东方红睿轩定开 (169103): 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

时间：2024年01月17日 20:33:03 中财网

原标题:东方红睿轩定开 : 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年1月13日
送出日期：2024年1月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称	东方红睿轩三年定开混合	基金代码	169103
基金管理人	上海东方证券资产管理有限 公司	基金托管人	平安银行股份有限公司
基金合同生效日	2019年4月24日	上市交易所及上市日期	深圳证券交 易所	2016年8月 15日
基金类型	混合型	交易币种	人民币
运作方式	定期开放式	开放频率	每三年开放一次
基金经理	周云	开始担任本基金基金经 理的日期	2022年5月21日
		证券从业日期	2008年7月7日
其他	场内简称：东方红睿轩定开 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由东 方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金转型而来。《东方红睿轩沪港深灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》于2016年1月20日起正式生效。根据《东方红睿 轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，《东方红睿轩沪港深灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》生效后进入封闭期，封闭期为三年（含三年）， 封闭期届满后转换为上市开放式基金（LOF）。本基金经中国证监会2019年1月22日 《关于准予东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监 许可[2019]119号文）准予变更注册。东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基 金自2019年2月25日至2019年3月19日召开基金份额持有人大会，会议审议通过 了《关于东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转型及修改基金合 同有关事项的议案》，该基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2019年 4月24日起，《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生 效，《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时失效。

二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况

投资目标	本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票及存托凭证 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存托凭证）、港股通标的
	股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可 转债、可交换债、央行票据、中期票据、中小企业私募债、证券公司发行的短期公司债 券、短期融资券等）、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国 债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 在开放期内，股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—95%（其中投资于港 股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%），封闭期内股票资产（含存托凭证）投资比 例为基金资产的0%—100%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）； 权证投资比例为基金资产净值的0%-3%； 在开放期内，每个交易日日终，在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，在 封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略	本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势的行业，积极把握 由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产业升级、商业模式创新等大趋势带来 的投资机会，挖掘重点行业中的优势个股，自下而上精选具有核心竞争优势的企业，分 享转型期中国经济增长的成果，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准	沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征	本基金是一只特殊的开放式基金，以定期开放方式运作，每个封闭期的期限为三年，在 封闭期内不办理申购与赎回业务，投资人可通过深圳证券交易所转让基金份额，相对于 一般的开放式基金其流动性较差。 本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金。 本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了 需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注：1、基金的过往业绩不代表未来表现。

2、合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型	份额（S）或金额（M） /持有期限（N）	收费方式/费率	备注
申购费 （前收费）	M＜500万元	1.5%	非养老金客户
	500万元≤M＜1,000万元	1.0%	非养老金客户
	M≥1,000万元	1000元/笔	非养老金客户
	M＜1,000万元	0.3%	养老金客户
	M≥1,000万元	1000元/笔	养老金客户
赎回费	N＜7日	1.5%	场外份额
	7日≤N＜30日	0.75%	场外份额
	30日≤N＜365日	0.5%	场外份额
	365日≤N＜730日	0.3%	场外份额
	N≥730日	0	场外份额
	N＜7日	1.5%	场内份额
	N≥7日	0.5%	场内份额

注:场内交易费用以证券公司实际收取为准。

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别	收费方式/年费率
管理费	1.20%
托管费	0.20%
其他费用	《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易费 用；基金的银行汇划费用；基金上市初费和上市月费；证券、期货账户开户费和账户维
	护费；投资港股通标的股票的相关费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以 在基金财产中列支的其他费用。

注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金面临的主要风险包括但不限于：市场风险，管理风险，流动性风险，信用风险，技术风险，操作风险，投资中小企业私募债的风险，参与债券回购的风险，参与股指期货的风险，参与国债期货的风险，参与证券公司短期公司债券的投资风险，参与资产支持证券的投资风险，参与流通受限证券的投资风险，参与融资交易的风险，投资科创板股票的风险，参与存托凭证的风险，投资北交所股票的风险，本基金投资港股通标的股票等特有投资策略带来的风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金在开放期自动清盘的风险，其他风险等。

(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。

五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.dfham.com，客服电话：4009200808●基金合同、托管协议、招募说明书
●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料