中证2000ETF增强 (159556): 平安中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书
原标题:中证2000ETF增强 : 平安中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书 平安中证 2000增强策略交易型开放式指数证券投资 基金 基金份额上市交易公告书 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2024年1月10日 公告日期：2024年1月5日 目录 一、重要声明与提示 ................................................ 3 二、基金概览 ...................................................... 4 三、基金的募集与上市交易 .......................................... 6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .......................... 8 五、基金主要当事人简介 ............................................ 9 六、基金合同摘要 ................................................. 18 七、基金财务状况 ................................................. 19 八、基金投资组合 ................................................. 20 九、重大事件揭示 ................................................. 23 十、基金管理人承诺 ............................................... 24 十一、基金托管人承诺 ............................................. 25 十二、备查文件目录 ............................................... 26 附件：基金合同摘要 ............................................... 27 一、重要声明与提示 《平安中证 2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，平安中证 2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人平安基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管中国民生银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告书未涉及的有关内容，投资者欲了解本基金的详细情况，请投资者详细查阅 2023年 12月 6日刊登在中国证监会基金电子披露网站和平安基金管理有限公司网站（www.fund.pingan.com）上的《平安中证 2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：平安中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金 2、场内简称：中证2000ETF增强 3、基金二级市场交易代码：159556 4、2024年1月3日基金份额总额：471,556,089.00份 5、2024年1月3日基金份额净值：1.0021元/份 6、本次上市交易份额：471,556,089.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2024年1月10日 9、基金管理人：平安基金管理有限公司 10、基金托管人：中国民生银行股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 12、本基金申购赎回业务办理机构为：东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、 国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、 国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、 华西证券股份有限公司、江海证券有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告或在本公司官方网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2023] 2239号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售方式：网上现金认购、网下现金认购2种方式。 5、发售日期：本基金自2023年12月18日至2023年12月22日公开发售。 6、发售面值：1.00元人民币。 7、发售机构： （1）网下现金发售直销机构：平安基金管理有限公司直销柜台 （2）网下现金发售代理机构：华泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 （3）网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司。 8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 9、募集资金总额及入账情况 本基金经中国证监会证监许可【2023】2239号文准予募集注册，自2023年12月18日起公开募集，截至2023年12月22日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金净认购金额为人民币471,531,000.00元，折合基金份额471,531,000.00份；认购资金在募集期间产生的利息结转为份额的为人民币25,089.00元，归基金份额持有人所有。上述净认购金额已于2023年12月27日全额划入基金托管人在中国民生银行股份有限公司开立的本基金托管账户。网上现金认购款项产生的利息将于下一银行结息日后划入基金托管账户。 本次募集有效认购总户数为 1,980户。按照每份基金份额发售面值 1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 471,556,089.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。 10、募集备案情况 根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）以及《平安中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《平安中证 2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2023年 12月 27日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2023年 12月 27日 12、基金合同生效日的基金份额总额：471,556,089.00份。 （二）基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2024]3号 2、上市交易日期：2024年1月10日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位均可参与基金交易。 4、上市交易份额简称：中证2000ETF增强 5、基金二级市场交易代码：159556 6、本次上市交易份额：471,556,089.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金资产净值的披露：在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，/ 基金管理人应当在不晚于每个交易开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露交易/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2024年1月3日，本基金基金份额持有人户数为1,966户，平均每户持有的基金份额为239,855.59份。 （二）持有人结构 截至2024年1月3日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为43,491,483.00份，占基金总份额的9.22%；个人投资者持有的基金份额为428,064,606.00份，占基金总份额的90.78%。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2024年1月3日，前十名基金份额持有人情况如下表。
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：平安基金管理有限公司 2、法定代表人：罗春风 3、总经理：肖宇鹏 4、注册资本：人民币 130,000万元 5、住所及办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 6、设立批准文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码 9144030071788478XL 8、经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 9、股权结构：平安信托有限责任公司68.19%；大华资产管理有限公司17.51%；三亚盈湾旅业有限公司14.3%。 10、内部组织结构及职能：
11、人员情况： 截至2023年6月30日，我公司现有员工374人，其中包括投资研究人员112人，销售人员88人，互联网金融人员26人，产品研发及企划人员14人，运营人员24人，交易人员17人，信息技术人员47人，合规监察人员10人，财务人员7人，人力资源及行政人员10人，其他人员共19人（高管5人、资本市场投后管理5人、风险管理9人）。 公司投资研究团队均毕业于国内外知名院校，绝大部分具有硕士以上学位，具有金融工程、国际金融、经济学、企业管理、统计学及经济法等方面的专业背景，主要从事投资、量化模型分析、宏观经济、行业与公司研究、金融工程、策略研究、固定收益研究等，其中骨干人员均具有10年以上证券从业的经历和经验。 公司近期根据基金发行计划和业务发展需要，正在面向社会公开招聘专业人员，为下阶段管理更大规模和更多类型的基金产品进行人才储备及培养。 12、信息披露负责人：陈特正 咨询电话：400-800-4800 13、基金管理人业务情况简介： 截至2023年10月31日，平安基金管理有限公司旗下共管理192只公募基金。
钱晶先生，美国纽约大学理工学院硕士。曾先后担任国信证券股份有限公司量化分析师、华安基金管理有限公司基金经理。2017年 10月加入平安基金管理有限公司，曾任资产配置事业部 ETF指数部投资经理。现担任 ETF指数中心投资副总监，同时担任平安 MSCI中国 A股低波动交易型开放式指数证券投资基金（2018-06-20至今）、平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（2018-11-06至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金（2019-12-31至今）、平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金（2021-06-09至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（2021-06-29至今）、平安中证医药及医疗器械创新指数型发起式证券投资基金（2022-03-11至今）、平安国证 2000交易型开放式指数证券投资基金（2023-08-25至今）、平安中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2023-10-31至今）基金经理。 钱晶曾管理的基金及管理时间：平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金（2018-03-26至 2020-07-01）、平安 MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2019-02-28至 2021-11-16）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金（2019-03-15至 2021-11-16）、平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金（2021-03-04至 2022-04-06）、平安上海金交易型开放式证券投资基金（2022-03-02至 2022-04-19）、平安 MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金（2019-02-28至 2023-09-07）、平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金（2019-07-12至 2023-05-11）、平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金（2021-08-30至 2023-05-11）、平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（2022-07-19至2023-07-31）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2020-03-25至 2023-08-31)。 公司投资顾问、深圳市万博汇投资控股有限公司运营风险管理经理、天风证券股份有限公司项目经理。2015年 9月加入平安基金管理有限公司，曾担任投资经理。现担任平安深证 300指数增强型证券投资基金（2021-11-04 至今）、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金 （2021-11-04 至今）、平安中证 500 指数增强型发起式证券投资基金（2021-11-04 至今）、 平安双季增享 6个月持有期债券型证券投资基金（2022-12-20至今）、平安兴鑫回报一年定期开放混合型证券投资基金（2023-07-07至今）基金经理。 俞瑶女士曾管理的基金名称及管理时间：平安量化精选混合型发起式证券投资基金（2021-11-04 至 2022-04-26）、平安股息精选沪港深股票型证券投资基金（2021-11-04至 2023-07-25）。 （二）基金托管人 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 成立日期：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：43,782,418,502元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 （三）验资机构 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真电话：（021）23238800 联系人：李崇 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金 2024年 1月 3日资产负债表如下（未经审计）：
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