康农种业(837403):向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书

 时间：2024年01月04日 18:09:07 中财网

原标题:康农种业:向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书

湖北康农种业股份有限公司湖北省宜昌市长阳经济开发区长阳大道 553号湖北康农种业股份有限公司招股说明书本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。保荐机构（主承销商） （北京市西城区武定侯街 6号卓著中心 10层） 二零二四年一月中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。



声 明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。


本次发行概况

发行股票类型人民币普通股（A股）
发行股数本次发行数量不超过 1,316.00万股（未考虑超额配售选择权）； 不超过 1,513.40万股（含行使超额配售选择权可能发行的股份）， 公司及主承销商将根据具体发行情况择机采用超额配售选择权， 采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数 量的 15%（即不超过 197.40万股）。
每股面值人民币 1.00元
定价方式公司和主承销商自主协商选择直接定价方式确定发行价格
每股发行价格11.20元/股
预计发行日期2024年 1月 8日
发行后总股本5,262.00万股
保荐人、主承销商第一创业证券承销保荐有限责任公司
招股说明书签署日期2024年 1月 5日
注：超额配售选择权行使前，发行后总股本为 5,262.00万股，若全额行使超额配售选择权，发行后总股本为 5,459.40万股。


重大事项提示
本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：

一、本次公开发行股票并在北京证券交易所上市的安排及风险 公司本次公开发行股票完成后，将在北京证券交易所上市。 公司本次公开发行股票获得中国证监会注册后，在股票发行过程中，会受到市场环境、 投资者偏好、市场供需等多方面因素的影响；同时，发行完成后，若公司无法满足北京证券 交易所上市的条件，均可能导致本次公开发行失败。 公司在北京证券交易所上市后，投资者需自主判断公司的投资价值，自主作出投资决策， 自行承担因公司经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 二、本次发行相关各方作出的重要承诺 公司及相关责任主体按照中国证监会及北京证券交易所等监管机构的要求出具了与本 次发行相关的重要承诺，具体内容请参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“九、 重要承诺”相关内容。 三、本次发行前滚存利润的分配安排 经公司第三届董事会第八次会议和 2022年年度股东大会审议通过，对于截至公司向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前所形成的滚存未分配利润，由本次 发行上市完成后的全体新老股东按照发行后的持股比例共同享有。 四、本次发行上市后公司的利润分配政策 本次发行上市后的股利分配政策、决策程序请参见本招股说明书“第十一节 投资者保 护”之“二、本次发行上市后的股利分配政策和决策程序”相关内容。公司提请投资者需认 真阅读该章节的全部内容。 五、特别风险提示 公司提醒投资者认真阅读本招股说明书“第三节 风险因素”部分，并特别注意下列事 项： （一）收入结构相对单一风险 公司自成立以来一直专注于杂交玉米种子的研发、生产和销售。报告期内，公司杂交玉 米种子销售收入分别为 10,766.65万元、13,177.81万元、18,423.66万元和 4,409.90万元，占 主营业务收入的比例分别为 97.59%、94.17%、97.04%和 93.89%，与其他同行业可比公司相 比，公司尚未涉足水稻、小麦等其他主要农作物种子领域。虽然公司基于育种经验并结合所 在地政府导向在报告期内逐步新增了魔芋种子和中药材种苗等业务作为杂交玉米种子的补
充，但是由于公司进入上述业务领域时间较短，尚未形成完善的市场覆盖和品牌价值，因此 上述两项业务所实现的收入亦尚未形成规模，公司的收入及利润来源依然主要依靠杂交玉米 种子。 虽然公司杂交玉米种子业务已经形成了一定的竞争优势和品牌认可度，且公司正在积极 拓展东华北、黄淮海等种植区域内的产品销售，但是收入结构相对单一会使公司抗风险能力 有所下降。当下游市场环境因政策因素、自然条件因素或病虫害因素等发生不利变化时，公 司的营业收入和利润水平将会受到较大不利影响。 （二）业务地域集中风险 农业种植受到气候、水文、土壤等自然条件的影响具有明显的区域性，不同省份乃至同 一省份的不同地区都会因其气候环境、土壤条件和作物病虫害等因素的差异对作物品种的适 应性有不同的要求。同时，不同地区种植户、农户的种植习惯、种植偏好亦不尽相同。因此， 种子销售具有明显的区域化特征。 报告期内，公司主要销售区域为西南地区（包括云南省、贵州省、四川省等）以及湖北 省和湖南省，销售区域集中度较高；2021年以来，公司依托于桦单 568、吉农玉 198、吉农 玉 218等品种逐步进入了北方春播区和黄淮海夏播区的玉米种子市场。如果未来公司的传统 优势区域受产业政策调整、自然灾害、病虫害等客观因素的影响出现销售受阻，或者公司在 新进入区域的产品推广、市场认可度不及预期，可能会使公司出现产品滞销、收入下滑、费 用提升等情况，进而对公司的业绩水平产生不利影响。 （三）制种与销售不同期引发的供需风险 玉米种子的制种与销售具有显著的季节性特征，在正常的生产经营周期中，产品销售时 点要显著滞后于制种采购时点。 以公司主要制种区域西北地区为例（主要包括甘肃省、宁夏回族自治区），公司通常在 每年 2月至 3月预计未来一个销售季度（当年 10月至次年 9月）拟销售的品种和各品种预 计销售情况，并根据预计情况与制种单位确定当年的制种品种和制种面积，并向制种单位支 付一定比例的预付款。每年 4月至 5月，公司将亲本种子交付制种单位并由制种单位播种； 每年 9月至 10月，制种单位收获玉米鲜穗并经穗选、烘干、脱粒等工序后成为毛种并销售 给公司。公司在每年 10月至次年 3月将毛种经过精选、包装等工序生产成为面向终端用户 的产品，根据客户订单情况在每年 10月至次年 6月向下游客户进行销售，其中主要的生产 和销售时点集中在每年 10月至 12月期间。 从以上生产经营周期可以看出，公司的经营模式中制种采购环节会大幅前置于生产销售 环节，这要求公司每年在制定制种计划时需要根据市场需求情况、客户和终端用户偏好并结 合自身新品种推广情况准确预估未来一个销售季度（即当年10月至次年9月）的拟销售品 种情况和各品种计划销量。如果相关预测过于激进，后续产品销售不达预期，则会造成库存 积压，在降低公司资金周转效率的同时还会引发潜在的存货减值风险；如果相关预测过于保
守，后续产品销售远超制种规模，则会在一定程度上制约公司收入规模的增长，乃至出现被 竞争对手抢占既有市场份额的情况。 综上所述，由于种子行业固有的制种与销售不同期特点，公司将面临一定的供需关系预 测不准确的风险，并对公司的生产经营产生潜在不利影响。 （四）品种迭代风险 玉米种子品种具有明显的生命周期，随着旧品种进入衰退期和新品种的不断推出，旧品 种的市场销量和销售毛利率都会出现显著下降。因此，种子企业需要在新品种开发方面持续 投入，不断选育高产、稳产和抗逆性良好的新品种并经过审定后推向市场才能保证其市场竞 争力和盈利能力。 但是，新品种的选育周期长、投入成本大，且在研发过程中会受到亲本资源、育种技术、 选育经验、种植周期限制和外部市场偏好变化等诸多因素影响，因此新品种选育自身存在较 大的不确定性。与此同时，选育出的新品种是否具有推广价值，能否充分满足各种环境条件 的要求，必须经国家或省级农业行政主管部门组织的区域适应性试验和生产试验，并达到审 定标准通过审定后才能进行推广种植。因此玉米种子新品种的开发、选育和审定都存在较大 不确定性。 2020年度至 2022年度，公司自主选育或合作选育的玉米品种通过审定数量分别为 19 个、24个和 19个（其中国审品种 8个、6个和 2个），说明公司具有较强的品种开发选育 能力。报告期内，公司研发费用分别为 676.05万元、775.61万元、815.20万元和 352.63万 元，研发费用率分别为 6.02%、5.47%、4.12%和 7.47%。虽然公司研发费用率较高，但由于 公司当前销售规模仍相对较小，导致公司研发投入的绝对金额依然较同行业跨国公司和上市 公司存在较大差距，也从一定程度上制约了公司选育出更多、更优良的新品种。 因此，玉米种子产品不断推陈出新这一行业固有特点使得公司面临着品种迭代风险。如 果公司无法通过持续的研发投入选育出受到市场认可和欢迎的新品种，将会面临市场份额流 失和经营业绩下降等风险。 （五）毛利率下降风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 42.56%、37.24%、32.71%和 33.83%，其中杂交 玉米种子销售毛利率分别为 43.90%、37.30%、33.04%和 36.50%。 公司的毛利率会受到上游制种单位和下游经销商两端挤压。在采购方面，近年来随着优 质制种基地的稀缺和自然灾害的影响，公司制种成本出现了逐年上升的趋势，公司依靠自身 既有的竞争优势和议价能力向下游客户转移了部分成本并保障了单位毛利水平没有出现大 幅下滑。在销售方面，在传统优势的西南区域公司持续面临着新进竞争者的竞争压力，同时 公司也逐步进入北方春播区和黄淮海夏播区等新区域并与其他同行业企业进行竞争，激烈的 市场竞争也会对公司产品销售价格产生一定影响。受到上述影响，公司毛利率水平在 2020 年度至 2022年度出现了持续下滑的情况。

报告期内，公司玉米种子毛利率与同行业可比公司比较情况如下： 项目 2023年 1-6月 2022年度 2021年度 2020年度 可比公司平均值 37.86% 38.94% 41.70% 39.21% 康农种业 36.50% 33.04% 37.30% 43.90% 受到制种成本逐年上涨的影响，公司 2021年度、2022年度和 2023年 1-6月玉米种子毛 利率已经低于同行业可比公司平均水平。 如果公司无法通过多地分散制种的方式、“公司+农户（合作社）”模式或选育出制种 产量较高的新品种有效降低制种成本，则公司的制种成本将进一步上涨；如果公司无法持续 地研发选育出受到下游经销商和终端农户认可的高产、稳产、抗逆性优良的新品种，则公司 将难以把上涨的制种成本向下游转移，甚至出现降低产品销售价格以保证既有市场占有率的 情况。相应地，公司的毛利率水平将出现进一步下滑，进而影响公司整体的盈利能力。 （六）经营活动产生的现金流量净额持续下滑风险 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 4,041.17万元、2,490.89万元、-86.99 万元和-708.96万元，呈现出持续下滑的趋势，且与公司各期净利润差异逐步增加。 在销售端，公司与主要客户均采取少量定金结合经营季度末结算的信用政策，由于公司 报告期内公司营业收入水平迅速提高，而公司结算回款以经营季度为周期故而滞后于自然年 度，因此在公司营业收入快速增长的情况下会出现销售商品收到的现金高于当期营业收入的 情况。在采购端，由于近年来我国玉米种子市场需求旺盛，同时制种基地受到极端气候影响 时常出现减产情况，因此种业企业对于我国西北优质制种基地竞争愈发激烈，制种采购价格 持续上涨且采购结算日益前置，造成公司各期付现的采购支出逐年大幅增长。 未来，随着公司业务规模的进一步增长，如果公司无法有效地做好流动资金管理，采购 付款时点与销售回款时点错配可能会进一步造成自然年度内经营活动产生的现金流量净额 继续为负，进而影响公司项目投资建设和业务拓展，对公司经营产生一定不利影响。 （七）生产经营规模扩大风险 报告期内，公司分别销售玉米种子 754.61万公斤、829.86万公斤、1,030.49万公斤和 206.83万公斤，实现营业收入 10,766.65万元、13,177.81万元、18,423.66万元和 4,409.90 万元，产品销量和营业收入均呈现出稳步增长的态势。公司经营规模的扩大和本次发行募投 项目的实施会使公司的资产规模、业务规模和员工数量相应增长，这一方面要求公司经营模 式和经营策略进行相应的调整以保障盈利能力的稳步提升，另一方面也要求公司在管理模式 和管理理念方面进行相应的优化和提升以促进公司人才队伍的建设。 在销售拓展方面，得益于公司康农玉 007、康农 2号、富农玉 6号等品种在西南地区的 优秀性状表现，公司报告期内的销售收入主要来源于云南省、四川省等西南地区，并在当地 市场获得了较高的认可度。近年来，随着公司研发工作的开展和新品种审定工作的不断推进， 公司已经拥有了桦单 568、吉农玉 198、吉农玉 218等适宜在北方春播区和黄淮海夏播区种　　　　　
　项目2023年 1-6月2022年度2021年度2020年度
　可比公司平均值37.86%38.94%41.70%39.21%
　康农种业36.50%33.04%37.30%43.90%
　　　　　　
植的玉米品种，公司基于以上品种逐步开展了产品市场推广和营销工作并取得了一定成果。 但是，公司产品进入新的区域进行销售，一方面面临诸多同行业企业的竞争，另一方面也会 增加销售费用开支，对公司销售团队素质和经销商管理能力都提出了更高的要求。如果公司 在新的区域产品推广不及预期、经销商管控不力，可能会使公司的营销投入无法获得预期效 果，甚至影响公司的市场形象。 在制种采购方面，公司报告期内主要采用了“公司+制种单位”模式制种，由于制种单 位通常为大中型种植企业，可以有效地保障制种质量，为公司的产品质量奠定了良好的基础。 但是“公司+制种单位”的模式下制种价格相对偏高，在一定程度上压缩了公司的利润空间。 2021年以来，公司已经逐步新增了“公司+农户（合作社）”的制种模式，即公司直接与农 户签订制种协议并直接向农户采购杂交玉米种子。但是在这一模式下，由于不同农户自身种 植经验、种植方式和种植水平不尽相同，制种过程需要公司投入更大的精力对制种农户进行 指导以保障公司原材料质量的可靠性。如果公司对制种农户管理不力，可能会造成制种成本 不降反升、原材料质量良莠不齐乃至核心品种泄密的严重后果。 在人才培养和储备方面，截至 2023年 6月末，公司共有员工 110人，相比于同行业可 比公司人员规模较小。目前，公司亟待加强对于团队人员（特别是种子行业专业管理、销售 和研发人才）的培养和储备，以匹配公司生产经营规模的扩大和业务模式的升级转型。如果 公司无法进一步扩充人员队伍，可能会使公司在人员方面无法适应经营规模的扩大，进而导 致市场拓展不力、产品质量下滑、产品研发滞后等后果，进而影响公司业绩水平。 综上所述，如果公司的管理模式和管控体系无法针对生产经营规模扩大风险和业务模式 升级转型进行相应的调整和完善，公司的经营业绩和利润水平均存在增速放缓乃至下滑的风 险。 （八）经销商管理风险 由于玉米种子产品的终端用户主要为农户，具有分布广泛、集中度低等特点，因此经销 模式是我国种子企业普遍采用的销售模式。报告期内，公司通过经销模式实现销售收入分别 为 7,564.19万元、8,386.51万元、11,703.92万元和 3,430.44万元，占公司主营业务收入的比 例分别为 68.57%、59.93%、61.64%和 73.04%。 截至报告期末，公司共有经销商 590余家。随着公司产品销售区域的不断拓展和业务规 模的进一步增长，公司的经销商数量也将进一步增加。虽然公司高度重视经销商的日常管理 工作并建立了较为完善的经销商管理制度，但由于经销商数量众多、地域分布较分散，如果 公司的经销商管理水平不能随着业务规模同步提升，将有可能出现个别经销商因自身原因导 致的产品质量纠纷、扰乱市场价格乃至违法违规行为，公司的市场拓展、品牌形象和经营业 绩也将因此而受到影响。 （九）自然灾害和病虫害风险 在农业行业中，气候环境等自然条件和病虫害的发生都会对农业生产造成较大影响。从
总体上看，我国农业种植领域发生大规模自然灾害和病虫害的可能性较小，但局部地区发生 自然灾害和病虫害的情况仍相对普遍。自然灾害和病虫害的发生对公司玉米种子的制种和销 售都会造成一定影响。 在制种环节，虽然公司的育种、制种主要分布在海南省、甘肃省、云南省和宁夏回族自 治区等多个地区，覆盖区域较广，但如果主要制种基地发生较为严重的雹灾、涝灾、干旱、 高温热害等自然灾害，制种基地会出现大幅减产、产品质量下降等情况，进而造成公司原材 料供应不足，制约收入规模的提升。此外，自然灾害和病虫害的发生也会相应提升公司的制 种成本，进而导致毛利率下滑并对经营业绩造成不利影响。 在销售环节，虽然公司销售的玉米种子品种均在其适宜种植区域具有较为良好的抗逆 性，但是如果终端农户种植过程中发生玉米大小斑病、瘤黑粉病、粘虫病等病害或草地贪夜 蛾、玉米螟、红蜘蛛等虫害，会使得使用公司产品的终端农户出现欠收或减产，进而影响公 司产品的认可度和口碑，将对公司既有产品销售、新产品推广以及长期发展造成潜在不利影 响。 六、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况 （一）财务报告审计截止日后的主要经营情况 公司财务报告审计截止日为 2023年 6月 30日，财务报表审计截止日至本招股说明书签 署日，公司经营情况正常，产业政策、税收政策、行业市场环境、主要在研项目进展、主要 客户供应商、公司经营模式未发生重大变化，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未 发生重大变更，未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。 （二）财务报告审计截止日后的主要财务情况 永拓所对公司 2023年 9月 30日的合并及母公司资产负债表、2023年 1-9月的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了《审阅报告》 （永阅字（2023）第 410012号），审阅意见如下：根据我们的审阅，我们没有注意到任何 事项使我们相信财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公允反映 康农种业 2023年 9月 30日的合并及母公司财务状况以及 2023年 1-9月合并及母公司经营 成果和现金流量。公司经审阅的 2023年 1-9月主要财务信息如下： 1、合并资产负债表 单位：万元 项目 2023/9/30 2022/12/31 变动幅度 47,438.88 39,443.63 20.27% 资产合计 负债合计 24,787.82 16,739.01 48.08% 22,651.06 22,704.62 -0.24% 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益合计 22,653.11 22,647.54 0.02% 2、合并利润表　　　　
　项目2023/9/302022/12/31变动幅度
　资产合计47,438.8839,443.6320.27%
　负债合计24,787.8216,739.0148.08%
　所有者权益合计22,651.0622,704.62-0.24%
　归属于母公司所有者权益合计22,653.1122,647.540.02%
　　　　　
单位：万元 项目 2023年 1-9月 2022年 1-9月 变动幅度 营业收入 5,452.90 4,188.27 30.19% 营业成本 3,608.56 2,670.58 35.12% 营业利润 632.72 854.41 -25.95% 利润总额 726.09 881.29 -17.61% 净利润 735.64 872.19 -15.66% 归母净利润 794.77 960.18 -17.23% 扣非归母净利润 426.86 487.43 -12.43% 3、合并现金流量表 单位：万元 项目 2023年 1-9月 2022年 1-9月 变动幅度 经营活动产生的现金流量净额 10,291.40 943.56 990.70% 投资活动产生的现金流量净额 -6,386.20 3,695.40 -272.81% 筹资活动产生的现金流量净额 837.26 -1,873.79 -144.68% （三）财务报告审计截止日后主要财务数据变动分析 1、资产质量情况 2023年 9月末，公司资产总额为 47,438.88万元，较 2022年末增加 20.27%，主要是由 于随着公司本次发行募投项目开始有序投建，公司固定资产、在建工程、无形资产、其他非 流动资产等长期资产规模有所增加。公司负债总额为 24,787.82万元，较 2022年末增加 48.08%，主要是由于随着公司 2023-2024销售季度的开始，预收定金促使合同负债规模大幅 增加。 2023年 9月末，公司归母净资产总额为 22,653.11万元，较 2022年末增加 0.02%，变化 相对较小，主要是由于公司 2023年 1-9月自身盈利积累以及实施现金分红共同影响。 2、经营成果情况 2023年 1-9月，公司实现营业收入 5,452.90万元，同比增加 30.19%，主要是由于玉米 种子下游市场情况良好，公司产品销售价格同比有所增长。2023年 1-9月，公司实现归母净 利润794.77万元，同比下降17.23%；公司实现扣非归母净利润426.86万元，同比下降12.43%， 主要是由于公司积极拓展东华北和黄淮海市场，销售费用规模同比大幅增加。 2023年 1-9月，公司经营活动现金净流入 10,291.40万元，同比增加 990.70%，主要是 由于公司 2023-2024销售季度预收定金情况较为良好。 3、非经常性损益情况 2023年 1-9月，公司归属于母公司所有者的非经常性损益净额为 367.91万元，主要为 计入当期损益的政府补助，公司经营业绩对非经常性损益不存在重大依赖。　　　　
　项目2023年 1-9月2022年 1-9月变动幅度
　营业收入5,452.904,188.2730.19%
　营业成本3,608.562,670.5835.12%
　营业利润632.72854.41-25.95%
　利润总额726.09881.29-17.61%
　净利润735.64872.19-15.66%
　归母净利润794.77960.18-17.23%
　扣非归母净利润426.86487.43-12.43%
　　　　　
　项目2023年 1-9月2022年 1-9月变动幅度
　经营活动产生的现金流量净额10,291.40943.56990.70%
　投资活动产生的现金流量净额-6,386.203,695.40-272.81%
　筹资活动产生的现金流量净额837.26-1,873.79-144.68%
　　　　　

目 录
第一节 释义 ............................................................................................................ 12
第二节 概览 ............................................................................................................ 15
第三节 风险因素 .................................................................................................... 31
第四节 发行人基本情况 ........................................................................................ 43
第五节 业务和技术 ................................................................................................ 66
第六节 公司治理 .................................................................................................. 134
第七节 财务会计信息 .......................................................................................... 142
第八节 管理层讨论与分析 .................................................................................. 174
第九节 募集资金运用 .......................................................................................... 275
第十节 其他重要事项 .......................................................................................... 281
第十一节 投资者保护 .......................................................................................... 282
第十二节 声明与承诺 .......................................................................................... 287
第十三节 备查文件 .............................................................................................. 297


第一节 释义
本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：
普通名词释义　　
康农种业、公司、本公司、 发行人、股份公司指湖北康农种业股份有限公司
康农有限指湖北康农种业有限公司（曾用名称：宜昌盛世康农种子 科技有限公司、湖北康农生物技术有限公司）
本次发行、本次发行上市指公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证 券交易所上市的行为
致力种业指湖北致力种业有限公司，公司全资子公司
泰悦中药材指湖北泰悦中药材种业有限公司，公司全资子公司
康农宁夏指康农种业（宁夏）有限责任公司，公司全资子公司
康农海南指康农种业（海南）有限公司
宁夏康农指宁夏康农种业有限公司，公司控股子公司
生物育种研究院指湖北省康农生物育种研究院，公司出资的民办非企业单 位
未米生物指未米生物科技（江苏）有限公司，公司参股公司
南京未米指南京未米生物科技有限公司，公司参股公司
四川康农指四川康农高科种业有限公司，原公司控股子公司
楚商澴锋指湖北楚商澴锋创业投资中心（有限合伙），公司股东
长阳祥发指长阳祥发企业管理咨询中心（有限合伙）
云南高康指云南高康农业科技有限公司
隆平高科指袁隆平农业高科技股份有限公司
登海种业指山东登海种业股份有限公司
荃银高科指安徽荃银高科种业股份有限公司
万向德农指万向德农股份有限公司
秋乐种业指河南秋乐种业科技股份有限公司
金苑种业指河南金苑种业股份有限公司
大北农指北京大北农科技集团股份有限公司
先正达指先正达集团股份有限公司
杭州瑞丰指杭州瑞丰生物科技有限公司
同路农业指四川同路农业科技有限责任公司
大天种业指云南大天种业有限公司
西科集团指西科农业集团股份有限公司
湖北种子集团指湖北省种子集团有限公司
中国证监会指中国证券监督管理委员会
农业农村部指中华人民共和国农业农村部
国家统计局指中华人民共和国国家统计局
北交所指北京证券交易所
全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司
新三板、全国股转系统指全国中小企业股份转让系统
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《种子法》指《中华人民共和国种子法》
《上市规则》指《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
股东大会指湖北康农种业股份有限公司股东大会
董事会指湖北康农种业股份有限公司董事会
监事会指湖北康农种业股份有限公司监事会
高级管理人员指总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书
《公司章程》指现行有效的《湖北康农种业股份有限公司章程》
《公司章程（草案）》指上市后生效的《湖北康农种业股份有限公司章程（草案）》
保荐机构、主承销商、主办 券商、一创投行指第一创业证券承销保荐有限责任公司
会计师事务所、永拓所指永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师、金诚同达指北京金诚同达律师事务所
报告期、最近三年及一期指2020年度、2021年度、2022年度和 2023年 1-6月
报告期各期末指2020年末、2021年末和 2022年末和 2023年 6月末
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元
专业名词释义　　
“育繁推一体化”指种子企业具有种子培育、扩繁以及销售与推广的全流程 服务能力，是种子企业具备较强市场竞争力和综合实力 的重要体现
扩繁指繁育优良品种和杂交亲本的原种，并按照良种生产技术 规程，生产市场需要的、质量合格的、作为播种材料大 量使用的种子、种苗和无性播种材料
代繁指种子企业向制种单位或农户发放亲本种子，制种单位或 农户根据种子企业的种子生产技术操作流程及种子企业 技术人员的生产技术指导组织生产，制种单位或农户制 成杂交种后由种子企业全部回收的一种生产模式
DH系指即 Double Haploid系，由单倍染色体的细胞通过自然或 者人工染色体加倍后形成的。DH技术可快速选育完全纯 合的自交系，显著缩短育种周期
父本、母本、亲本指在农作物有性杂交中，供给花粉的雄性植株个体称为父 本，接收花粉的雌性植株个体称为母本。父本和母本统 称亲本
组合指亲本杂交后的种子或世代
组配指在育种过程中，确定各自交系的最优组合方式，以期获 得生产力最高的杂交种的过程
性状指可遗传的发育个体和全面发育个体所能观察到的表型特 征
植物新品种指人工培育的或者对新发现的野生植物进行改良或人工栽 培开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适 当命名的植物品种
自交系指来自同一个体的雌雄配子的结合或具有相同基因型个体
　　间的交配或来自同一无性繁殖系的个体间的交配所生产 的种子
杂交种指两个不同的亲本杂交所生产的种子
审定指国家或省级农作物农业农村主管部门下设的品种审定委 员对单位和个人培育的主要农作物品种是否符合国家或 省级农作物审定标准进行审查，审查通过后颁发审定证 书
鲜穗指种植后直接收获的玉米
毛种指鲜穗经过烘干脱粒后的干籽粒，尚未加工成成品种子的 农作物种子
包衣指将种子用含有粘结剂的农药组合物所包裹，在种子表面 形成具有一定功能和包裹强度的保护层
种衣剂指为了提高种子抗性，把包在种子外边的化学物质称为种 衣剂
种质资源指选育新品种的基础材料，包括各种植物的栽培种、野生 种的繁殖材料以及利用上述繁殖材料人工创造的各种植 物的遗传材料
经营季度、销售季度指从种子发货至退货并最终完成结算在内的种子销售季 度，玉米种子的经营季度为每年 10月至次年 9月。例如 2021至 2022经营季度即 2021年 10月至 2022年 9月
注：本招股说明书除特别说明外所有数值保留 2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


第二节 概览
本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。

一、 发行人基本情况

公司名称湖北康农种业股份有限 公司统一社会信用代码914205286654961356　
证券简称康农种业证券代码837403　
有限公司成立日期2007年 9月 29日股份公司成立日期2015年 11月 3日　
注册资本39,460,000元法定代表人方燕丽　
办公地址湖北省宜昌市长阳经济开发区长阳大道 553号　　　
注册地址湖北省宜昌市长阳经济开发区长阳大道 553号　　　
控股股东方燕丽实际控制人方燕丽、彭绪冰　
主办券商一创投行挂牌日期2016年 5月 23日　
上市公司行业分类A 农、林、牧、渔业　A01 农业　
管理型行业分类A 农、林、 牧、渔业A01 农 业A011 谷物种植A0113 玉米种植

二、 发行人及其控股股东、实际控制人的情况
（一）发行人 公司成立于 2007年 9月 29日，于 2015年 11月 3日以账面净资产折股方式整体变更为 股份有限公司，于 2016年 5月 23日在全国股转系统挂牌，并于 2022年 5月 23日调至创新 层。 公司是一家主要从事杂交玉米种子的研发、生产和销售的高新技术企业，是湖北省专精 特新“小巨人”企业，公司于 2022年 7月入选农业农村部办公厅发布的“国家农作物种业 阵型企业”。截至本招股说明书签署日，公司拥有 4家全资子公司、1家控股子公司、2家 参股公司和 1家民办非企业单位。 （二）控股股东 公司控股股东为方燕丽。 截至本招股说明书签署日，方燕丽直接持有公司 28,150,000股股份，占公司总股本的 71.34%，为公司控股股东。 （三）实际控制人 公司实际控制人为方燕丽、彭绪冰。 截至本招股说明书签署日，方燕丽系公司董事长，直接持有公司 71.34%股份；彭绪冰 系公司董事、总经理，未直接或间接持有公司股权。方燕丽、彭绪冰二人为夫妻关系，通过
股权关系和管理权利能够实现对公司日常经营决策的控制，为公司实际控制人。 方燕丽、彭绪冰的基本情况请参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“四、 发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”相关内容。 （四）实际控制人的一致行动人 公司实际控制人方燕丽、彭绪冰的一致行动人情况如下： 持股数量 姓名 持股比例 在公司任职情况 与实际控制人的关系 （股） 1,100,000 2.79% 覃远照 董事、副总经理 彭绪冰之妹夫 彭绪伟 250,000 0.63% 董事、副总经理 彭绪冰之堂弟 400,000 1.01% 方明 未在公司任职 方燕丽之兄弟 熊风华 100,000 0.25% 未在公司任职 彭绪冰之弟媳 覃远照、彭绪伟的基本情况请参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、 董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况”相关 内容。　　　　　
　姓名持股数量 （股）持股比例在公司任职情况与实际控制人的关系
　覃远照1,100,0002.79%董事、副总经理彭绪冰之妹夫
　彭绪伟250,0000.63%董事、副总经理彭绪冰之堂弟
　方明400,0001.01%未在公司任职方燕丽之兄弟
　熊风华100,0000.25%未在公司任职彭绪冰之弟媳
　　　　　　

三、 发行人主营业务情况

公司是一家聚焦于高产、稳产、综合抗性良好的杂交玉米种子研发、生产和销售，以“扎 根湖北，立足西南；面向全国，走向世界”为发展愿景，以科研创新为驱动的“育繁推一体 化”种业企业。2022年 7月，农业农村部办公厅发布《关于扶持国家种业阵型企业发展的 通知》，公司被认定为国家玉米种子补短板阵型企业，是入选该阵型的 14家企业之一，说 明公司在玉米种子领域技术水平已经处于全国相对领先水平。 经过十余年的发展与沉淀，公司现已形成了以玉米种子为核心，魔芋种子和中药材种苗 为辅的多元产品结构。报告期内，公司在售杂交玉米种子品种共 66个，其中自主选育品种 37个，合作选育品种 12个。公司拥有的杂交玉米种子品种和种质资源均为我国本土品种， 无境外引进品种或种质资源。 公司作为湖北省农业产业化重点龙头企业，自成立以来一直深耕于我国西南山地种植 区，基于西南地区复杂多样的地形地貌和立体多变的气候环境，为当地的种植农户提供了高 产、稳产、抗性强、适应性广的杂交玉米种子。公司的康农玉 007、康农 2号、富农玉 6号、 康农玉 109、康农玉 999等品种在我国西南山地玉米种植区受到经销商和终端种植户的广泛 认可并取得了较高的市场占有率。2021年以来，公司通过自主研发、合作选育等多种渠道 将业务区域逐步推广到北方春播区和黄淮海夏播区，其中桦单 568、吉农玉 198、吉农玉 218 等品种已经逐步推向了东华北和黄淮海市场。 公司拥有完整的研发体系和较强的自主研发能力，坚持以创新驱动业务发展。公司已掌 握单倍体诱导育种技术、分子标记辅助育种技术、基因编辑技术、特定性状基因突变定向诱
导技术、近等位基因系选择及应用技术、不育化种子生产技术、抗纹枯病材料选择及育种技 术等核心技术。公司在玉米抗灰斑病、青枯病、穗腐病和纹枯病育种等方面取得突破性进展， 并在魔芋抗病育种、中药材新品种选育等方面取得阶段性成果。 通过多年的经营积累、持续的研发创新，公司已建立实用性较强的种质资源库，为公司 研发更优质的新品种提供了丰富的资源基础。公司拥有湖北省专家工作站、博士后创新实践 基地、研究生工作站、玉米育种工程技术研究中心等科研平台。此外，公司也积极与华中农 业大学、湖北中医药大学等高校开展产学合作，不断提升公司研发创新能力。2020年度至 2022年度，公司自主选育或合作选育的玉米品种中通过审定的分别为 19个、24个和 19个， 其中国审玉米品种分别为 8个、6个和 2个。公司科研成果产业化能力突出，研发能力较强。

四、 主要财务数据和财务指标

项目2023年6月30日 /2023年1月—6月2022年12月31 日/2022年度2021年12月31 日/2021年度2020年12月31 日/2020年度
资产总计(元)346,376,525.14394,436,280.35318,517,544.31294,790,150.85
股东权益合计 (元)229,273,015.22227,046,154.28217,373,868.22195,947,087.51
归属于母公司所 有者的股东权益 (元)229,222,946.71226,475,360.38216,704,365.37193,664,787.66
资产负债率（母 公司）（%）33.7440.6629.8833.38
营业收入(元)47,232,130.46197,624,210.50141,665,163.31112,354,865.18
毛利率（%）33.5931.3337.1543.46
净利润(元)10,118,860.9441,240,286.0641,156,780.7139,083,508.91
归属于母公司所 有者的净利润 (元)10,639,586.3341,338,995.0142,769,577.7139,499,008.30
归属于母公司所 有者的扣除非经 常性损益后的净 利润(元)9,139,768.3736,067,089.7533,399,751.4232,044,687.94
加权平均净资产 收益率（%）4.6418.8820.8426.32
扣除非经常性损 益后净资产收益 率（%）3.9916.4716.2821.35
基本每股收益 （元/股）0.271.051.081.07
稀释每股收益 （元/股）0.271.051.081.07
经营活动产生的 现金流量净额 (元)-7,089,561.39-869,939.0424,908,889.4840,411,685.25
研发投入占营业 收入的比例（%）7.474.125.476.02

五、 发行决策及审批情况
（一）本次发行已获得的授权和批准 2023年 3月 15日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司申请公 开发行股票并在北交所上市的议案》等相关议案。2023年 4月 6日，公司召开了 2022年年 度股东大会，审议通过了前述议案，并同意授权董事会处理与公司本次发行并上市有关的具 体事宜。 2023年 9月 3日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司申调 整向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行底价的议案》。根据公司 2022年年度股东大会的有关授权，本次发行底价调整无需提交股东大会审议。 2023年 11月 30日，本次发行已经北京证券交易所上市委员会 2023年第 64次审议会 议审核通过。 2023年 12月 18日，本次发行取得中国证监会《关于同意湖北康农种业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2839号）。 公司按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并 上市审核规则》等有关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》的规定，就本次公开发 行并在北交所上市相关事项履行了必须的法定程序。

六、 本次发行基本情况

发行股票类型人民币普通股（A股）
每股面值人民币 1.00元
发行股数本次发行数量不超过 1,316.00万股（未考虑超额配售选 择权）；不超过 1,513.40万股（含行使超额配售选择权 可能发行的股份），公司及主承销商将根据具体发行情 况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行 的股票数量不得超过本次发行股票数量的 15%（即不超 过 197.40万股）。
发行股数占发行后总股本的比例25.01%
定价方式公司和主承销商自主协商选择直接定价方式确定发行价 格
发行后总股本5,262.00万股
每股发行价格11.20元/股
发行前市盈率（倍）12.25
发行后市盈率（倍）16.34
发行前市净率（倍）1.95
发行后市净率（倍）1.68
预测净利润（元）不适用
发行前每股收益（元/股）0.91
发行后每股收益（元/股）0.69
发行前每股净资产（元/股）5.74
发行后每股净资产（元/股）6.66
发行前净资产收益率（%）16.47%
发行后净资产收益率（%）10.29%
本次发行股票上市流通情况本次网上发行的股票无流通限制或锁定安排。公司高级 管理人员与核心员工通过设立专项资产管理计划参与战 略配售，所获配限售股份限售期为 12个月，其余战略配 售股份限售期为 6个月，限售期自本次发行的股票在北 交所上市之日起开始计算
发行方式本次发行采用向战略投资者定向配售和网上向开通北交 所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行
发行对象符合国家法律法规和监管机构规定的、已开通北交所股 票交易权限的合格投资者（法律法规和规范性文件禁止 购买者除外）
战略配售情况本次发行战略配售发行数量为 263.20万股，占超额配售 选择权行使前本次发行数量的 20.00%，占超额配售选择 权行驶后本次发行数量的 17.39%
预计募集资金总额14,739.20万元（超额配售选择权行使前） 16,950.08万元（全额行使超额配售选择权后）
预计募集资金净额12,411.05万元（超额配售选择权行使前） 14,400.32万元（全额行使超额配售选择权后）
发行费用概算本次发行费用总额为 2,328.15万元（超额配售选择权行 使前）；2,549.76万元（全额行使超额配售选择权后）， 其中： ① 保荐及承销费用：1,473.92万元（超额配售选择权行 使前）；1,695.01万元（全额行使超额配售选择权后）； ② 审计及验资费用：430.00万元； ③ 律师费用：400.00万元； ④ 发行手续费及其他：24.23万元（超额配售选择权行 使前）；24.75万元（全额行使超额配售选择权后）。 根据《财政部、国家税务总局关于若干农业生产资料征 免增值税政策的通知》（财税[2001]113号）的相关规定， 批发和零售的种子属于免征增值税货物。报告期内，公 司及子公司享受销售种子免征增值税的优惠政策。上述 发行费用均为含增值税金额且发行费用中的增值税不可 抵扣。最终发行费用可能由于金额四舍五入或最终发行 结果而有所调整。
承销方式及承销期余额包销
询价对象范围及其他报价条件不适用
优先配售对象及条件不适用
注 1：超额配售选择权行使前，发行后总股本为 5,262.00万股，本次发行股数占发行后的总股本比例为 25.01%；全额行使超额配售选择权后，发行后总股本为 5,459.40万股，本次发行股数占发行后的总股本比例为 27.72%；
注 2：发行前市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按 2022年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算； 注 3：发行后市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按 2022年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后市盈率为 16.34倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市盈率为 16.95倍； 注 4：发行前市净率以本次发行价格除以发行前每股净资产计算；
注 5：发行后市净率以本次发行价格除以发行后每股净资产计算；行使超额配售选择权前的发行后市净率为 1.68倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市净率为 1.65倍； 注 6：发行后基本每股收益以 2022年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后基本每股收益为 0.69元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后基本每股收益为 0.66元/股； 注 7：发行前每股净资产以 2022年 12月 31日经审计的归属于母公司股东的所有者权益除以本次发行前总股本计算；
注 8：发行后每股净资产按本次发行后归属于母公司股东的净资产除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022年 12月 31日归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后每股净资产6.66元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后每股净资产为 6.79元/股； 注 9：发行前净资产收益率为 2022年度公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率； 注 10：发行后净资产收益率以 2022年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后归属于母公司股东的净资产计算，其中发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022年 12月 31日归属于母公司的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后净资产收益率为 10.29%，若全额行使超额配售选择权则发行后净资产收益率为 9.74%。

注 11：上述部分金额尾数差异系四舍五入所致。

七、 本次发行相关机构
（一） 保荐人、承销商

机构全称第一创业证券承销保荐有限责任公司
法定代表人王芳
注册日期2011年 5月 26日
统一社会信用代码911100007178848008
注册地址北京市西城区武定侯街 6号卓著中心 10层
办公地址北京市西城区武定侯街 6号卓著中心 10层
联系电话010-63212001
传真010-66030102
项目负责人刘毅
签字保荐代表人刘毅、李兴刚
项目组成员李涵、杨茜、王文深、孙晓睿

（二） 律师事务所

机构全称北京金诚同达律师事务所
负责人杨晨
注册日期2004年 5月 5日
统一社会信用代码31110000E00017402T
注册地址北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 A座 10层
办公地址北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 A座 10层
联系电话010-57068585
传真010-85150267
经办律师王成、干诚忱、查雪松、李鑫慧

（三） 会计师事务所

机构全称永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人吕江
注册日期2013年 12月 20日
统一社会信用代码91110105085458861W
注册地址北京市朝阳区关东店北街 1号 2幢 13层
办公地址北京市朝阳区关东店北街 1号 2幢 13层
联系电话010-65950611
传真010-65950611
经办会计师张年军、杜军

（四） 资产评估机构
□适用 √不适用
（五） 股票登记机构

机构全称中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人周宁
注册地址北京市西城区金融大街 26号金阳大厦 5层
联系电话010-58598980
传真010-58598977

（六） 收款银行

户名第一创业证券承销保荐有限责任公司
开户银行招商银行股份有限公司北京分行金融街支行
账号110907769510802

（七） 申请上市交易所

交易所名称北京证券交易所
法定代表人周贵华
注册地址北京市西城区金融大街丁 26号
联系电话010-63889755
传真010-63884634

（八） 其他与本次发行有关的机构
□适用 √不适用
八、 发行人与本次发行有关中介机构权益关系的说明
截至本招股说明书签署日，公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、 经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利益关系。

九、 发行人自身的创新特征

种子处于农业生产的最前端，是农业的“芯片”，对农作物的产量、质量和抗性等方面 性状具有决定性意义，也是我国粮食安全的命脉，是国家战略性、基础性核心产业。种子行 业的技术水平和创新特征主要体现在育种环节，育种技术和育种能力是种子企业核心竞争力 的体现。 自成立以来，公司坚持以科技创新为中心，深耕杂交玉米育种技术并以此为基础选育杂 交玉米品种，为终端种植户提供高产稳产、抗逆广适的杂交玉米种子。报告期内，公司积极 进行研发投入，研发费用分别为 676.05万元、775.61万元、815.20万元和 352.63万元，呈 逐年上升趋势；研发费用率分别为 6.02%、5.47%、4.12%和 7.47%，研发费用率基本对标了 同行业可比公司水平。 在种质资源储备方面，截至 2023年 6月末公司共储备自交系 10,000个左右（其中全同 胞姊妹自交系 20组左右），其中育种科研过程中常用自交系 200余个（其中全同胞姊妹系 7组），已实现商业化应用的自交系 168个（其中全同胞姊妹系 5组）。 在品种选育方面，截至 2023年 6月末公司共拥有玉米植物新品种权 25项（其中亲本品 种 13项，杂交玉米品种 12项）。截至 2022年末，已通过审定的自主选育杂交玉米品种 77 项（其中国审品种 17项）。 在技术储备方面，截至 2023年 6月末公司已获授权的与玉米种子选育相关的发明专利 4项，其中公司独有的“玉米植株全同胞单交种的制种方法”可以大幅提高种子制种产量、 降低制种成本并能在一定程度上提高杂交种子种植产量；“一种提高玉米单倍体诱导育种诱 导率的方法”系公司在技术成熟的单倍体诱导技术的基础上进行针对性创新，大幅提高了玉
米单倍体育种诱导率进而大幅提升了公司育种效率、缩短育种周期；“玉米植株纹枯病发病 的方法”系公司在结合自然选择环境的基础上增加人为干预创新进行抗逆性精确选择，大幅 提高了公司抗病自交系及抗病杂交种选育效率及精准度。此外，公司还拥有分子标记辅助育 种技术、特定性状基因突变定向诱导技术、不育化种子生产技术等多项非专利技术，有效地 将传统的生物育种与分子育种、基因育种有效结合，并大幅提高育种效率。 公司自 2017起成为“育繁推一体化”种业企业，自 2016年起连续被评为中国种业 AAA 级信用企业，2022年被认定为湖北省专精特新“小巨人”企业。2022年 7月，农业农村部 办公厅发布《关于扶持国家种业阵型企业发展的通知》，公司被认定为国家玉米种子补短板 阵型企业，是入选该阵型的 14家企业之一，说明公司在玉米种子领域技术水平已经处于全 国相对领先水平。 （一）公司已经建立了健全的研发体系，研发成果丰硕 截至 2023年 6月 30日，公司研发技术人员 23人，占员工总数的 20.91%，是公司最主 要的人员构成部分。公司已经建立一支既包含行业经验丰富的生物育种人员又包含掌握行业 先进技术的分子育种人员的科研育种团队。公司核心生物育种团队深耕育种行业超过二十 年，在群体构建、自交系选育、性状观察与选择、杂交种的组配与定位等方面积累了丰富的 经验并形成了独有的选育方式，在提高育种效率、缩短育种周期以及选择优良性状和配合力 等方面具有较强的竞争优势；公司核心分子育种人员拥有较高的学历水平和分子生物学、遗 传学学习和实践经验，能够使用分子标记辅助育种技术、特定性状基因突变定向诱导技术等 领先的基因技术辅助生物育种团队进行高效的性状选择，进而大幅提高育种效率。 公司设有科研部全面负责科技创新和育种研发工作，主要职责包括制定发展计划以及科 研项目管理办法，负责科研项目立项、预算审核、技术研讨和实施支持，并以项目组的形式 承担各类研发项目并保证顺利完成科研项目。公司报告期内研发相关内部控制制度得到了良 好的贯彻落实，各研发项目都取得了符合预期的科研成果。 2020年度至 2022年度，公司自主选育或合作选育的玉米品种通过审定数量分别为 19 个、24个和 19个（其中国审品种 8个、6个和 2个），取得了丰硕的研发成果，充分说明 了公司研发育种团队能够在激烈的市场竞争中取得良好的研发成果。 （二）依托于多项发明专利和非专利技术，有效提高了育种效率和制种产量 截至 2023年 6月 30日，公司已获授权的与玉米种子相关的发明专利 4项，并拥有多项 育种相关非专利技术。公司核心技术的竞争优势及其对研发和经营的作用情况如下： 1、玉米植株全同胞单交种的制种方法（发明专利） 玉米是雌雄同株异花、有性生殖的作物，玉米增产的主要途径是利用玉米的杂种优势。 在常规的育种过程中，玉米品种的双亲本通常为经过多年多代自交筛选和配合力测定选育出 的高度稳定的纯合自交系，并用于最终生产杂交玉米种子。具体选育自交系的过程如下：

基于以上自 的单株，并将相 位点存在差异的 在后续的制 后收获的种子作 本的双亲来源高 方面，由于制种 势，从而大幅提 效益。 根据公司进 26.7%和 28.8%； 用这一技术的杂 由此可见，通过 面也可以在保证 目前，这一组群A杂交+选择 F1 多代连续自交 +选择 纯合自交系 司在进行多年多代自交筛 多代自交选择，并形成 称之为全同胞姊妹系，具 杂交+选择 F1b 多代连续自交 +选择组群B更多的目标性状 相同、部分基因 交系先进行杂交 由于制种所用母 的一致性；另一 了一定的杂种优 高该品种的经济 别较对照组增产 实验分别显示使 2.19%和 8.77%。 种成本；另一方 户收益。 808、康农玉 868、　
　　　　　　
　　　　　　
　F1　　　　
　　　　　　
　纯合自交系　　　　
　　　　　　
　　　　　　
　　　组群B　　
　　　　　　
　　　　　　
　　　　　　
　　　　　　
　　　　　F1c
　　　　　　
　　　　　　
　　　　　　
　纯合交系a 纯合 全同胞交系b 纯合 姊妹系交系c　
　　　　　　
　　　　　　
　　纯合自交系a　　　
　　　　　　
　　　　　　
　　　　　　
　　　　　　
（未完）
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