AIETF (512930): 关于召开平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金份额持有人大会(通讯方式)的第一次提示公告

时间：2024年01月23日 09:51:29 中财网

原标题:AIETF : 关于召开平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金份额持有人大会(通讯方式)的第一次提示公告

平安基金管理有限公司关于召开平安中证人工智能主题
交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人
大会（通讯方式）的第一次提示性公告
平安基金管理有限公司已于2024年1月22日在《证券日报》、平安基金管理有限公司官网（ http://www.fund.pingan.com/）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布了《平安基金管理有限公司关于召开平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会（通讯方式）的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会（通讯方式）的第一次提示公告。

一、会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人平安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议关于本基金转换证券交易结算模式有关事项的议案。会议具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
2、会议投票表决起止时间：2024年1月25日起，至2024年2月21日17:00止（以基金管理人收到表决票的时间为准）
3、会议通讯表决票的寄达地点
收件人：平安基金管理有限公司
地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
联系人：方超
电话：0755-88673512
邮政编码：518046
请在信封背面注明：“平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”

二、会议审议事项
《关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模式有关事项的议案》（见附件一）。

上述议案的内容说明详见《关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模式有关事项议案的说明》（见附件四）
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为2024年1月24日，即该日下午交易时间结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有人或其委托代理人享有本次会议的表决权。

四、投票方式
1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站（www.fund.pingan.com）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载等方式下载并打印表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务专用章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；（3）基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告第五章节第（三）条授权方式“1、纸面方式授权”中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2024年1月25日起，至2024年2月21日17：00以前（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、邮寄送达至以下地址：
收件人：平安基金管理有限公司
地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
联系人：方超
电话：0755-88673512
邮政编码：518046
五、授权
为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次大会，使基金份额持有人在本次大会上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：
（一）委托人
本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构的登记为准。

（二）受托人
基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

（三）授权方式
本基金的基金份额持有人可通过纸面授权方式授权受托人代为行使表决权。

基金份额持有人通过纸面方式授权的，授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站（www.fund.pingan.com）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载等方式获取授权委托书样本。

（1）基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件
1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

2、授权效力确定规则
（1）多次以有效纸面方式授权的，无论多次授权表示是否完全一致，均以时间在最后的一次纸面授权为准；授权时间相同但授权表示不一致的，视为无效授权。

（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选择其中一种表决意见行使表决权。

（3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。

六、会议召开的条件和表决票数要求
本次会议召开的条件为：会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告。

召集人按基金合同约定通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力。

本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

本会议表决的票数要求为：基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。本次议案事项属于一般决议事项，须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金管理人应当自决议通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）方可举行。若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。

重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

八、计票
1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（交通银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

如基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

（1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收到时间为准。2024年2月21日17：00以后送达本公告规定的收件人的，为无效表决。

（2）纸面表决票的效力认定
纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达本公告规定的收件人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

如纸面表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

基金份额持有人重复提交纸面表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；
2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准。

九、本次大会相关机构
1、召集人：平安基金管理有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
联系电话：0755-22623179
传真：0755-23990088
客户服务电话：400-800-4800（免长途话费）
网址：www.fund.pingan.com
2、基金托管人：交通银行股份有限公司
联系人：陆志俊
联系电话：95559
3、公证机构：深圳市深圳公证处
地址：深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦17楼1706/1708
联系人：丁青松
电话：0755-83024185/0755-83024187
邮政编码：518048
4、见证律师：上海源泰律师事务所
注册及办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
十、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-800-4800(免长途话费)咨询。

3、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布相关提示性公告，就基金份额持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。

4、本通知的有关内容由平安基金管理有限公司负责解释。

平安基金管理有限公司
二〇二四年一月二十三日
附件一：《关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模式有关事项的议案》
附件二：《平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》
附件三：《授权委托书》
附件四：《关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模附件一：关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模式有关事项的议案
平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人：根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，平安基金管理有限公司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议关于本基金转换证券交易结算模式有关事项，同时根据实际情况更新托管协议部分表述。《关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模式有关事项议案的说明》见附件四。

为实施本次会议议案，提议授权基金管理人办理有关具体事宜，包括但不限于确定本基金证券交易结算模式转换的具体时间，根据本次审议事项对《平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》进行修订等。

以上议案，请予审议。

基金管理人：平安基金管理有限公司
二〇二四年一月二十二日
附件二：平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票
基金份额持有人名称：
证件号码(身份证件号/组织机构代码)：
基金账号：
表决事项：关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模式有关事项的议案
表决结果：
□同意 □反对 □弃权
机构基金份额持有人签章栏 个人基金份额持有人签字栏
单位公章： 签字：
日期： 日期：
说明：
1、请就表决内容表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应栏内画“√”，同一议案只能表示一项意见。

2、其他各项符合会议通知规定，但表决意见未选、多选或字迹无法辨认的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所代表的基金份额的表决结果计为“弃权”。

3、“基金账号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。

4、本表决票可从相关网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。

附件三：授权委托书
兹全权委托 先生／女士或 单位代表本人（或本机构）参加
投票截止日为2024年2月21日17:00的以通讯方式召开的平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会，并代为行使表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。若平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。

委托人签名/盖章：
委托人身份证明名称及编号：
基金账号（如有多个，请逐一填写）：
受托人签章（受托人为自然人则签字/受托人为机构则盖公章）：
受托人身份证号码或营业执照注册号：
委托日期：××年××月××日
（“基金账号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。本授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效）
附件四：关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模式有关事项议案的说明
为更好地满足投资者的需求，增强平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规定，平安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模式有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”）。议案相关情况如下：
一、转换证券交易结算模式及转换期间的申购、赎回安排
本基金将进行证券交易结算模式的转换，由托管人结算模式转换为证券公司结算模式。

转换后，本基金的证券交易所交易的结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次基金份额持有人大会决议通过后，基金管理人拟将2024年2月28日至2024年3月1日（含）期间设置为证券交易结算模式转换期，转换期期间，本基金暂停申购、赎回业务，转换期结束后，本基金证券交易结算模式正式由托管人结算模式转换为证券公司结算模式，本基金托管协议的相关修订内容生效。

基金管理人可根据实际业务情况对上述证券交易结算模式转换的时间及业务安排进行调整，并及时公告有关调整情况及证券公司结算模式正式实施日，敬请投资者关注。

二、授权基金管理人修订托管协议等法律文件
基金管理人将对本基金托管协议中涉及证券交易结算模式的相关条款进行修订，同时根据实际情况更新托管协议部分表述，并将相应修订本基金招募说明书（更新）有关内容。本基金托管协议的具体修订内容如下：

章节	标题	修订前	修订后
		鉴于平安基金管理有限公 司拟担任平安中证人工智 能主题交易型开放式指数 证券投资基金的基金管理 人，交通银行股份有限公 司拟担任平安中证人工智	鉴于平安基金管理有限公司 拟担任平安中证人工智能主 题交易型开放式指数证券投 资基金的基金管理人，交通银 行股份有限公司拟担任平安 中证人工智能主题交易型开
章节	标题	修订前	修订后
		能主题交易型开放式指数 证券投资基金的基金托管 人； 为明确平安中证人工智能 主题交易型开放式指数证 券投资基金的基金管理人 和基金托管人之间的权利 义务关系，特制订本协议；	放式指数证券投资基金的基 金托管人； 基金管理人承诺其知悉 《中华人民共和国反洗钱 法》、《金融机构客户尽职调查 和客户身份资料及交易记录 保存管理办法》、《金融机构大 额交易和可疑交易报告管理 办法》、《中国人民银行关于加 强反洗钱客户身份识别有关 工作的通知》（银发﹝2017﹞ 235号）、《中国人民银行关于 进一步做好受益所有人身份 识别工作有关问题的通知》 （银发﹝2018﹞164号）等反 洗钱相关法律法规、监管规 定，将严格遵守上述规定，不 会违反任何前述规定；承诺用 于投资的资金来源不属于违 法犯罪所得及其收益；承诺投 资的资金来源和去向不涉及 洗钱、恐怖融资和逃税等行 为；承诺在法律法规允许的范 围内向基金托管人出示真实 有效的身份证件或者其他身 份证明文件，提供真实有效的 业务性质与股权或者控制权 结构、提供产品受益所有人的 信息和资料，并在产品受益所 有人发生变化时，及时告知基 金托管人并按基金托管人要 求完成更新；承诺积极履行反 洗钱职责，不借助本业务进行 洗钱等违法犯罪活动； 基金管理人承诺基金管 理人不属于中国法律法规认 可的联合国及相关国家、组 织、机构发布的制裁名单，及 中国政府部门或有权机关发 布的涉恐及反洗钱相关风险 名单内的企业或个人；不位于 中国法律法规认可的被联合 国及相关国家、组织、机构制
章节	标题	修订前	修订后
			裁的国家和地区； 基金管理人承诺，其已根 据《中华人民共和国个人信息 保护法》等适用的现行法律法 规、监管规定的要求，履行了 个人信息处理者应承担的义 务。对于按规定应向基金托管 人提供的自然人个人信息，其 已按照相关法律法规、监管规 定的要求，履行了必需的手 续； 基金托管人有权根据实 际情况在不违反法律法规规 定且具备充分、适当授权的前 提下将本协议项下部分或全 部运营事项（包括但不限于资 产保管、账户管理、资金划转、 会计核算、投资监督、托管报 告等）交由交通银行股份有限 公司其他分支机构处理； 为明确平安中证人工智能主 题交易型开放式指数证券投 资基金的基金管理人和基金 托管人之间的权利义务关系， 特制订本协议；
一、基金 托管协议 当事人	（二）基 金托管人	住所：上海市浦东新区银 城中路188号（邮政编码： 200120） 办公地址：上海市长宁区 仙霞路18号（邮政编码： 200336） 法定代表人/负责人：任德 奇	住所：中国（上海）自由贸易 试验上海市浦东新区银城中 路188号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞 路18号（邮政编码：200336） 法定代表人/负责人：任德奇
二、基金 托管协议 的依据、 目的和原 则		本协议依据《中华人民共 和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《证券 投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、 《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《公开募集 证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息	本协议依据《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）、《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办
章节	标题	修订前	修订后
		披露办法》）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性 风险管理规定》、《平安中 证人工智能主题交易型开 放式指数证券投资基金基 金合同》（以下简称《基金 合同》）及其他有关规定订 立。	法》）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规 定》、《平安中证人工智能主题 交易型开放式指数证券投资 基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）及其他有关规定订 立。
	（四）基 金证券交 收账户、 资金交收 账户的开 立和管理	基金管理人不得对基金证 券交收账户、资金交收账 户进行证券的超卖或超 买。 基金托管人以基金托管人 的名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立结算 备付金账户即资金交收账 户，用于证券交易资金的 结算。基金托管人以本基 金的名义在基金托管人处 开立基金的证券交易资金 结算的二级结算备付金账 户。	基金管理人不得对基金证券 交收账户、资金交收账户进行 证券的超卖或超买。 基金管理人以基金名义 在基金管理人选择的证券经 营机构营业网点开立证券资 金账户。证券经营机构根据相 关法律法规、规范性文件为本 基金开立相关资金账户并按 照该证券经营机构开户的流 程和要求与基金管理人签订 相关协议。 交易所证券交易资金采 用第三方存管模式，即用于证 券交易结算资金全额存放在 基金管理人为基金开设证券 资金账户中，场内的证券交易 资金清算由基金管理人所选 择的证券公司负责。基金托管 人不负责办理场内的证券交 易资金清算，也不负责保管证 券资金账户内存放的资金。 基金托管人以基金托管 人的名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用 于证券交易资金的结算。基金 托管人以本基金的名义在基 金托管人处开立基金的证券 交易资金结算的二级结算备 付金账户。
章节	标题	修订前	修订后
	（五）债 券托管账 户的开立 和管理	1.基金合同生效后，基金 托管人负责向中国人民银 行进行报备，并在备案通 过后在中央国债登记结算 有限责任公司及银行间市 场清算所股份有限公司以 本基金的名义开立债券托 管账户，并由基金托管人 负责基金的债券及资金的 清算。基金管理人负责申 请基金进入全国银行间同 业拆借市场进行交易，由 基金管理人在中国外汇交 易中心开设同业拆借市场 交易账户。	1.基金合同生效后，基金托管 管理人负责向中国人民银行 进行报备，基金托管人并在备 案通过后在中央国债登记结 算有限责任公司及银行间市 场清算所股份有限公司以本 基金的名义开立债券托管账 户，并由基金托管人负责基金 的债券及资金的清算。基金管 理人负责申请基金进入全国 银行间同业拆借市场进行交 易，由基金管理人在中国外汇 交易中心开设同业拆借市场 交易账户。
	（七）基 金财产投 资的有关 实物证 券、银行 存款定期 存单等有 价凭证的 保管	银行存款定期存单等有价 凭证由基金托管人负责保 管。	银行存款定期存单等有价凭 证由基金托管人负责保管。 基金托管人只负责对存 款证实书进行保管，不负责对 存款证实书真伪的辨别，不承 担存款证实书对应存款的本 金及收益的安全保管责任。
六、指令 的发送、 确认和执 行	（二）指 令的内容	指令是基金管理人在运用 基金资产时，向基金托管 人发出的资金划拨及其他 款项收付的指令。指令应 写明款项事由、支付时间、 到账时间、金额、账户、 大额支付号等执行支付所 需内容，加盖预留印鉴。	指令是基金管理人在运用基 金资产时，向基金托管人发出 的资金划拨及其他款项收付 的指令。指令应写明款项事 由、支付时间、到账时间、金 额、收款账户、大额支付号等 执行支付所需内容，加盖预留 印鉴。
七、交易 及清算交 收安排	（一）选 择代理证 券、期货 买卖的证 券、期货 经营机构 的标准和 程序	基金管理人负责根据有关 标准以及内部管理制度对 有关证券经营机构进行考 察后确定代理本基金证券 买卖证券经营机构，并承 担相应责任。基金管理人 和被选择的证券经营机构 签订交易单元使用协议， 由基金管理人通知基金托 管人，并在法定信息披露 公告中披露有关内容。	基金管理人负责选择代 理本基金证券买卖的证券经 营机构。基金管理人、基金托 管人和证券经纪机构应就本 基金参与证券交易的具体事 项签订证券经纪服务协议，用 以明确基金管理人、基金托管 人与证券经纪机构在证券交 易资金结算业务中的责任，以 及证券经纪机构交易单元号、 佣金费率等基本信息。因相关
章节	标题	修订前	修订后
		基金管理人应及时将基金 专用交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情 况及时以书面形式通知基 金托管人。	法律法规或交易规则的修改 带来的变化以届时有效的法 律法规和相关交易规则为准。 基金管理人负责根据有 关标准以及内部管理制度对 有关证券经营机构进行考察 后确定代理本基金证券买卖 证券经营机构，并承担相应责 任。基金管理人和被选择的证 券经营机构签订交易单元使 用协议，由基金管理人通知基 金托管人，并在法定信息披露 公告中披露有关内容。 基金管理人应及时将基 金专用交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况及 时以书面形式通知基金托管 人。
	（二）基 金投资证 券后的清 算交收安 排	1.资金划拨 对于基金管理人的资金划 拨指令，基金托管人在复 核无误后应在规定期限内 执行，不得延误。基金管 理人应保证基金托管人在 执行基金管理人发送的资 金划拨指令时，基金银行 账户或资金交收账户上有 充足的资金。基金的资金 头寸不足时，基金托管人 有权拒绝基金管理人发送 的划款指令，但应立即通 知基金管理人。基金管理 人在发送划款指令时应充 分考虑基金托管人的划款 处理时间和在途时间。在 基金资金头寸充足的情况 下，基金托管人对基金管 理人符合法律法规、《基金 合同》、本协议的指令不得 拖延或拒绝执行。对超头 寸的划款指令，基金托管 人有权止付但应及时电话 通知基金管理人，由此造	1.资金划拨 对于基金管理人的资金划拨 指令，基金托管人在复核无误 后应在规定期限内执行，不得 延误。基金管理人应保证基金 托管人在执行基金管理人发 送的资金划拨指令时，基金银 行账户或证券资金账户资金 交收账户上有充足的资金。基 金的资金头寸不足时，基金托 管人有权拒绝基金管理人发 送的划款指令，但应立即通知 基金管理人。基金管理人在发 送划款指令时应充分考虑基 金托管人的划款处理时间和 在途时间。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管人对基 金管理人符合法律法规、《基 金合同》、本协议的指令不得 拖延或拒绝执行。对超头寸的 划款指令，基金托管人有权止 付但应及时电话通知基金管 理人，由此造成的损失由基金 管理人承担。 基金管理人在运用基金
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		成的损失由基金管理人承 担。 2.结算方式 支付结算以转账形式进 行。如中国人民银行有更 快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管人可根据 需要进行调整。 3.证券交易资金的清算 本基金投资于证券而发生 的场内、场外交易的清算 交割，由基金托管人负责 办理。 本基金场外证券投资的清 算交割，由基金托管人根 据基金管理人的指令通过 登记结算机构办理。本基 金场内证券投资的清算交 割，由基金托管人根据双 方签订的《托管银行证券 资金结算协议》约定，由 基金托管人负责办理。但 本基金场内证券投资涉及 t+0日非担保、RTGS交收 的业务，基金管理人应在 t+0日15：00前书面通知基 金托管人办理交收，否则 基金托管人不能保证相关 清算交割成功。如因基金 托管人的自身原因在清算 上造成基金资产的损失， 应由基金托管人负责赔偿 基金的损失；如果因为基 金管理人违反法律法规的 规定进行证券投资而造成 基金投资清算困难和风险 的，基金托管人发现后应 立即通知基金管理人，由 基金管理人负责解决，基 金托管人应给予必要的配 合，由此给基金造成的损 失由基金管理人承担。 基金托管人在完成相关登	财产时，开展场内证券交易 前，基金管理人通过基金托管 账户与证券资金账户已建立 的第三方存管系统在基金托 管户与证券资金账户之间划 款，即银证互转。 2.结算方式 支付结算以转账形式进行。如 中国人民银行有更快捷、安 全、可行的结算方式，基金托 管人可根据需要进行调整。 3.证券交易资金的清算 本基金的证券交易所证 券交易资金结算模式为券商 结算模式。证券经纪机构负责 根据中国证券登记结算有限 责任公司（以下简称中国结 算）的相关规则，作为结算参 与人与中国结算办理本基金 投资于证券交易所证券交易 及非交易涉及的证券资金的 清算交收。基金管理人应遵守 有关登记结算机构制定的相 关业务规则和规定，该等规则 和规定自动成为本条款约定 的内容。 基金管理人、基金托管人 和证券经纪机构就本基金参 与证券交易所证券交易的具 体事项另行签订协议，明确三 方在本基金参与证券交易所 证券买卖中的各类证券交易、 证券交收及相关资金交收过 程中的职责和义务。证券经纪 机构负责证券资金账户的资 金安全和完整，并承担因证券 经纪机构原因导致本基金清 算交收业务无法完成给本基 金造成的损失； 若由于基金管理人的投 资行为造成基金投资清算困 难和风险的，由基金管理人负 责解决，由此给本基金造成的
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		记结算公司通知的事项后 应以书面形式通知基金管 理人。 由于基金管理人的原因造 成基金无法按时支付证券 清算款，按照登记结算机 构的有关规定办理。	损失由基金管理人承担。 基金管理人应根据证券 交易的资金需求，向基金托管 人发送银证/证银转账指令，将 资金从本基金银行存款账户 划至证券资金账户，或将资金 从证券资金账户划至本基金 银行存款账户。基金托管人对 基金管理人的指令根据本协 议约定核对无误后，通过银证 转账方式执行指令。 本基金投资于证券发生 的所有场外交易的资金汇划， 由基金托管人负责办理。 本基金投资于证券而发 生的场内、场外交易的清算交 割，由基金托管人负责办理。 本基金场外证券投资的 清算交割，由基金托管人根据 基金管理人的指令通过登记 结算机构办理。本基金场内证 券投资的清算交割，由基金托 管人根据双方签订的《托管银 行证券资金结算协议》约定， 由基金托管人负责办理。但本 基金场内证券投资涉及t+0日 非担保、RTGS交收的业务， 基金管理人应在t+0日15：00 前书面通知基金托管人办理 交收，否则基金托管人不能保 证相关清算交割成功。如因基 金托管人的自身原因在清算 上造成基金资产的损失，应由 基金托管人负责赔偿基金的 损失；如果因为基金管理人违 反法律法规的规定进行证券 投资而造成基金投资清算困 难和风险的，基金托管人发现 后应立即通知基金管理人，由 基金管理人负责解决，基金托 管人应给予必要的配合，由此 给基金造成的损失由基金管 理人承担。
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			基金托管人在完成相关 登记结算公司通知的事项后 应以书面形式通知基金管理 人。 由于基金管理人的原因 造成基金无法按时支付证券 清算款，按照登记结算机构的 有关规定办理。
	（三）基 金管理人 与基金托 管人进行 资金、证 券账目和 交易记录 的核对	对基金的交易记录，由基 金管理人按日进行核对。 每日对外披露基金份额净 值之前，必须保证当天所 有实际交易记录与基金会 计账簿上的交易记录完全 一致。如果交易记录与会 计账簿记录不一致，造成 基金会计核算不完整或不 真实，由此导致的损失由 基金的会计责任方承担。 基金管理人每一交易日以 双方认可的方式在当日全 部交易结束后，将编制的 基金资金、证券账目传送 给基金托管人，基金托管 人按日进行账目核对。 对实物券账目，相关各方 定期进行账实核对。 基金托管人应定期核对证 券账户中的证券数量和种 类。 双方可协商采用电子对账 方式进行账目核对。	1.交易记录的核对 基金管理人和基金托管 人按日进行交易记录的核对， 同时与证券经纪商进行交易 记录的核对。每日对外披露净 值之前，必须保证当天所有实 际交易记录与基金会计账簿 上的交易记录完全一致。如果 交易记录与会计账簿记录不 一致，造成基金会计核算不完 整或不真实，由此导致的损失 由责任方承担。基金管理人每 一交易日以双方认可的方式 在当日全部交易结束后，将编 制的基金资金、证券账目传送 给基金托管人，基金托管人按 日进行账目核对。 2.资金账目的核对 资金账目由基金管理人 和基金托管人按日核实，并与 证券经纪商提供的对账单数 据进行核对，确保账实相符。 3.证券账目的核对 基金管理人和基金托管 人每交易日结束后核对基金 证券账目，并与证券经纪商提 供的对账单数据进行核对，确 保账目相符。 4.基金管理人和基金托管 人每月月末核对实物证券账 目。 对基金的交易记录，由基 金管理人按日进行核对。每日 对外披露基金份额净值之前， 必须保证当天所有实际交易
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			记录与基金会计账簿上的交 易记录完全一致。如果交易记 录与会计账簿记录不一致，造 成基金会计核算不完整或不 真实，由此导致的损失由基金 的会计责任方承担。基金管理 人每一交易日以双方认可的 方式在当日全部交易结束后， 将编制的基金资金、证券账目 传送给基金托管人，基金托管 人按日进行账目核对。 对实物券账目，相关各方 定期进行账实核对。 基金托管人应定期核对 证券账户中的证券数量和种 类。 双方可协商采用电子对 账方式进行账目核对。
十六、基 金托管协 议的变 更、终止 与基金财 产的清算	（一）基 金托管协 议的变更	本协议双方当事人经协商 一致，可以对协议进行修 改。修改后的新协议，其 内容不得与《基金合同》 的规定有任何冲突。修改 后的新协议，应报中国证 监会备案。	本协议双方当事人经协商一 致，可以对协议进行修改。修 改后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲 突。修改后的新协议，应报中 国证监会备案。

三、本基金转换证券交易结算模式的可行性
（一）法律可行性
基金管理人将按照《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》的规定召开本次基金份额持有人大会、审议本次会议议案，并将就前述事项与基金托管人、公证机关、律师事务所等进行持续且充分的沟通。

本次基金份额持有人大会决议属于一般决议，经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过，决议即可生效。

因此，本基金转换证券交易结算模式不存在法律方面的障碍。

（二）技术可行性
为了保障本次基金份额持有人大会的顺利召开，基金管理人成立了工作小组，筹备、执行基金份额持有人大会相关事宜。

为实现本基金证券交易结算模式的转换，基金管理人已就转换有关的会计处理、注册登记、业务办理、系统准备等方面进行了深入研究与评估。本基金的基金管理人、基金托管人，以及证券公司已就转换事项进行了充分沟通和细致准备，技术可行。

因此，本基金转换证券交易结算模式事项不存在运营技术层面的障碍。

四、其他与本次会议议案有关的说明
本次基金份额持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）方可举行，且《关于平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金转换证券交易结算模式有关事项的议案》需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）同意方可通过，存在未能达到开会条件或会议议案未能通过的可能。

如果本次基金份额持有人大会未能成功召开，基金管理人可根据法律法规及《基金合同》在规定时间内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，届时基金管理人将重新发布有关基金份额持有人大会的公告。

本次基金份额持有人大会决议通过后，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换后，本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部分将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内交易，并由选定的证券经纪商作为结算参与人代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增加本基金投资运作过程中的交易指令传输和资金使用效率降低的风险、估值效率降低的风险、信息系统风险、信息泄露的风险等。

基金份额持有人大会表决通过的事项将由本基金管理人在通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。中国证监会对本基金转换证券交易结算模式事项所作的任何决定或意见，均不表明其对本基金的投资价值、市场前景或者投资人的收益做出实质性判断或保证。