创杨光裕先生，独立董事，研究生学历，注册会计师。曾任江西省测绘局职工， 江西财经大学讲师，江西省审计厅办公室主任，海南汇通国际信托投资公司总会 计师，长城证券有限责任公司副总裁，长城基金有限责任公司董事长，景顺长城 基金管理有限公司董事长。 现任红土创新基金管理有限公司独立董事。 2、公司监事： 陈慧霞女士，执行监事，大学学历，高级会计师。曾任深圳市万隆众天会计 师事务所审计经理，天职国际会计师事务所深圳分所项目经理，深圳市创新投资集团有限公司资金财务部财务主管。现任深圳市创新投资集团有限公司资金财务 部副总经理、红土创新基金管理有限公司执行监事。 张雷先生，职工代表监事，硕士。曾任都邦财产保险股份有限公司武汉专员 办首席稽核专员，中集融资租赁有限公司稽核经理，平安大华基金管理有限公司 风险管理经理。现任红土创新基金管理有限公司监察稽核部副总经理（主持工作）、 职工代表监事。 公司未设立监事会。 3、公司高级管理人员： 冀洪涛，董事、总经理。简历同上。 殷喆先生，督察长，硕士。历任国信证券股份有限公司合规管理总部总经理 助理，五矿证券有限公司总经理助理兼风险管理部总经理，前海金融控股有限公 司首席风险官兼风控合规部总经理，世纪证券有限责任公司首席稽核官。现任红 土创新基金管理有限公司督察长。 陈若劲女士，副总经理，硕士。曾任第一创业证券股份有限公司固定收益部研究员，宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、基金经理，红土创新基金管理有限公司固定收益部总监；现任红土创新基金管理有限公司副总经理、固定收益部总监、基金经理。 周厚桥先生，首席信息官，硕士。曾任深圳证券信息有限公司软件开发工程师、高级工程师、高级经理、指数事业部总监助理，瑞远软件科技（深圳）有限公司技术部开发经理，国投瑞银基金管理有限公司信息技术部系统分析师、项目经理，红土创新基金管理有限公司任信息技术部总监；现任红土创新基金管理有限公司首席信息官。 4、本基金基金经理 盖俊龙，历任长城基金管理有限公司行业研究员；宝盈基金管理有限公司研究员、专户投资经理、基金经理。现任本公司投资部总监，红土创新转型精选灵活配置混合型新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金、红土创新新科技股票型发起式证券投资基金、红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金基金经理。 5、公司投资决策委员会 冀洪涛任权益投决会主席及固收投决会主席；盖俊龙、王忱为权益投决会委员；陈若劲、邱骏、杨一为固收投决会委员。 冀洪涛先生：公司总经理 陈若劲女士：公司副总经理 盖俊龙先生：公司投资部总监 王 忱先生：公司研究部总监 杨 一先生：公司基金经理 邱 骏先生：公司基金经理 上述人员之间不存在亲属关系。 （四）基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和、申购、赎回和注册登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的9、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不向他人泄露； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上，法律法规另有规定的从其规定； 17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； 23、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25、建立并保存基金份额持有人名册； 26、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）故意损害基金投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。 5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效（1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 （六）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （七）基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 公司坚守诚信原则，树立内控优先的思想和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立了法人治理结构，确定公司董事会、监事和督察长的职责权限；明确董事会的组成结构和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作用；专门设计了防范与股东方利益输送的机制和实施细则，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司的合法权益。 公司依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织架构，各部门授权分工明确，操作相互独立。 公司建立了有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备和保持与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （2）风险评估 公司定期和不定期对风险和内部控制进行评估，做好事前、事中和事后的风险管理，并根据市场环境、新的金融工具和新的法律法规等情况，适时改进。 （3）控制体系 ① 内部控制机制 公司依据自身经营特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，涵盖决策、执行、监督三个层面。 决策层面：由董事会及下设专门委员会构成，专事负责公司经营管理、受托投资等重大事项的决策； 执行层面：由经理层及下设的投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会和公司各部门组成，负责落实决策层制定的战略部署； 监督层面：由督察长和稽核监察部门等组成，承担监督和管理职责，确保公司经营管理、 ② 内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组成。 公司建立了完善的资产分离制度，受托资产与公司资产、不同受托资产之间独立运作，分别核算。 公司建立了科学的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位应进行物理隔离。 公司建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 公司制定了切实可行的紧急应变制度，建立了危机处理机制和程序。 公司建立了明确的授权制度，并将其贯穿于公司经营活动的始终。 （4）控制活动 控制活动主要包括投资管理业务控制、运营管理业务控制、销售业务控制、信息披露控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 公司要求自觉遵守有关法律法规和行业监管规则，按照经营管理和受托投资的性质、特点，严格制定各项制度、规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2023年9月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2023年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1365只。自2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的95项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构 红土创新基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区粤海街道深创投广场 48楼红土创新基金 法定代表人：阮菲 电话：0755～33011866 传真：0755～33011855 联系人：赵立影 公司网址：www.htcxfund.com 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn (2)交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com (3)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167号兴业银行大厦 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 联系人：李玮琳 联系电话：021-52629999-211054 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn (4)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 联系人：沙牧楠 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com (5) 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区-深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区-深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 网址:http://bank.pingan.com (6)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (7)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号 法定代表人：王常青 联系人：陈海静 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (8)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 125号国信金融大厦 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (9)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：075582943666 网址：http://www.cmschina.com (10)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 客户服务电话：95575、02095575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn/ (11) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 电话：010-60838888 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (12)中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 邮编： 100073 法定代表人： 陈亮 客服电话：4008-888-888、95551 联系人：辛国政 电话：010-80928123 公司网址：www.chinastock.com.cn (13)申万宏源股份有限公司 注册、办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 客服电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com (14)兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：谢璇 联系人：陈德富 电话：021-38565781 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (15)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：周楷钰 联系方式：0755-81682535 网址：http://www.essence.com.cn/ (16)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com (17)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (18)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：陈佳春 联系人：赵如意 电话：0532-85725062 传真：无 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人： 祝瑞敏 联系人：付婷 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com (20)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 传真：0755-83460310 客服电话：95514 400-6666-888 网址：http://www.cgws.com/cczq (21)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (22)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901室（部位：自编 01号）1001室（部位：自编 01号） 办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901室（部位：自编 01号）1001室（部位：自编 01号） 法定代表人：胡伏云 电话：020-88834787 网址：www.gzs.com.cn (23)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：https://stock.pingan.com (24)国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话 0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn (25)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (26)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 联系人：熊丽 客服：956088 公司网址：www.cnht.com.cn (27)申万宏源西部证券有限公司 注册、办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：王献军 联系人：程志红 联系电话：0991-2307803 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com (28)金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路证券大厦 4楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：王作义 联系人：李钰妍 电话：0755-21515554 网址：www.jyzq.cn (29)华林证券股份有限公司 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C座 法定代表人：林立 客服电话：4001883888 网址：www.chinalions.net (30)中国中金财富证券有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 21层 法定代表人：高涛 电话：95532 网址：www.ciccwm.com (31)东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 客服电话：95357 网址： www.18.cn (32)国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人：张智河 联系人：李慧超 电话：010-83991888 (33)粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区金控中心 21-23层 办公地址：深圳市福田区深南大道 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 注册地：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 法人代表：刘加海 电话：4008209898 公司官网：www.cnhbstock.com (35)英大证券有限责任公司 办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人： 郝京春 电话：0755-25327835 传真：0755-83007040 (36)国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 2幢 1层 A2112室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 法定代表人：张海文 联系电话：010-85556048 客服电话：95390 公司官网：www.crsec.com.cn (37)万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二楼 办公地址：福田区深南大道 7028号时代科技大厦 20层西厅 法定代表人：冯周让 客服电话：4008-882-882 网址：http://www.vanho.cn/ (38)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 法定代表人：李科 联系人：王超 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ (39)中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16号 办公地址：北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：白涛 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com (40)深圳前海微众银行股份有限公司 住所（地址）：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：顾敏 客服电话：95384 网址：http://www.webank.com (41)财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞文静 客服电话：4000035811 网址：www.jinjiwo.com (42)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 客服电话：025-66046166-849 网址：www.huilinbd.com (43)上海挖财基金销售有限公司 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 2号楼 18层 03单元 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 公司代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (44)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人： 林海峰 客服电话：4000-890-555 网址：www.txfund.com (45)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人：盛超 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (46)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (47)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com (48)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn (49)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500号华润时代广场 12层 法定代表人：杨文斌 联系人：杨樾 客户电话：400-700-9665 网址： www.howbuy.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址： www.fund123.cn (51)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法人代表：张跃伟 联系人：高皓辉 客服电话：400 820 2899 网址：www.erichfund.com (52)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com (53)上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70弄 1号 208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人： 李兴春 联系人：伍豪 客服电话： 95733 (54)嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店 B座（2#楼）27楼 2714室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 联系人：闫欢 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn (55)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏小清 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com (56)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 118号 24层 2405、2406 办公地址：北京市朝阳区建国路 118号 24层 2405、2406 法定代表人：胡雄征 客服电话：400-6099-200 传真：010-59644044 网址：http://www.yixinfund.com/ (57)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 联系人：鲁金金 客服电话：95177 网址： www.snjijin.com (58)浦领基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 法定代表人：张昱 联系人：李艳 客服电话：400-012-5899 网址：www.prolinkfund.com (59)通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10楼 法定代表人：沈丹义 联系人：庄洁茹 客户电话：400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com (60)北京中植基金销售有限公司 注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 B座 21层、29层 法定代表人 武建华 客户服务电话 400-8180-888 网址 http://www.zzfund.com (61)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (62)海银基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 客户服务电话：021-80134149 网址：https://www.fundhaiyin.com/ (63)济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 11层 1105 法定代表人：杨健 客户电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (64)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：宋晓言 联系人：张戈 客服电话：400-799-1888 网址： www.520fund.com.cn (65)泰信财富基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 10层 1206 法定代表人： 彭浩 联系人：孔安琪 电话：18201874972 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com (66)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn (67)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116号大华银行大厦 703单元 法定代表人：郑新林 联系人：邓琦 客户电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn (68)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 办公地址：上海浦东新区源深路 1088号 7层 法定代表人：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (69)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 客户电话：020-89629066 网址：www.yingmi.com (70)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn (71)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76号(写字楼)1号楼 4层 1-7-2 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 17层 法定代表人：邹保威 联系人：薛晓奥 客户电话：95118 网址： jr.jd.com (72)大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人： 樊怀东 网址：www.yibaijin.com (73)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15号科兴科学园 B栋 B3-1801 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15号科兴科学园 B栋 B3-1801 法定代表人：赖任君 客服电话： 400-9302-888 公司网址： www.jfzinv.com (74)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 22层 法定代表人：李楠 联系人：丁晗 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com (75)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东深圳市福田区福保街道新洲路 2008号新洲同创汇 D栋 3层 D303 法定代表人：杨柳 客服电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com (76)万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 法人：张军 （未完）  |