川恒股份(002895):向特定对象发行股票新增股份变动报告及上市公告书

 时间：2024年01月09日 19:05:05 中财网

原标题:川恒股份:向特定对象发行股票新增股份变动报告及上市公告书

（注册地址：贵州省黔南布依族苗族自治州福泉市龙昌镇） 贵州川恒化工股份有限公司 向特定对象发行股票 新增股份变动报告及上市公告书 保荐人（主承销商）


二〇二四年一月
贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书

贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
序号发行对象名称获配股数（股）限售期（月）
1财通基金管理有限公司7,550,0006
2西藏中睿合银投资管理有限公司-中睿合银 稳健 16号私募证券投资基金7,150,0006
3中信证券股份有限公司6,050,0006
4烟台鹏云一号投资中心（有限合伙）3,850,0006
5诺德基金管理有限公司3,150,0006
6济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限 合伙）2,950,0006
7济南申宏港通新动能产业投资基金合伙企业 （有限合伙）2,950,0006
8广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享私募 证券投资基金2,750,0006
9深圳市优美利投资管理有限公司-优美利金 安 99号私募证券投资基金2,350,0006
10华夏基金管理有限公司1,450,0006
11上海紫阁投资管理有限公司-紫阁同爽2号私 募证券投资基金50,0006
合计40,250,000-　
三、本次发行股票预计上市时间及限售安排
本次向特定对象发行新增股份 40,250,000股预计于 2024年 1月 11日在深贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 圳证券交易所上市。本次发行对象共有 11名，均以现金参与认购，全部发行对象认购的股票自发行结束之日起 6个月内不得转让。

本次向特定对象发行新增股份上市首日公司股价不除权，限售期从新增股份上市首日起算。


贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 目 录
特别提示........................................................................................................................ 6
一、发行数量及价格............................................................................................. 6
二、各投资者认购的数量和限售期..................................................................... 6
三、本次发行股票预计上市时间及限售安排..................................................... 6 第一节 公司基本情况................................................................................................ 11
第二节 本次新增股份发行情况................................................................................ 12
一、发行类型....................................................................................................... 12
二、本次发行履行的相关程序和发行过程概况............................................... 12 三、发行方式....................................................................................................... 18
四、发行数量....................................................................................................... 18
五、发行价格....................................................................................................... 18
六、募集资金和发行费用................................................................................... 19
七、会计师事务所对本次募集资金到位的验证情况....................................... 19 八、募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况................................... 19 九、新增股份登记托管情况............................................................................... 20
十、发行对象认购股份情况............................................................................... 20
十一、本次发行新增股份数量及上市时间....................................................... 27 十二、保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见................... 27 十三、律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见....................... 28 第四节 本次股份变动情况及其影响........................................................................ 30
一、本次发行前后前十名股东情况对比........................................................... 30 二、股本结构变动情况....................................................................................... 31
三、公司董事、监事、高级管理人员发行前后持股变动情况....................... 31 四、股份变动对主要财务指标的影响............................................................... 31 第五节 发行人主要财务指标及管理层讨论与分析................................................ 32 一、合并资产负债表主要数据........................................................................... 32
二、合并利润表主要数据................................................................................... 32
贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 四、主要财务指标............................................................................................... 33
五、管理层讨论与分析....................................................................................... 33
第六节 本次新增股份发行上市相关机构................................................................ 37
一、保荐人（主承销商）................................................................................... 37
二、发行人律师................................................................................................... 37
三、审计机构....................................................................................................... 37
四、验资机构....................................................................................................... 38
第七节 保荐机构的上市推荐意见............................................................................ 39
一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况....................................................... 39 二、保荐机构推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见....................... 39 第八节 重要承诺事项................................................................................................ 40
第九节 备查文件........................................................................................................ 41
一、备查文件....................................................................................................... 41
二、查询地点....................................................................................................... 41
三、查询时间....................................................................................................... 41


贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
公司/发行人/川恒股份指贵州川恒化工股份有限公司
发行预案指贵州川恒化工股份有限公司2022年度向特定对象 发行A股股票预案
发行方案指贵州川恒化工股份有限公司向特定对象发行股票 发行方案
公司章程指《贵州川恒化工股份有限公司公司章程》
本次发行/本次向特定对象发行/ 向特定对象发行指贵州川恒化工股份有限公司2022年度向特定对象 发行股票
保荐人/主承销商/国信证券指国信证券股份有限公司
发行人律师/国浩律师指国浩律师（天津）事务所
审计机构、发行人会计师、信永 中和指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《承销办法》指《证券发行与承销管理办法》
《注册办法》、《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
《实施细则》指《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实 施细则》
中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会
深交所指深圳证券交易所
登记公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
交易日指深圳证券交易所的正常营业日
报告期指2020年度、2021年度、2022年度及2023年1-9月
元、万元指人民币元、人民币万元
注：本上市公告中，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。




贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
中文名称贵州川恒化工股份有限公司
英文名称Guizhou Chanhen Chemical Corporation
股票上市地深圳证券交易所
股票简称川恒股份
股票代码002895
发行前注册资本50,178.0247万元
法定代表人吴海斌
董事会秘书李建
公司住所贵州省黔南布依族苗族自治州福泉市龙昌镇
统一社会信用代码91522702741140019K
互联网网址http://www.chanphos.com
联系电话0854-2441118
经营范围法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、 国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许 可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可 （审批）的，市场主体自主选择经营。（磷酸二氢钙、磷酸氢 钙、磷酸二氢钾、磷酸二氢钠、磷酸一铵、聚磷酸铵、酸式重 过磷酸钙、磷酸脲、大量元素水溶肥料、掺混肥料（BB肥）、 复混肥料（复合肥料）、有机-无机复混肥料、化肥、硫酸、磷 酸、土壤调理剂、水质调理剂（改水剂）、磷石膏及其制品、 氟硅酸、氟硅酸钠、磷酸铁、磷酸铁锂、六氟磷酸锂的生产销 售；提供农化服务；饲料添加剂类、肥料类产品的购销；磷矿 石、碳酸钙、硫磺、液氨、盐酸、煤、纯碱、元明粉、石灰、 双氧水（不含危险化学品）、硝酸、氢氧化钠（液碱）、五金交 电、零配件购销；企业自产产品出口业务和本企业所需的机械 设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或 禁止进出口的商品除外。涉及许可经营项目，应取得相关部门 许可后方可经营）
主营业务磷化工产品的生产与销售，磷矿石的开采与销售
主要产品磷化工产品包括磷酸二氢钙、磷酸一铵、磷酸、磷酸铁及少量 的掺混肥、水溶肥等，其中磷酸二氢钙为饲料级，磷酸一铵主 要为消防用，少量为肥料用；发行人开采磷矿石首先满足磷化 工生产所需，部分富余磷矿石对外销售。

贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 第二节 本次新增股份发行情况
一、发行类型
本次发行的股票为境内上市的人民币普通股（A股），本次发行的股票面值为人民币 1.00元/股。

二、本次发行履行的相关程序和发行过程概况
（一）本次发行履行的内部决策程序
1、董事会审议通过
（1）2022年 4月 15日，发行人召开第三届董事会第十五次会议，审议并通过了与本次向特定对象发行股票相关的议案，独立董事发表了独立意见，并披露本次发行股票预案，同意将该等议案提交发行人 2021年年度股东大会审议。

（2）2022年 9月 29日，经发行人第三届董事会第二十次会议审议通过，修订并披露本次发行股票预案（修订稿）；于 2022年 12月 12日经发行人第三届董事会第二十三次会议审议通过，修订并披露本次发行股票预案（二次修订稿）；于 2023年 2月 24日经发行人第三届董事会第二十六次会议审议通过，修订并披露本次发行股票预案（三次修订稿）；于 2023年 5月 7日经发行人第三届董事会第二十九次会议审议通过，调减本次发行募集资金总额并减少募投项目数量，修订并披露本次发行股票预案（四次修订稿）。

2、股东大会审议通过
（1）2022年 5月 9日，发行人召开 2021年年度股东大会，审议并通过了与本次向特定对象发行股票相关的全部议案。

（2）2023年 4月 20日，发行人召开 2022年年度股东大会，审议并通过延长公司 2022年度向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权期限的议案。

（二）本次发行履行的监管部门注册程序
1、2023年 5月 17日，深交所上市审核中心通过了公司向特定对象发行股贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
序号询价对象名称投资者类型
1华安证券股份有限公司证券公司
2中信证券资产管理有限公司证券公司
贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
序号询价对象名称投资者类型
3天安人寿保险股份有限公司保险公司
4银河德睿资本管理有限公司期货公司
5UBS AG合格境外机构投资 者 QFII
6北京智尚资产管理有限责任公司其他机构投资者
7广东德汇投资管理有限公司其他机构投资者
8杭州瀚昭企业管理咨询合伙企业（有限合伙）其他机构投资者
9华西银峰投资有限责任公司其他机构投资者
10济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙）其他机构投资者
11济南江山投资合伙企业（有限合伙）其他机构投资者
12济南申宏港通新动能产业投资基金合伙企业（有限合伙）其他机构投资者
13江苏瑞华投资管理有限公司其他机构投资者
14南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）其他机构投资者
15陕西开远医疗器械有限公司其他机构投资者
16上海紫阁投资管理有限公司其他机构投资者
17深圳市优美利投资管理有限公司其他机构投资者
18四川发展证券投资基金管理有限公司其他机构投资者
19四川海子投资管理有限公司其他机构投资者
20通用技术集团投资管理有限公司其他机构投资者
21武汉华实劲鸿私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）其他机构投资者
22西藏瑞华资本管理有限公司其他机构投资者
23西藏中睿合银投资管理有限公司其他机构投资者
24烟台鹏云一号投资中心（有限合伙）其他机构投资者
25知行利他私募基金管理（北京）有限公司其他机构投资者
26中国北方工业有限公司其他机构投资者
27中新融创资本管理有限公司其他机构投资者
28重庆环保产业私募股权投资基金管理有限公司其他机构投资者
29朱蜀秦个人投资者
30华能贵诚信托有限公司信托公司
上述 30名新增意向投资者中，有 16名投资者：华安证券股份有限公司、UBS AG、广东德汇投资管理有限公司、杭州瀚昭企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、华能贵诚信托有限公司、华西银峰投资有限责任公司、济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙）、济南申宏港通新动能产业投资基金合伙企业（有限合伙）、上海紫阁投资管理有限公司、深圳市优美利投资管理有限公司、四川发展证券投资基金管理有限公司、西藏中睿合银投资管理有限公司、烟台鹏云一号投资中心（有限合伙）、银河德睿资本管理有限公司、中信证券资产管理有限公司、朱蜀秦于 2023年 12月 14日（T日）参与竞价，其中广东德汇投资贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
序号询价对象名称申购价格申购股数
　　（元/股）（万股）
1财通基金管理有限公司16.48755
　　16.111,095
　　15.391,205
2西藏中睿合银投资管理有限公司-中睿合银稳 健 16号私募证券投资基金17.78665
　　16.83705
　　16.50715
3中信证券股份有限公司16.49605
　　15.53645
　　14.99665
4烟台鹏云一号投资中心（有限合伙）17.78365
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序号询价对象名称申购价格申购股数
　　（元/股）（万股）
　　16.85375
　　16.50385
5诺德基金管理有限公司16.51315
　　15.79835
　　15.411,355
6济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限 合伙）17.24115
　　16.86295
7济南申宏港通新动能产业投资基金合伙企业 （有限合伙）16.58295
　　16.03435
　　15.51575
8广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享私募证 券投资基金16.49275
　　15.43295
　　14.99315
9深圳市优美利投资管理有限公司-优美利金安 99号私募证券投资基金17.77225
　　17.02235
　　16.32245
10华夏基金管理有限公司16.59145
　　15.99225
11上海紫阁投资管理有限公司-紫阁同爽 2号私 募证券投资基金16.40115
　　16.05115
　　15.95115
12UBS AG16.00115
　　15.75425
　　15.33445
13广发证券股份有限公司16.19365
　　15.65485
　　15.01675
14杭州瀚昭企业管理咨询合伙企业（有限合伙）16.00155
15华安证券股份有限公司16.15115
16华能贵诚信托有限公司16.24115
　　15.52205
　　15.22305
17华西银峰投资有限责任公司16.30115
　　15.80125
18金鹰基金管理有限公司16.10125
　　15.40195
　　15.10265
19四川发展证券投资基金管理有限公司-川发定 盈再融资私募证券投资基金16.16285
20四川蓝剑投资管理有限公司16.00215
　　15.20305
　　14.98305
贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
序号询价对象名称申购价格申购股数
　　（元/股）（万股）
21太平洋资管-建设银行-太平洋成长精选股票 型产品15.12115
22泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型 投资账户15.00115
23泰康资产聚鑫股票专项型养老金产品15.02135
24泰康资产悦泰增享资产管理产品15.02115
25银河德睿资本管理有限公司15.261,985
　　15.231,995
　　15.202,005
26招商证券资产管理有限公司16.18155
27中国太平洋财产保险-传统-普通保险产品- 013C-CT001 深15.12115
28中信证券资产管理有限公司16.00115
29朱蜀秦16.39115
　　15.59135
　　15.29155
3、发行价格、发行数量及最终获配情况
发行人和保荐人（主承销商）根据“价格优先、股数优先、时间优先”的原则，对以上 29份有效《申购报价单》进行簿记建档，按照其认购价格、认购股数由高至低进行排序，确定本次发行价格为 16.40元/股，本次发行对应的认购总数量为 4,025万股，募集资金总额为 66,010.00万元。本次发行对象最终确定为 11名。

最终确定的发行对象、获配股数及获配金额具体情况如下：

序号发行对象名称获配股数 （股）获配金额 （元）限售期 （月）
1财通基金管理有限公司7,550,000123,820,0006
2西藏中睿合银投资管理有限公司-中 睿合银稳健 16号私募证券投资基金7,150,000117,260,0006
3中信证券股份有限公司6,050,00099,220,0006
4烟台鹏云一号投资中心（有限合伙）3,850,00063,140,0006
5诺德基金管理有限公司3,150,00051,660,0006
6济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业 （有限合伙）2,950,00048,380,0006
7济南申宏港通新动能产业投资基金合 伙企业（有限合伙）2,950,00048,380,0006
8广东德汇投资管理有限公司-德汇尊 享私募证券投资基金2,750,00045,100,0006
贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
序号发行对象名称获配股数 （股）获配金额 （元）限售期 （月）
9深圳市优美利投资管理有限公司-优 美利金安 99号私募证券投资基金2,350,00038,540,0006
10华夏基金管理有限公司1,450,00023,780,0006
11上海紫阁投资管理有限公司-紫阁同 爽 2号私募证券投资基金50,000820,0006
合计40,250,000660,100,000-　
经核查，本次发行对象未超过《注册管理办法》《承销办法》及《实施细则》规定的 35名投资者上限。上述投资者均在《询价对象名单》及新增的发送认购邀请书的投资者范围内，上述发行对象不包含发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方。发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不得通过直接或间接方式参与本次发行认购。上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东未向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且未直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿。

三、发行方式
本次发行采取向特定对象发行股票的方式进行。

四、发行数量
本次发行全部采取向特定对象发行股票的方式，最终向特定对象发行股票的数量为 4,025万股，未超过本次拟发行数量 4,025万股，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，已超过本次拟发行股票数量的 70%。

五、发行价格
本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，即 2023年 12月 12日，发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司 A股股票交易均价（定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 基准日前 20个交易日股票交易总量）的 80%，即不低于 14.98元/股。

公司和主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照认购邀请书中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为 16.40元/股，发行价格与发行底价的比率为 109.48%。

六、募集资金和发行费用
本次发行的募集资金总额为 660,100,000.00元，扣除保荐、承销费用6,982,075.47元（不含税）、律师费用及会计师费用 2,520,754.72元（不含税）后，募集资金净额为 650,597,169.81元，未超过本次拟募集资金总额 250,995.43万元。

七、会计师事务所对本次募集资金到位的验证情况
根据发行人会计师信永中和于 2023年 12月 19日出具《验资报告》
（XYZH/2023CDAA1B0432号），截止 2023年 12月 19日 15时止，国信证券共收到发行对象汇入国信证券为川恒股份本次向特定对象发行股票开立的专门缴款账户认购资金总额为 660,100,000.00元。

2023年 12月 20日，国信证券将扣除尚未支付的保荐人保荐费和承销费后的上述认购款项的剩余款项划转至发行人指定账户中。根据发行人会计师信永中和 2023年 12月 21日出具的《验资报告》（XYZH/2023CDAA1B0433号），截至2023年 12月 20日止，川恒股份本次向特定对象发行股票总数量为 40,250,000股，发行价格为 16.40元/股，募集资金总额为人民币为 660,100,000.00元（大写：陆亿陆仟零壹拾万元整），扣除保荐、承销费用 6,982,075.47元（不含税）、律师费用及会计师费用 2,520,754.72元（不含税）后，募集资金净额为 650,597,169.81元，其中：股本人民币 40,250,000.00元，资本公积人民币 609,849,000.00元（含各项发行费用中未抵扣进项税额 498,169.81元）。

八、募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况
公司已设立募集资金专用账户，公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行将根据深圳证券交易所上市公司募集资金管理有关规定在募集资金到位后一个月内签订募集资金监管协议，共同监督募集资金的使用情况。

贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
名称财通基金管理有限公司
企业性质有限责任公司
住所上海市虹口区吴淞路 619号 505室
法定代表人吴林惠
注册资本20,000万元人民币
统一社会信用代码91310000577433812A
经营范围基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会 许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动】
财通基金管理有限公司本次最终获配数量为 7,550,000股，股份限售期为 6个月。

2、西藏中睿合银投资管理有限公司-中睿合银稳健16号私募证券投资基金
名称西藏中睿合银投资管理有限公司
企业性质有限责任公司
住所西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 16楼 1622室
法定代表人刘睿
注册资本1,000万元人民币
统一社会信用代码915400005857598207
经营范围私募基金管理、私募资产管理、投资管理、证券投资。【依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
西藏中睿合银投资管理有限公司-中睿合银稳健 16号私募证券投资基金本次最终获配数量为 7,150,000股，股份限售期为 6个月。

贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
名称中信证券股份有限公司
企业性质股份有限公司
住所广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人张佑君
注册资本1482054.6829万元人民币
统一社会信用代码914403001017814402
经营范围许可经营项目是：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、 浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资 活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理 （全国社会保障基金境内委托投资管理、基本养老保险基金证券 投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融 资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销 金融产品；股票期权做市。上市证券做市交易。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关 部门批准文件或许可证件为准）
中信证券股份有限公司本次最终获配数量为 6,050,000股，股份限售期为 6个月。

4、烟台鹏云一号投资中心（有限合伙）

名称烟台鹏云一号投资中心（有限合伙）
企业性质有限合伙
住所山东省烟台市芝罘区滨海广场滨海景区 44号楼
法定代表人深圳云卓投资有限公司
注册资本6010万元人民币
统一社会信用代码91370602MA94GE6X0N
经营范围一般项目：以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动）
烟台鹏云一号投资中心（有限合伙）本次最终获配数量为 3,850,000股，股份限售期为 6个月。

5、诺德基金管理有限公司

名称诺德基金管理有限公司
企业性质有限责任公司
贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
住所中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层
法定代表人潘福祥
注册资本10,000万元人民币
统一社会信用代码91310000717866186P
经营范围（一）发起、设立和销售证券投资基金;（二）管理证券投资基金; （三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目,经 相关部门批准后方可开展经营活动】
诺德基金管理有限公司本次最终获配数量为 3,150,000股，股份限售期为 6个月。

6、济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙）

名称济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙）
企业性质有限合伙
住所山东省济南市历下区山师东路 4号 C楼 cws-16
法定代表人山东国惠基金管理有限公司
注册资本42000万元人民币
统一社会信用代码91370102MAC1QQPU72
经营范围一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在 中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以 自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活动）
济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙）本次最终获配数量为2,950,000股，股份限售期为 6个月。

7、济南申宏港通新动能产业投资基金合伙企业（有限合伙）

名称济南申宏港通新动能产业投资基金合伙企业（有限合伙）
企业性质有限合伙
住所济南市莱芜雪野湖旅游区软件产业园 2号楼 308室
法定代表人申银万国投资有限公司、港通（上海）资产管理有限公司
注册资本112625万元人民币
统一社会信用代码91370100MA3TAH7X4W
经营范围以自有资金从事对未上市企业的股权投资、对上市公司非公开发 行股票的投资以及相关咨询服务（未经金融监管部门批准，不得从 事向公众吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
名称广东德汇投资管理有限公司
企业性质有限责任公司
住所珠海市横琴新区琴朗道 88号 1648办公
法定代表人刘卓锋
注册资本3465万元人民币
统一社会信用代码91440400588328137X
经营范围章程记载的经营范围:投资管理、基金管理、资产管理。（依法须 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享私募证券投资基金本次最终获配数量为 2,750,000股，股份限售期为 6个月。

9、深圳市优美利投资管理有限公司-优美利金安99号私募证券投资基金
名称深圳市优美利投资管理有限公司
企业性质有限责任公司
住所深圳市龙华新区民治街道民治大道梅花山庄馨园别墅 2704栋
法定代表人贺金龙
注册资本1000万元人民币
统一社会信用代码91440300306003001E
经营范围一般经营项目是:投资管理（不含限制项目）。
深圳市优美利投资管理有限公司-优美利金安 99号私募证券投资基金本次最终获配数量为 2,350,000股，股份限售期为 6个月。

10、华夏基金管理有限公司

名称华夏基金管理有限公司
企业性质有限责任公司
住所北京市顺义区安庆大街甲 3号院
法定代表人张佑君
注册资本23,800万元人民币
贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 贵州川恒化工股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书
统一社会信用代码911100006336940653
经营范围（一）基金募集;（二）基金销售;（三）资产管理;（四）从事特定 客户资产管理业务;（五）中国证监会核准的其他业务。（市场主 体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经 相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市 产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
华夏基金管理有限公司本次最终获配数量为 1,450,000股，股份限售期为 6个月。

11、上海紫阁投资管理有限公司-紫阁同爽2号私募证券投资基金

名称上海紫阁投资管理有限公司
企业性质有限责任公司
住所中国(上海)自由贸易试验区临港新片区同汇路 168号 1幢 D-209B 室
法定代表人徐爽
注册资本3000万元人民币
统一社会信用代码911100006336940653
经营范围一般项目:资产管理;投资管理。（除依法须经批准的项目外,凭营业 执照依法自主开展经营活动）
上海紫阁投资管理有限公司-紫阁同爽 2号私募证券投资基金本次最终获配数量为 50,000股，股份限售期为 6个月。

（二）发行对象与公司之间的关系及交易情况 （未完）
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