科创生物 (588700): 嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:科创生物 : 嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数 证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：海通证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2024年1月5日 公告日期：2024年1月2日 目录 一、重要声明与提示 ....................................................................................................... 3 二、基金概览................................................................................................................... 5 三、基金份额的募集与上市交易 ................................................................................... 6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ................................................... 9 五、基金主要当事人简介 ............................................................................................. 11 六、基金合同摘要 ......................................................................................................... 19 七、基金财务状况 ......................................................................................................... 20 八、基金投资组合 ......................................................................................................... 22 九、重大事件揭示 ......................................................................................................... 26 十、基金管理人承诺 ..................................................................................................... 27 十一、基金托管人承诺 ................................................................................................. 28 十二、基金上市推荐人意见 ......................................................................................... 29 十三、备查文件目录 ..................................................................................................... 30 附件：基金合同摘要 ..................................................................................................... 31 2 一、重要声明与提示 《嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券等品种，可能给本基金带来额外风险。 本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。 3 本基金标的指数为上证科创板生物医药指数。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。 本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资本金不受损失。 4 二、基金概览 1、基金名称：嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2、基金简称：嘉实上证科创板生物医药ETF 3、场内简称：科创生物；扩位场内简称：科创生物医药ETF 4、基金代码：588700 6、基金份额总额：截至2023年12月28日基金份额总额：347,836,178.00份 7、基金份额净值：截至2023年12月28日基金份额净值：1.0001元 8、本次上市交易的基金份额：347,836,178.00份 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 10、上市交易日期：2024年1月5日 11、基金管理人：嘉实基金管理有限公司 12、基金托管人：海通证券股份有限公司 13、登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 14、上市推荐人：海通证券股份有限公司 15、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：具体请见《嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及相关公告。 5 三、基金份额的募集与上市交易 （一） 上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2023] 2548号 2、运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：本基金于2023年12月18日至2023年12月22日公开发售。 其中，办理网上现金认购的日期为2023年12月20日至2023年12月22日，办理网下现金认购和网下股票认购的日期为2023年12月18日至2023年12月22日。 5、发售面值：1.00元人民币 6、发售期限：网上现金认购为3个工作日，网下现金认购和网下股票认购发售均为5个工作日。 7、份额发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。 8、发售机构： （1）网上现金发售代理机构 本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具体名单可在上海证券交易所网站查询），本基金管理人将不就此事项进行公告。 （2）网下现金和网下股票发售直销机构： 嘉实基金管理有限公司 （3）网下现金发售代理机构： 中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司。 6 （4）网下股票发售代理机构： 海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司。 9、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本次募集的净认购金额为347,836,178.00人民币（含所募集股票市值），认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计0.00元人民币。本次募集所有资金已于2023年12月27日全额划入本基金在基金托管人海通证券股份有限公司开立的嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金托管专户。 11、本次募集有效认购户数为9,137户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 347,836,178.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2023年12月27日获得书面确认，本基金合同自该日起正式生效。 12、基金合同生效日：2023年12月27日 13、基金合同生效日的基金份额总额：347,836,178.00份 （二） 本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2023】282号 2、上市交易日期：2024年1月5日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。 7 4、场内简称：科创生物；扩位场内简称：科创生物医药ETF 5、基金代码：588700 6、本次上市交易份额：347,836,178.00份 7、投资者应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。具体请见《嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及在基金管理人网站上公示的相关内容。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 9、基金净值信息的披露：在本基金上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一） 基金份额持有人户数 截至2023年12月28日，本基金持有人户数为9,137户，平均每户持有的基金份额为38,068.97份。 （二） 基金份额持有人结构 截至2023年12月28日，基金份额合计为347,836,178.00份，机构投资者持有的基金份额为113,663,974.00份，占基金总份额的比例为32.68%；个人投资者持有的基金份额为234,172,204.00份，占基金总份额的比例为67.32%。 （三） 基金份额前十名持有人情况 截至2023年12月28日，前十名基金份额持有人情况:
10 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、公司概况 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 邮政编码：100005 法定代表人：经雷 设立日期：1999年3月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5亿元 存续期限：持续经营 联系电话：（010）6521 5588 2、股东及其出资比例：中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%, DWS Investments Singapore Limited 30%。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）Smart Beta及指数投资决策委员会由公司总经理、部门负责人及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 11 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、人员情况 截至2023年9月30日，我公司共有1051名员工，其中博士学位66人、硕士学位752人、学士学位218人、其他15人。 5、信息披露负责人：胡勇钦 咨询电话：400-600-8800 6、基金管理人业务情况简介： 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔和武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务等资格。 截止2023年6月30日，基金管理人共管理314只公募基金，覆盖主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、资产配置、海外投资、FOF、基础设施基金12 等不同类别。同时，还管理多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金和单一/集合资产管理计划。 7、本基金基金经理简介 王紫菡女士，硕士研究生，7年证券从业经历，具有基金从业资格。中国国籍。2016年6月加入嘉实基金管理有限公司，历任指数投资部投资经理助理、投资经理。2021年9月9日至2023年2月27日任嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月9日至2023年4月14日任嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年1月27日至2022年12月5日任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月9日至今任嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2021年9月9日至今任嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月9日至今任嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021年9月9日至今任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月9日至今任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021年9月9日至今任嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理、2021年9月24日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年1月20日至今任嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金基金经理、2022年4月21日至今任嘉实国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年4月21日至今任嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2022年9月22日至今任嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金经理、2022年11月4日至今任嘉实国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2023年2月16日至今任嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2023年5月11日至今任嘉实恒生医疗保健指数13 型发起式证券投资基金（QDII）基金经理、2023年12月27日至今任嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人情况 1、基本情况 名称：海通证券股份有限公司（简称：海通证券） 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 成立日期：1988年8月15日 组织形式：股份有限公司 注册资本：1306420 万人民币 存续期间：持续经营 联系电话：021-23180000 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于 1988 年，是国内最早成立的大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发，H 股于2012年4月在香港联合交易所挂牌上市。目前公司注册资本金为1306420万人民币。 海通证券设资产托管部，现有员工具有多年金融从业经历，丰富的证券相关业务经验。全员具备基金从业资格，员工的学历均在本科以上，硕士以上学历占70%，专业分布合理，是一支诚实勤勉，开拓创新的资产托管从业人员团队。 2、主要人员情况 周杰先生，1967年出生，工学硕士。周先生自2016年9月23日起担任公司执行董事，2016年10月28日起担任公司董事长，2016年7月起担任公司党委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自1992年2月至1996年6月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996年6月至2001年12月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理；2001年12月至2003年4月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总经理；2002年1月至2016年7月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务14 副总裁、副董事长兼行政总裁；2004年8月至2016年7月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记；2010年3月至2012年5月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012年6月至2013年6月、2016年5月至2016年7月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记；2009年1月至2021年11月担任中芯国际集成电路制造有限公司（于香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自2016年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。 陈春钱先生，1963年出生，经济学博士。陈先生于1997年10月加入海通证券，自2012年3月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017年2月起享受公司副总经理级待遇，2021年3月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于公司担任不同职位，包括：1997年10月至1998年1月担任深圳分公司业务部负责人，1998年1月至2000年3月担任国际业务部副总经理，2000年3月至2000年12月担任深圳分公司副总经理，2000年12月至2006年5月担任投资管理部（深圳）总经理，2006年5月至2013年2月担任销售交易总部总经理，其间2007年11月至2009年3月兼任机构业务部总经理。陈先生自2015年1月起担任证通股份有限公司董事。 凌如水先生，海通证券资产托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资格。自1995年起已有多年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中1995年至2001年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001年至2013年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获“十佳营业部”荣誉。2013年至今分别在海通证券企业及私人15 客户部和资产托管部担任副总经理、总经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。 3、基金托管业务经营情况 海通证券于2013年12月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格，是国内第一家取得证券投资基金托管资格的证券公司，海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 4、托管业务的内部控制制度 1) 内部控制目标 严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度，防 范和化解基金托管业务经营风险，确保托管资产的完整和安全，切 实保护基金份额持有人权益，确保托管资产的运作及相关信息披露 符合国家法律、法规、监管规则及相关合同、协议的规定，查错防 弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证托管业务安全、有效、稳健运行。 2) 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应当渗透到基金托管业务的决策、执 行、监督的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由 全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查； （2）重要性原则。基金托管业务的内部控制应当在全面控制的基 础上，关注基金托管业务运作的重要业务事项和高风险领域； （3）制衡性原则。岗位设置应权责分明、相对独立、相互制衡，通 过切实可行的措施来消除内部控制的盲点。 （4）适应性原则。内部控制体系应同基金托管业务规模、业务范 围、竞争状况和风险水平及业务其他环境相适应，内部控制制度的 制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需 要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有超出内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应 当得到及时反馈和纠正； 16 （5）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营、 保证托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照 “内控优先”的原则，在新增业务时，先做好相关制度建设； （6）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定 对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。 3) 内部控制制度及措施 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业 务管理办法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的 证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、 安全、高效，包括《海通证券股份有限公司证券投资基金托管业务 管理办法》、《海通证券股份有限公司证券基金托管业务内部控制 管理实施细则》、《海通证券资产托管部保密管理实施细则》、《海通证券资产托管部印章及加密设备管理实施细则》、《海通证券基 金托管业务人员行为规范指引》、《海通证券资产托管部档案管理 实施细则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作 业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和 事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理 的有效执行，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对基金托管 业务运行进行内部控制评审。 5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有17 权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （三）基金上市推荐人 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法人代表：周杰 电话：021-23180000 （四）基金验资机构 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 联系人：张勇 联系电话：（010）65338888 经办注册会计师：张勇，柴瀚英 18 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 19 七、基金财务状况 嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金2023年12月28日资产负债表（未经审计，除特别注明外，金额单位为人民币元）如下：
21 八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2023年12月28日，嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数 证券投资基金的投资组合如下： (一) 期末基金资产组合情况
(二) 期末按行业分类的股票投资组合 1. 期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 22
无。 (三) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 1. 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的境内前十名股票投资明细
无。 (四) 期末按债券品种分类的债券投资组合 24 无。 (五) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 无。 (六) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 (七) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 无。 (八) 投资组合报告附注 1、2023年12月28日其他资产构成：
2、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 3、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1) 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 2) 期末积极投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 25 九、重大事件揭示 嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金基金合同已于 2023年 12月 27日正式生效，基金管理人于 2023年 12月 28日刊登《嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》。（未完）  |