信澳新能源精选混合 (012079): 信澳新能源精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)

时间:2023年12月30日 21:02:09 中财网

原标题:信澳新能源精选混合 : 信澳新能源精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)

信澳新能源精选混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
基金管理人:信达澳亚基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇二三年十二月
重要提示
信达澳银新能源精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2021年03月25日证监许可【2021】1028号文准予注册公开募集。2022年3月21日,基金管理人公司名称变更为“信达澳亚基金管理有限公司”。2022年6月1日,本基金名称变更为“信澳新能源精选混合型证券投资基金”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、投资心理和交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险,信用风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特有风险,其他风险等。本基金的特有风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。

请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。

本基金投资股指期货,股指期货存在一定的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险与法律风险。

本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。

本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

投资有风险,投资者认(申)购基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元从而遭受损失的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本次招募说明书更新主要涉及降低管理费和托管费,并已对相应内容做出了更新,相关信息截止日为2023年12月30日。除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止为本基金本次招募说明书所载内容截止日为2023年11月20日,所载财务数据和净值表现截至2023年9月30日(财务数据未经审计)。

目 录
第一部分、绪言.............................................................................................................................................1
第二部分、释义.............................................................................................................................................2
第三部分、基金管理人.................................................................................................................................7
第四部分、基金托管人...............................................................................................................................24
第五部分、相关服务机构...........................................................................................................................27
第六部分、基金的募集...............................................................................................................................43
第七部分、基金备案与基金合同的生效...................................................................................................44
第八部分、基金份额的申购与赎回...........................................................................................................45
第九部分、基金的投资...............................................................................................................................56
第十部分、基金的财产...............................................................................................................................70
第十一部分、基金资产估值.......................................................................................................................71
第十二部分、基金收益与分配...................................................................................................................78
第十三部分、基金费用与税收...................................................................................................................80
第十四部分、基金的会计与审计...............................................................................................................82
第十五部分、基金的信息披露...................................................................................................................83
第十六部分、侧袋机制...............................................................................................................................90
第十七部分、风险揭示...............................................................................................................................93
第十八部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................................................................99
第十九部分、基金合同的内容摘要.........................................................................................................101
第二十部分、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................132
第二十一部分、对基金份额持有人的服务.............................................................................................153
第二十二部分、招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................................155
第二十三部分、备查文件.........................................................................................................................158
第一部分、绪言
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《信澳新能源精选混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了信澳新能源精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率和基金交易等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载资料申请募集。本招募说明书由信达澳亚基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或者授权委托任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本基金招募说明书依据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者取得依基金合同所发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《信澳新能源精选混合型证券投资基金基金合同》。

第二部分、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1、基金或本基金:指信澳新能源精选混合型证券投资基金
2、基金管理人:指信达澳亚基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同:指《信澳新能源精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信澳新能源精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书:指《信澳新能源精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《信达澳银新能源精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《信澳新能源精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指信达澳亚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为基金管理人或接受基金管理人委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若本基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日,则本基金可以不开放基金份额申购、赎回或其他业务,具体以届时提前发布的公告为准)
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《信达澳亚基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、元:指人民币元
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
55、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
56、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
57、港股通标的股票:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所和深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件第三部分、基金管理人
一、基金管理人概况
名 称:信达澳亚基金管理有限公司
2666
住 所:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 号中国华润大厦
L1001
办公地址:深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层
邮政编码:518063
成立日期:2006年6月5日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071号
法定代表人:朱永强
电话:0755-83172666
传真:0755-83199091
联系人:韩宗倞
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
5400 54% East
股本结构:信达证券股份有限公司出资 万元,占公司总股本的 ;
TopcoLimited出资4600万元,占公司总股本的46%
存续期间:持续经营
二、主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事:
祝瑞敏女士,董事长,中国人民大学管理学博士,高级会计师。2007年4月至2012年4月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理,2012年4月至2019年4月任中国银河证券股份有限公司首席财务官,2019年4月至2020年11月担任信达证券股份有限公司党委副书记,2019年7月起担任信达证券股份有限公司董事,自2019年9月起担任信达证券股份有限公司总经理,2019年12月起兼任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)董事长,2020年11月起担任信达证券股份有限公司党委书记,2021年4月起兼任信达国际控股有限公司董事会主席、执行董事。2020年3月至2022年2月兼任信达澳亚基金管理有限公司法定代表人。

潘广建先生,副董事长,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。

曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部,1997年起历任山一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007年5月起任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)监事至2016年5月13日,2016年5月14日起任公司董事,2019年12月起任公司副董事长。

朱永强先生,董事,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管理硕士。2004年12月至2010年1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁,2010年1月至2012年11月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理,2012年11月至2016年10月任中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016年10月至2019年10月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年12月5日起任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)董事,2019年12月31日起任公司总经理,2020年8月起至2023年1月13日兼任公司首席信息官,2022年3月起兼任公司法定代表人,2022年12月起兼任公司财务负责人。

李泉先生,董事,国防科工委指挥技术学院计算机应用专业,自1996年起历任招商银行深圳分行公司银行部业务经理,中信银行信用卡中心市场部副总经理,国信证券香港证券与期货经纪有限公司总裁,国京香港证券与期货有限公司总裁,天风国际证券集团副总裁。2021年6月起任香港新星资本有限公司董事。2021年11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)董事。

宋若冰先生,独立董事,北京商学院经济法法学学士,自1993年起历任北京城建集团二公司职员,华联经济律师事务所、北京市高朋律师事务所、北京市正见永申律师事务所实习律师、律师,自2005年2月起至今任北京市德鸿律师事务所律师、高级合伙人。2021年11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)独立董事。

杨棉之先生,独立董事,中国人民大学管理学博士,北京科技大学经济管理学院教授、博士生导师。财政部全国会计(学术类)领军人才,教育部高等学校会计类专业教学指导委员会委员,中国会计学会财务管理专业委员会委员,曾兼任国元证券海螺水泥、徽商银行等上市公司独立董事。2021年11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)独立董事。

屈文洲先生,独立董事,厦门大学金融学博士,清华大学经济管理学院博士后,自1995年8月起历任厦门建发信托投资公司投资部经理,中国证监会厦门监管局上市公司监管处借调,深圳证券交易所综合研究所研究员。自2005年起任厦门大学管理学院教授、博士生导师。2021年11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)独立董事。

执行监事:
KenOkamoto先生,执行监事,Doshisha大学本科,自1996年4月起,历任日本住友电气工业株式会社销售,RakutaInc美国业务总经理,RakutaBrasil总裁,RakutaInc软件服务赋能部门总经理。2018年8月起任BlockchainlockInc.总裁。2019年6月任香港新星资本有限公司董事。2021年11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)执行监事。

韩冰女士,清华大学经济管理学院工商管理硕士,现任公司行政总监。20年证券、基金从业经验。2001年4月至2014年9月任职世纪证券有限责任公司,任职人力资源部负责人职务。2015年4月加入信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司),任行政总监,自2020年11月起兼任公司职工监事。

高级管理人员:
朱永强先生,公司法定代表人、总经理兼财务负责人,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管理硕士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2004年12月至2010年1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁,2010年1月至2012年11月任中信证券股份有限公司董事总经理,2012年11月至2016年10月任中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016年10月至2019年10月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年12月5日起任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)董事,2019年12月31日起任公司总经理,2020年8月起至2023年1月13日兼任公司首席信息官,2022年3月起兼任公司法定代表人,2022年12月起兼任公司财务负责人。

冯明远先生,副总经理兼联席投资总监,浙江大学计算机科学与技术专业硕士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2010年9月至2013年12月,就职于平安证券综合研究所,任行业研究员,2014年1月加入信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司),历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部总监、联席投资总监,2021年6月起任公司副总经理、联席投资总监兼权益投资总部总监。

王建华先生,副总经理兼联席投资总监,复旦大学产业经济学硕士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2009年9月至2012年7月任交通银行股份有限公司总行管培生;2012年8月至2015年4月历任交通银行苏州分行投资银行部副总经理、总经理;2015年4月至2019年6月任交通银行资管业务中心结构融资部、资本市场部总经理;2019年6月至2020年1月任交通银行理财有限责任公司权益投资部、研究部总经理。2021年3月起任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)副总经理兼联席投资总监。

魏庆孔先生,副总经理兼首席市场官,兰州大学本科学历,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1994年7月至1997年11月任兰州金属交易市场信息员;1997年11月至1998年8月任职国泰证券兰州营业部;1998年8月至2009年12月历任国泰君安证券兰州东岗西路营业部、国泰君安证券甘肃分公司;2010年1月至2017年4月历任中国银河证券营业部副总经理、总经理、重庆分公司总经理;2017年至2020年1月任前海开源基金机构事业部总经理。2020年2月加入信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司),任首席市场官,2021年11月起任公司副总经理兼首席市场官。

于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。

2005年10月加入信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司),历任财务总监、总经理助理兼财务总监,2012年11月起任公司副总经理,2015年6月起兼任北京分公司负责人,2019年12月起兼任信达新兴财富(北京)资产管理有限公司法定代表人。

黄晖女士,督察长兼董事会秘书,中南财经大学经济学学士,加拿大ConcordiaUniversity经济学硕士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。

1999年5月-2005年8月历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST项目),任职于东方汇理证券公司(伦敦)。2005年8月加入信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司),任督察长兼董事会秘书,2019年4月30日起至2023年1月13日任公司副总经理兼董事会秘书,2023年1月13日起任督察长兼董事会秘书。

徐伟文先生,首席信息官,湖南大学工业自动化专业学士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1993年7月至1995年8月任《证券时报》证券信息数据库工程师;1995年9月至1998年9月任职湘财证券公司经纪业务总部交易监控组主管;1999年1月至2004年8月历任广发证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT审计主管;2004年8月至2008年9月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理。2008年9月加入信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司),历任交易部经理、运营总监、首席信息官,2020年8月起至2023年1月13日任公司督察长,2023年1月13日起任公司首席信息官。

鲁力先生,副总经理,英国赫瑞瓦特大学精算学专业博士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2006年12月至2015年9月任南方基金管理有限公司产品开发部负责人,2015年9月至2020年2月历任前海开源基金管理有限公司产品总监、首席产品官、联席投资总监。2020年2月加入信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司),历任产品创新部总监、基础设施和不动产部总监和运营管理总部总监,2022年2月起任公司副总经理兼智能量化与全球投资部总监,2023年3月起不再兼任智能量化与全球投资部总监。

李淑彦先生,副总经理,北京大学金融学硕士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2012年6月至2013年6月任博时基金管理有限公司研究员,2013年6月至2014年10月任永赢基金管理有限公司研究员。2015年5月加入信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司),历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监兼研究咨询部负责人,2021年11月16日起兼任专户投资部总监,2022年2月起任公司副总经理兼专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

宋加旺先生,副总经理,天津大学管理学硕士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2005年4月至2007年7月任大公国际资信评估有限公司信用分析师,2007年7月至2008年6月任国民信托有限公司高级信托经理,2008年6月至2015年6月历任国泰基金管理有限公司研究员、投资经理助理、投资经理,2015年9月至2020年10月任建信养老金管理有限公司投资管理部副总经理,2020年11月至2022年7月任泰达宏利基金管理有限公司总经理助理、投资总监(固定收益)、基金经理。2022年7月加入信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司),2022年11月起任公司副总经理。

方敬先生,公司副总经理,北京航空航天大学管理科学与工程系硕士,具有基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2007年参加工作,先后担任中国人寿资产管理有限公司信息技术部数据分析师,中国民生银行股份有限公司私人银行部高级分析师,中信证券股份有限公司高级产品经理,中新融创资本管理有限公司证券投资部部门负责人,中国银河证券股份有限公司金融产品与同业部总监,前海开源基金管理有限公司专户业务部门负责人等职务。2020年8月至2022年12月任信达澳亚基金管理有限公司(原信达澳银基金管理有限公司)投资管理部负责人,2022年12月起任公司副总经理。

2、本基金基金经理
(1)现任基金经理

姓名职务任本基金的基金经理 期限证券 从业说明

  任职日期离任日期年限 
李博本基金基金 经理2021年5 月25日-12年清华大学电气工程及其 自动化专业硕士。2011 年7月至2013年1月在 东方基金管理有限责任 公司任研究员。2014年 12月起加入信达澳亚基 金管理有限公司,历任研 究员、基金经理助理。现 任信澳新能源精选混合 型基金基金经理(2021 年5月25日起至今)、信 澳博见成长一年定期开 放混合基金基金经理 (2023年5月17日起至 今)、信澳星奕混合基金 的基金经理(2023年11 月17日起至)。
(2)曾任基金经理

姓名任本基金的基金经理期限 
 任职日期离任日期
曾国富2021年5月25日2023年6月30日
3、公司公募基金投资审议委员会
(1)公司权益基金投资审议委员会
主席:朱永强,总经理
委员:
冯明远,副总经理、联席投资总监兼权益投资总部总监
李淑彦,副总经理兼任专户投资部总监及研究咨询部负责人
方敬,投资管理部总监
鲁力,副总经理兼任智能量化与全球投资部总监
王建华,副总经理、联席投资总监
宋加旺,副总经理兼任固收投资部总监
(2)公司固收基金投资审议委员会
主席:朱永强,总经理
委员:
宋加旺,副总经理兼任固收投资部总监
鲁力,副总经理兼任智能量化与全球投资部总监
王建华,副总经理、联席投资总监
张旻,混合资产投资总监、研究与信评部负责人、多元投资部负责人杨莹,固收研究部负责人
(3)公司FOF基金投资审议委员会
主席:朱永强,总经理
委员:
王政,首席量化投资官
鲁力,副总经理兼任智能量化与全球投资部总监
王建华,副总经理、联席投资总监
冯明远,副总经理、联席投资总监兼权益投资总部总监
李淑彦,副总经理兼任专户投资部总监及研究咨询部负责人
王奕蕾,养老投资部负责人
上述人员之间不存在亲属关系。

三、基金管理人的职责
按照《基金法》,基金管理人必须履行以下职责:
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回及转换价格;8、严格按照法律法规、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;9、依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
10、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(11)故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益;
(12)以不正当手段谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;
(15)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
本基金财产不得用于下列投资或者活动:
1、承销证券;
2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
5、向其基金管理人、基金托管人出资;
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

六、基金经理的承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

七、基金管理人的内部控制制度
本基金管理人为加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,并结合公司实际情况,制定《信达澳亚基金管理有限公司内部控制大纲》。

公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定科学完善的内部控制制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。

1、公司内部控制的总体目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、公司内部控制遵循以下原则
(1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。

(4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

3、公司制定内部控制制度遵循以下原则
(1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。

(2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。

(3)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

(4)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。

4、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

(1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

(2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

(3)健全公司法人治理结构,充分发挥独立董事和执行监事的监督职能,禁止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

(4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

(5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。

②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。

③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

(6)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

(7)建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

(8)建立严谨、有效的授权管理制度,授权控制贯穿于公司经营活动的始终。

①确保股东会、董事会、执行监事和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,保证授权制度的贯彻执行。

②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。

③公司重大业务的授权采取书面形式,明确授权书的授权内容和时效。

④公司适当授权,建立授权评价和反馈机制,包括已获授权的部门和人员的反馈和评价,对已不适用的授权及时修改或取消授权。

(9)建立完善的资产分离制度,公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产,实行独立运作,分别核算。

(10)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。

(11)制订切实有效的紧急应变措施,建立危机处理机制和程序。

(12)维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。

(13)建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性,并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。

5、内部控制的主要内容
(1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。

(2)研究业务控制主要内容包括:
①研究工作保持独立、客观。

②建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。

③建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。

④建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。

⑤建立研究报告质量评价体系。

(3)投资决策业务控制主要内容包括:
①严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

②健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。

③投资决策有充分的投资依据,重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。

④建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。

⑤建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

(4)基金交易业务控制主要内容包括:
①基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。

③交易管理部门审核投资指令,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。

④公司执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。

⑤建立完善的交易记录制度,及时核对并存档保管每日投资组合列表等。

⑥建立科学的交易绩效评价体系。

根据内部控制的原则,制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。

(5)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。

基金投资涉及关联交易的,在相关投资研究报告中特别说明,并报公司投资审议委员会审议批准。

(6)公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。

(7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,建立广告宣传、销售行为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。

(8)制定详细的注册登记工作流程,建立注册登记电脑系统、数据定期核对、备份制度,建立客户资料的保密保管制度。

(9)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

(10)公司设置专门部门及高级管理人员负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。

(11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。

(12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。

(13)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息系统的管理制度。

信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料;在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性,信息技术系统投入运行前,经过业务、运营等部门的联合验收。

(14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行。

(15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。

(16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换,不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。

(17)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据的定期查验制度。

建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据异地备份并且长期保存。

(18)信息技术系统定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除故障、灾难恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行。

(19)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

(20)明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,禁止需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。

(21)以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。

(22)采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转。

①建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正确记载经济业务,明确经济责任。

②建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序。

③建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。

(23)采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。

(24)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金财产的安全。

(25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督。

(26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的毁损、散失和泄密。

(27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法,自觉遵守国家财税制度和财经纪律。

(28)公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

(29)公司设立监察稽核部门,对公司管理层负责,开展监察稽核工作,公司保证监察稽核部门的独立性和权威性。

(30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,严格监察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。

(31)强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。

(32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

第四部分、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:王小飞
联系电话:(021)60637103
(二)主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室,在北京、上海、合肥设有托管运营中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。

经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2022年年末,中国建设银行已托管1270只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中国年度托管银行(大型银行)”奖项。

2022年度,荣获《环球金融》“中国最佳次托管银行”,并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”奖项。

二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格检查,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。

利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

第五部分、相关服务机构
一、销售机构及联系人
1、直销机构
名称:信达澳亚基金管理有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L1001办公地址:深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层
法定代表人:朱永强
电话:0755-82858168/83077068
传真:0755-83077038
联系人:王洁莹
公司网址:www.fscinda.com
邮政编码:518063
2、代销机构

序 号名称注册地址法定代 表人办公地址客服 电话联系 人网站
1中国建设银行 股份有限公司北京市西城区 金融大街25 号田国立北京市西 城区闹市 口大街1 号院1号 楼95533张静www.c cb.co m
2招商银行股份 有限公司深圳市福田区 深南大道7088 号招商银行大 厦缪建民深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大厦95555季平 伟www.c mbchi na.co m
3交通银行股份 有限公司上海市浦东新 区自由贸易试 验区银城中路 188号任德奇同“注册 地址”95559王菁www.b ankco mm.co m
4中信银行股份 有限公司北京东城区朝 阳门北大街9 号东方文化大 厦中信银行总 行12层李庆萍北京市朝 阳区光华 路10号院 1号楼中 信大厦95558王晓 琳www.c iticb ank.c om
5平安银行股份 有限公司深圳市罗湖区 深南东路5047谢永林同“注册 地址”95511 -3汤俊 劼、www.b ank.p
     赵杨ingan .com
6西安银行股份 有限公司陕西省西安市 高新路60号郭军同“注册 地址”96779 /4008 69677 9白智www.x acban k.com
7渤海银行股份 有限公司天津市河东区 海河东路218 号李伏安天津市河 东区海河 东路218 号渤海银 行大厦95541 /4008 88881 1王宏www.c bhb.c om.cn
8南洋商业银行 (中国)有限 公司上海市浦东新 区世纪大道 800号三层、 六层至九层孙建东中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道800号 三层、六 层至九层 (不含六 层A座)40083 02066施艳www.n cbchi na.cn /cn/i ndex. html
9宁波银行股份 有限公司宁波市鄞州区 宁东路345号陆华裕同“注册 地址”95574陈佳 瑜http: //www .nbcb .com. cn/
10信达证券股份 有限公司北京市西城区 闹市口大街9 号院1号楼祝瑞敏同“注册 地址”95321付 婷、 任立 秋www.c indas c.com
11中国银河证券 股份有限公司北京市西城区 金融大街35 号国际企业大 厦C座陈共炎北京市丰 台区西营 街8号院1 号楼青海 金融大厦95551 /4008 88888 8辛国 政www.c hinas tock. com.c n
12世纪证券有限 责任公司深圳市前海深 港合作区南山 街道桂湾五路 128号前海深 港基金小镇对 冲基金中心 406李强广东省深 圳市福田 区福田街 道金田路 2026号能 源大厦北 塔23-25 楼40083 23000徐玲 娟www.c sco.c om.cn
 中信建投证券 股份有限公司北京市朝阳区 安立路66号4 号楼王常青北京东城 区朝内大 街2号凯 恒中心B 座16层95587 /4008 88810 8刘畅www.c sc108 .com
14华龙证券股份 有限公司甘肃省兰州市 城关区东岗西 路638号兰州 财富中心21 楼祁建邦同“注册 地址”95368 /4006 89888 8范 坤、 杨力www.h lzqgs .com
15中信证券股份 有限公司广东省深圳市 福田区中心3 路8号卓越时 代广场(二期) 北座张佑君北京市朝 阳区亮马 桥路48号 中信证券 大厦18层95558杜杰www.c s.eci tic.c om
16中信证券(山 东)有限责任 公司青岛市崂山区 深圳路222号 青岛国际金融 广场1号楼20 层2001姜晓林同“注册 地址”95548孙秋 月www.z xzqsd .com. cn
17诚通证券股份 有限公司北京市海淀区 北三环西路99 号院1号楼15 层1501张威同“注册 地址”95399田芳 芳www.x sdzq. cn
18平安证券股份 有限公司深圳市福田中 心区金田路 4036号荣超大 厦16-20层刘世安同“注册 地址”95511王阳stock .ping an.co m
19光大证券股份 有限公司上海市静安区 新闸路1508 号刘秋明同“注册 地址”95525戴巧 燕、 姚崴www.e bscn. com
20国泰君安证券 股份有限公司中国(上海) 自由贸易试验 区商城路618 号贺青上海市静 安区南京 西路768 号国泰君 安大厦95521钟伟 镇www.g tja.c om
21申万宏源证券 有限公司上海市徐汇区 长乐路989号 45层杨玉成上海市徐 汇区长乐 路989号 45层95523 /4008 89552 3陈宇www.s whysc .com
22申万宏源西部 证券有限公司新疆乌鲁木齐 市高新区(新 市区)北京南 路358号大成韩志谦新疆乌鲁 木齐市高 新区(新 市区)北40080 00562黄莹www.h ysec. com
  国际大厦20 楼2005室 京南路 358号大 成国际大 厦20楼 2005室   
23华泰证券股份 有限公司南京市江东中 路228号张伟同“注册 地址”95597庞晓 芸www.h tsc.c om.cn
24长江证券股份 有限公司武汉市新华路 特8号长江证 券大厦李新华同“注册 地址”95579 /4008 88899 9奚博 宇www.9 5579. com
25安信证券股份 有限公司深圳市福田区 福田街道福华 一路119号安 信金融大厦黄炎勋同“注册 地址”95517刘志 斌www.e ssenc e.com .cn
26海通证券股份 有限公司上海市黄浦区 广东路689号周杰上海市广 东路689 号海通证 券大厦95553 /4008 88800 1李笑 鸣www.h tsec. com
27华福证券有限 责任公司福州市鼓楼区 温泉街道五四 路157号新天 地大厦7-9层黄金琳福州市五 四路157 号新天地 大厦7至 10层95547王 虹, 刘蕴 祺www.h fzq.c om.cn
28招商证券股份 有限公司深圳市福田区 福田街道福华 一路111号霍达同“注册 地址”95565 /4008 88811 1黄婵 君www.n ewone .com. cn
29中信证券华南 股份有限公司广州市天河区 珠江西路5号 501房胡伏云同“注册 地址”95396何 雯、 宋丽 雪www.g zs.co m.cn
30广发证券股份 有限公司广东省广州市 黄埔区中新广 州知识城腾飞 一街2号618 室孙树明广州市天 河区马场 路26号广 发证券大 厦95575黄岚www.g f.com .cn
31中泰证券股份 有限公司济南市市中区 经七路86号李峰上海市花 园石桥路 66号东亚 银行金融 大厦18层95538朱琴www.z ts.co m.cn
 长城证券股份 有限公司深圳市福田区 深南大道6008 号特区报业大 厦14、16、17 层张巍深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大厦14 层40066 66888王涛www.c gws.c om
33恒泰证券股份 有限公司内蒙古呼和浩 特市新城区海 拉尔东街满世 尚都办公商业 综合楼庞介民呼和浩特 市新城区 海拉尔东 街满世书 香苑恒泰 证券办公 楼7楼95608 8熊丽www.c nht.c om.cn
34国金证券股份 有限公司四川省成都市 青羊区东城根 上街95号冉云同“注册 地址”95310杜 晶、 陈瑀 琦www.g jzq.c om.cn
35华金证券股份 有限公司中国(上海) 自由贸易试验 区杨高南路 759号30层宋卫东同“注册 地址”40082 11357郑媛www.h uajin sc.cn /
36首创证券股份 有限公司北京市朝阳区 安定路5号院 13号楼A座 11-21层毕劲松北京市朝 阳区安定 路5号院 北投投资 大厦A座 18层95381刘宇www.s czq.c om.cn
37华西证券股份 有限公司四川省成都市 高新区天府二 街198号华西 证券大厦杨炯洋同“注册 地址”95584谢国 梅www.h x168. com.c n
38山西证券股份 有限公司山西省太原市 府西街69号 山西国际贸易 中心东塔楼侯巍同“注册 地址”95573 /4006 66161 8郭熠www.i 618.c om.cn
39湘财证券股份 有限公司湖南省长沙市 天心区湘府中 路198号新南 城商务中心A 栋11楼高振营同“注册 地址”95351江恩 前、 杨欠 欠www.x csc.c om
40五矿证券有限 公司深圳市福田区 金田路4028 号荣超经贸中 心办公楼47赵立功同“注册 地址”40018 40028濮耘 瑶www.w kzq.c om.cn /
  层01单元     
41联储证券有限 责任公司广东省深圳市 福田区华强北 路圣廷苑酒店 B座26楼沙常明北京市朝 阳区安定 路5号院3 号楼中建 财富国际 中心27层 联储证券40062 06868史梦 可www.l czq.c om
42东方财富证券 股份有限公司西藏自治区拉 萨市柳梧新区 国际总部城10 栋楼徐伟琴上海市徐 汇区宛平 南路88号 东方财富 大厦95357付佳http: //www .18.c n
43方正证券股份 有限公司湖南省长沙市 天心区湘江中 路二段36号 华远华中心4、 5号楼 3701-3717施华北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观A 座40层95571丁敏www.f ounde rsc.c om
44中国中金财富 证券深圳市福田区 益田路与福中 路交界处荣超 商务中心A栋 第18-21层及 第04层 01.02.03.05. 11.12.13.15. 16.18.19.20. 21.22.23单元高涛深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超商务 中心A栋 第18-21 层及第04 层 01.02.03 .05.11.1 2.13.15. 16.18.19 .20.21.2 2.23单元0755- 82026 586张丹 桥http: //www .cjis .cn
45国联证券股份 有限公司无锡市金融一 街8号国联金 融大厦姚志勇同“注册 地址”95570祁昊www.g lsc.c om.cn /
46渤海证券股份 有限公司天津市经济技 术开发区第二 大街42号写安志勇天津市南 开区宾水 西道8号40065 15988王星www.e www.c om.cn
  字楼101室     
47中信期货有限 公司深圳市福田区 中心三路8号 卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305室、 14层张皓深圳市福 田区中心 三路8号 卓越时代 广场(二 期)北座 13层 1301-130 5室、14 层40099 08826刘宏 莹www.c itics f.com
48深圳众禄基金 销售股份有限 公司深圳市罗湖区 梨园路物资控 股置地大厦8 楼801薛峰深圳市罗 湖区梨园 路8号 HALO广场 4楼40067 88887童彩 平、 徐丽 平www.z lfund .cn; www.j jmmw. com
49诺亚正行基金 销售有限公司上海市虹口区 飞虹路360弄 9号3724室汪静波同“注册 地址”40082 15399李娟www.n oah-f und.c om
50上海天天基金 销售有限公司上海市徐汇区 龙田路190号 2号楼2层其实上海市徐 汇区宛平 南路88号 金座东方 财富大厦95021 /4001 81818 8屠彦 洋www.1 23456 7.com .cn
51上海好买基金 销售有限公司上海市虹口区 欧阳路196号 26号楼2楼41 号杨文斌同“注册 地址”40070 09665杨文 斌www.h owbuy .com
52蚂蚁(杭州) 基金销售有限 公司浙江省杭州市 余杭区五常街 道文一西路 969号3幢5 层599室祖国明浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18号黄龙 时代广场 B座6F40007 66123韩爱 彬www.f und12 3.cn
53和讯信息科技 有限公司北京市朝阳区 朝外大街22 号泛利大厦 1002室王莉同“注册 地址”40092 00022陈慧 慧、 陈艳 琳licai ke.he xun.c om
 浙江同花顺基 金销售有限公 司杭州市文二西 路一号903室吴强杭州市余 杭区五常 街道同顺 路18号同 花顺大楼40087 73772朱琼www.5 ifund .com
55上海联泰基金 销售有限公司中国(上海) 自由贸易试验 区富特北路 277号3层310 室燕斌上海市长 宁区金钟 路658弄2 号楼B座6 楼40011 81188兰敏www.6 6zich an.co m
56北京展恒基金 销售股份有限 公司北京市顺义区 后沙峪镇安富 街6号闫振杰北京朝阳 区北四环 中路27号 院5号楼A 座6层11 室40081 88000闫振 杰www.m yfund .com
57浦领基金销售 有限公司北京市朝阳区 望京东园四区 2号楼10层 1001号04室聂婉君北京市朝 阳区望京 中航资本 大厦10层40001 25899李艳www.z scffu nd.co m
58上海长量基金 销售有限公司上海市浦东新 区高翔路526 号2幢220室张跃伟上海市浦 东新区东 方路1267 号11层40082 02899苗 明、 党敏www.e richf und.c om
59上海陆金所基 金销售有限公 司上海市自由贸 易试验区陆家 嘴环路1333 号14楼09单 元王之光同“注册 地址”40082 19031程晨www.l ufund s.com
60海利得基金 销售有限公司上海市宝山区 蕴川路5475 号1033室李兴春上海虹口 区东大名 路1098号 浦江国际 金融广场 53楼95733陈洁www.l eadfu nd.co m.cn
61深圳市金斧子 基金销售有限 公司深圳市南山区 粤海街道科技 园中区科苑路 15号科兴科学 园B栋3单元 11层1108赖任军同“注册 地址”40093 02888陈丽 霞www.j fzinv .com
 珠海盈米基金 销售有限公司珠海市横琴新 区宝华路6号 105室-3491肖雯广州市海 珠区琶洲 大道东1 号保利国 际广场南 塔12楼 B1201-12 0389629 066梁文 燕、 邱湘 湘www.y ingmi .cn
63北京创金启富 基金销售有限 公司北京西城区白 纸坊东街2号 院6号楼712 室梁蓉同“注册 地址”40062 62818王瑶www.5 irich .com
64中证金牛(北 京)投资咨询 有限公司北京市丰台区 东管头1号2 号楼2-45室钱昊旻北京市西 城区宣武 门外大街 甲1号环 球财讯中 心A座5 层40089 09998孙雯www.j nlc.c om
65北京钱景基金 销售有限公司北京市海淀区 丹棱街6号1 幢9层 1008-1012赵荣春同“注册 地址”40089 36885田伟 静www.q ianji ng.co m
66上海万得基金 销售有限公司中国(上海) 自由贸易试验 区福山路33 号11楼B座王廷富上海市浦 东新区福 山路33号 8楼40082 10203徐亚 丹www.5 20fun d.com .cn
67上海基煜基金 销售有限公司上海市崇明县 长兴镇潘园公 路1800号2号 楼6153室(上 海泰和经济发 展区)王翔上海市黄 浦区广东 路500号 30层3001 单元40082 05369居晓 菲www.j iyufu nd.co m.cn
68北京汇成基金 销售有限公司北京市海淀区 中关村大街11 号E世界财富 中心A座11层 1108号王伟刚北京市海 淀区中关 村大街11 号E世界 财富中心 A座11层40061 99059王骁 骁www.h cjiji n.com
69京东肯特瑞基 金销售有限公 司北京市海淀区 西三旗建材城 中路12号17 号平房157王苏宁北京市通 州区亦庄 经济技术 开发区科 创十一街95118黄立 影、 江卉kente rui.j d.com /
    18号院京 东集团总 部A座15 层   
70喜鹊财富基金 销售有限公司西藏拉萨市柳 梧新区柳梧大 厦1513室陈皓同“注册 地址”40069 97719曹砚 财www.x iquef und.c om
71一路财富(北 京)基金销售 有限公司北京市西城海 淀区宝盛南路 1号院20号楼 9层101-14吴雪秀同“注册 地址”40000 11566董宣www.y iluca ifu.c om
72南京苏宁基金 销售有限公司南京市玄武区 苏宁大道1号王锋同“注册 地址”95177张云 飞www.s njiji n.com
73济安财富(北 京)基金销售 有限公司北京市朝阳区 太阳宫中路16 号院1号楼3 层307杨健同“注册 地址”40067 37010李海 燕www.j ianfo rtune .com
74北京雪球基金 销售有限公司北京市朝阳区 阜通东大街1 号院6号楼2 单元21层 222507钟斐斐北京市朝 阳区创远 路34号院 融新科技 中心C座 17层40051 99288王悦www.d anjua napp. com
75北京度小满基 金销售有限公 司北京市海淀区 西北旺东路10 号院西区4号 楼1层103室葛新同“注册 地址”95055孙博 超www.b aiyin gfund .com
76腾安基金销售 (深圳)有限 公司深圳市前海深 港合作区前湾 一路1号A栋 201室(入住 深圳市前海商 务秘书有限公 司)刘明军深圳市南 山区海天 二路腾讯 滨海大厦 南塔15层95017 (微 信) 0755- 86013 860 (QQ 用户)赵晨https ://qi an.qq .com/ index .shtm l
77嘉实财富管理 有限公司上海市浦东新 区世纪大道8 号上海国金中 心办公楼二期 53层5312-15 单元赵学军北京市朝 阳区建国 门外大街 21号北京 国际俱乐 部C座写 字楼11层40002 18850李雯www.h arves twm.c n
 江苏汇林保大 基金销售有限 公司南京市高淳区 经济开发区古 檀大道47号吴言林南京市鼓 楼区中山 北路2号 绿地紫峰 大厦2005 室025-6 60461 66张竞 妍www.h uilin bd.co m
79和耕传承基金 销售有限公司河南自贸试验 区郑州片区 (郑东)东风 南路东康宁街 北6号楼5楼 503温丽燕同“注册 地址”0371- 85518 396董亚 芳https ://ww w.360 jinro ng.ne t/
80宜信普泽(北 京)基金销售 有限北京市朝阳区 西大望路1号 9层公寓1008才殿阳同“注册 地址”40060 99200魏晨www.y ixinf und.c om
81大连网金基金 销售有限公司辽宁省大连市 沙河口区体坛 路22号诺德 大厦2层202 室樊怀东同“注册 地址”40008 99100于秀www.y ibaij in.co m
82泛华普益基金 销售有限公司成都市成华区 建设路9号 高地中心 1101室于海峰广州市天 河区珠江 城大厦42 楼-普益 财富40008 03388隋亚 方https ://ww w.puy ifund .com/
83金元证券股份 有限公司海口市南宝路 36号证券大厦 4楼王作义广东省深 圳市福田 区深南大 道4001号 时代金融 中心3F金 元证券股 份有限公 司经纪管 理总部95372唐乙 丹www.j yzq.c n
84华安证券股份 有限公司安徽省合肥市 政务文化新区 天鹅湖路198 号章宏韬同“注册 地址”95318孙懿www.h azq.c om
85西部证券股份 有限公司陕西省西安市 新城区东新街 319号8幢 10000室徐朝晖同“注册 地址”95582张吉 安www.w est95 582.c om
 江海证券有限 公司哈尔滨市香坊 区赣水路56 号赵洪波哈尔滨市 松北区创 新三路 833号95600 7周俊https ://ww w.jhz q.com .cn/
87北京中植基 金销售有限公 司北京市北京经 济技术开发区 宏达北路10 号五层5122 室武建 华北京朝阳 区大望路 金地中心 A座28层400-8 180-8 88丛 瑞丰http: //www .zzfu nd.co m
88上海浦东发展 银行股份有限 公司中国(上海) 自由贸易试验 区银城中路 168号金煜上海市银 城中路 168号36 楼95594黄文 娟https ://ww w.bos c.cn/ zh/
89东吴证券股份 有限公司苏州工业园区 星阳街5号范力同“注册 地址”95330陆晓http: //www .dwjq .com. cn/
90第一创业证券 股份有限公司深圳市福田区 福华一路115 号投行大厦20 楼刘学民同“注册 地址”95358单晶http: //www .firs tcapi tal.c om.cn /
91奕丰基金销售 有限公司深圳市前海深 港合作区前湾 一路1号A栋 201室(入驻 深圳市前海商 务秘书有限公 司)TEO WEE HOWE深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场 A座17楼 1704室400-6 84-05 00叶健www.i fastp s.com .cn
92鼎信汇金(北 京)投资管理 有限公司北京市朝阳区 霄云路40号 院1号楼3层 306室齐凌峰同“注册 地址”400-1 58-50 50陈臣https ://ww w.9if und.c om/
93华林证券股份 有限公司西藏自治区拉 萨市柳梧新区 国际总部城3 幢1单元5-5林立深圳市南 山区深南 大道9668 号华润置400-1 88-38 88汪思 彤http: //www .chin alion
    地大厦C 座32层  s.com /
94天风证券股份 有限公司湖北省武汉市 东湖新技术开 发区关东园路 2号高科大厦 四楼余磊湖北省武 汉市武昌 区中南路 99号保利 广场48层95391陶欣https ://ww w.tfz q.com /
95玄元保险代理 有限公司中国(上海) 自由贸易试验 区张杨路707 号1105室马永谙北京市海 淀区知春 路甲48号 盈都大厦 A座28层400-0 80-82 08姜帅 伯https ://ww w.lic aimof ang.c om/
96国盛证券有限 责任公司江西省南昌市 新建区子实路 1589号周军江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道 1115号北 京银行大 楼12层95608 0占文 驰https ://ww w.gsz q.com
97上海陆享基金 销售有限公司中国(上海)自 由贸易试验区 临港新片区环 湖西二路888 号1幢1区 14032室粟旭同“注册 地址”021-5 33988 16王梦 霞https ://ww w.lux xfund .com/
98华宝证券股份 有限公司中国(上海) 自由贸易试验 区世纪大道 100号57层刘加海同“注册 地址”400-8 20-98 98刘 之蓓https ://ww w.cnh bstoc k.com /
99兴业银行股份 有限公司福州市湖东路 154号吕家进同“注册 地址”95561蔡宣 铭https ://ww w.cib .com. cn/
10 0深圳市新兰德 证券投资咨询 有限公司深圳市福田区 福田街道民 田路178号华 融大厦27层 2704洪弘同“注册 地址”0755- 88394 688孙博 文http: //www .xinl ande. com.c n/
        
        
        
        
        
        
 泰信财富基金 销售有限公司北京市朝阳区 建国路甲92 号-4至24层 内10层1012张虎同“注册 地址”400-0 04-88 21潘媛https ://ww w.tai xincf .com/
        
        
        
        
        
10 2东海证券股份 有限公司江苏省常州延 陵西路23号 投资广场18 层钱俊文上海浦东 新区东方 路1928号 东海证券 大厦5楼95531王一 彦https ://ww w.lon gone. com.c n/
        
        
        
        
        
        
10 3红塔证券股份 有限公司云南省昆明市 北京路155号 附1号沈春晖云南省昆 明市北京 路155号 附1号红 塔大厦9 楼95606 0杨敏 珺http: //www .hong tasto ck.co m/
        
        
        
        
        
        
10 4海银基金销售 有限公司上海自由贸易 试验区银城中 路8号402室巩巧丽同“注册 地址”400-8 08-10 16刘晖https ://ww w.fun dhaiy in.co m/etr ading /
        
        
        
        
        
        
        
        
10 5博时财富基金 销售有限公司广东省深圳市 福田区莲花街 道福新社区益 田路5999号 基金大厦19 层王德英同“注册 地址”400-6 10-55 68张敏https ://ww w.bos erawe alth. com/i ndex
        
        
        
        
        
        
        
10 6东北证券股份 有限公司长春市生态大 街6666号李福春长春市净 月区生态 大街6666 号东北证 券503室95360支宇 晴https ://ne sc.cn /
        
        
        
        
10 7民生证券股份 有限公司中国(上海) 自由贸易试验 区浦明路8号冯鹤年同“注册 地址”95376刘玥https ://ww w.msz q.com /
        
        
        
        
        
10 8上海中欧财富 基金销售有限上海市虹口区 公平路18号8许欣同“注册 地址”400-1 00-26张政https ://wa
        
        
 公司栋6楼中欧基 金  66 p.qia ngung un.co m/
        
        
        
        
10 9上海挖财基金 销售有限公司上海自由贸易 试验区杨高南 路759号18层 03单元吕柳霞同“注册 地址”400-7 11-87 18贺明 月https ://ww w.wac ai.co m/
        
        
        
        
        
11 0中邮证券有限 责任公司陕西省西安市 唐延路5号 (陕西邮政信 息大厦9-11 层)郭成林北京市东 城区珠市 口东大街 17号4008- 888-0 05史蕾http: //www .cnps ec.co m.cn/ web/i ndex. html
        
        
        
        
        
        
        
        
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并在基金管理人网站公示。(未完)
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