储能电池ETF (159566): 易方达国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:储能电池ETF : 易方达国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 易方达国证新能源电池交易型开放式指数 证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：国投证券股份有限公司 基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2024年2月8日 公告日期：2024年2月5日 目录 一、重要声明与提示 ........................................................................................... 3 二、基金概览 ...................................................................................................... 4 三、基金的募集与上市交易 ................................................................................ 6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .................................................. 8 五、基金主要当事人简介 .................................................................................... 8 六、基金合同摘要 .............................................................................................. 13 七、基金财务状况 .............................................................................................. 13 八、基金投资组合 .............................................................................................. 14 九、重大事件揭示 .............................................................................................. 18 十、基金管理人承诺 .......................................................................................... 18 十一、基金托管人承诺 ....................................................................................... 18 十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................... 18 十三、备查文件目录 .......................................................................................... 19 附件1：一级交易商 ........................................................................................... 20 附件2：基金合同摘要 ....................................................................................... 37 一、重要声明与提示 易方达国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本报告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人国投证券股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容，请详细阅读 2024 年 1 月 3 日刊登在中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人网站（www.efunds.com.cn）上的《易方达国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。 本基金投资于国证新能源电池指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险及其他风险等。本基金特有风险包括：1、指数化投资的风险，包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数成份股主要集中于新能源电池主题的集中风险、标的指数波动的风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数发布时间较短的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止服务的风险等；2、ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；3、投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险；4、参与转融通证券出借业务的风险等。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。投资本基金可能面临的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 根据本基金现行适用的清算交收和申赎处理规则，当日竞价买入的基金份额，当日可以赎回；当日申购的基金份额，当日可以竞价卖出，次一交易日可以赎回。 投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于ETF的相关业务规则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所涉及的登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 二、基金概览 （一）基金名称与基金代码 易方达国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金 1.基金代码：159566 2.基金简称：易方达国证新能源电池ETF 3.场内简称：储能电池ETF （二）基金份额总额： 2024年2月1日，本基金总份额220,739,776.00份。 （三）基金份额净值： 2024年2月1日，基金份额净值0.9992元。 （四）本次上市交易份额：220,739,776.00份。 （五）上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 （六）上市交易日期：2024年2月8日。 （七）基金管理人：易方达基金管理有限公司。 （八）基金托管人：国投证券股份有限公司。 （九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。 （十）上市推荐人：无。 （十一）目前，本基金的申购、赎回代办证券公司（以下简称“一级交易商”）如下：
三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1.基金募集申请的注册机构和准予注册文号：2023年9月21日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2023〕2220号）。 2.基金运作方式：交易型开放式。 3.基金合同期限：不定期。 4.发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 5.发售日期及发售期限：本基金自2024年1月15日至2024年1月25日进行发售，共9个工作日。其中网上现金认购和网下现金认购的日期均为2024年1月15日至2024年1月25日。 6.发售价格：1.00元人民币。 7.发售机构 （1）直销机构 网下现金认购发售直销机构：易方达基金管理有限公司直销中心。 （2）非直销销售机构 网上现金认购发售代理机构：具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 如果会员单位有所增加或减少，请以深交所的具体规定为准，本基金管理人不就此事项进行公告。 网下现金认购发售代理机构：无。 8.验资机构：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 （二）基金合同生效 本基金自2024年1月15日起公开募集，截至2024年1月25日，募集工作已经顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，募集期间募集及利息结转的基金份额共计220,739,776.00份基金份额（其中利息折份额16,776.00份），已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。在基金募集期内，基金管理人的基金从业人员认购基金份额 0.00份，占基金份额总量的 0.0000%。基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。易方达基金管理有限公司未使用固有资金认购本基金。 本基金募集资金已于2024年1月30日划入本基金托管账户。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获中国证监会书面确认，基金合同于2024年1月31日正式生效，该日基金份额总额为220,739,776.00份。自基金合同生效之日起，基金管理人正式开始管理本基金。 （三）日常申购、赎回情况 本基金日常申购、赎回开放日：2024年2月8日。 （四）基金上市交易 1.基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2024】100号。 2.上市交易日期：2024年2月8日。 3.上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4.本次上市交易的基金份额场内简称：储能电池ETF，基金代码：159566。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 5.本次上市交易份额：220,739,776.00份。 6．基金净值的披露：基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。本基金上市交易后，基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。 7.未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2024年2月1日，本基金份额持有人户数为1,751户，平均每户持有的基金份额为126,064.98份。 （二）持有人结构 截至2024年2月1日，本基金总份额220,739,776.00份，全部为上市交易份额。其中机构投资者持有的份额为 95,009,547.00份，占本次上市交易基金份额比例为 43.04%；个人投资者持有的份额为125,730,229.00份，占本次上市交易基金份额比例为56.96%。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至2024年2月1日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1．名称：易方达基金管理有限公司 2．法定代表人：刘晓艳 3．总经理：刘晓艳；执行总经理：吴欣荣 4．注册资本：13,244.2万元人民币 5．注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层 6．设立批准文号：证监基金字[2001]4号 7．工商登记注册的法人营业执照文号：91440000727878666D 8．经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 9．股权结构：
自成立以来，公司严格按照法律法规和中国证监会的各项规定及要求，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益，并且根据业务发展变化，公司设置并适时调整内部组织架构。 目前，公司内部组织架构主要分为投资条线、市场条线、基础设施条线和投资顾问条线。 其中，投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投资板块、多资产投资板块、FOF投资板块、另类投资板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各自专业分工开展投资研究、投资管理、投资交易等工作。市场条线包括零售服务板块、一般机构板块、养老金板块和海外机构板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各自所服务的客户群体开展营销推广和客户服务等工作。基础设施条线包括金融科技板块、合规与风控板块、数据治理与服务板块、发展研究板块、产品与发展板块、基金运营板块和公司运营板块，各业务板块下设相应职能部门，根据各自职责开展金融科技、合规与风控、数群等工作。投资顾问条线下设相应职能部门，主要负责投资顾问业务。 公司根据业务发展需要进行合理的人员配置，重视人才队伍建设和人才发展，截至2023年 12月底，公司硕士及以上人数占全体员工人数比例超过 80%，形成了一支高素质、专业化的人才队伍。 11．信息披露负责人：王玉 电话：020-85102688 12．基金管理业务介绍 经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立于2001年4月17日，注册资本13,244.2万元人民币。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格，在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、多资产投资、国际投资、FOF投资、另类投资等领域全面布局，为境内外客户提供资产管理解决方案。 13.本基金基金经理 李栩先生，金融硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金经理、基金经理助理。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师，易方达基金管理有限公司研究员。李栩历任基金经理及现任基金经理助理的基金如下：
1．基本情况 名称：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路119号安信金融大厦15层 办公地址：深圳市福田区福华一路119号安信金融大厦15层 法定代表人：段文务 成立时间：2006年8月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：100亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2018]1549号 托管部总经理：彭澎 信息披露负责人：郑晗 电话：0755- 81682147 2. 发展概况及财务状况 国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）成立于2006年8月18日，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。目前，公司注册资本为100亿元，股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公司于2023年12月8日完成公司名称的工商变更登记，并取得深圳市市场监督管理局换发的《营业执照》，公司名称由“安信证券股份有限公司”变更为“国投证券股份有限公司”。 国投证券总部设于深圳，在全国设立了45家分公司、拥有300多家证券营业部，全资拥有子公司国投安信期货有限公司、安信国际金融控股有限公司、安信乾宏投资有限公司、安信证券投资有限公司和安信证券资产管理有限公司，参股安信基金管理有限责任公司等，公司作为全牌照业务综合券商，多项业务排名进入全国前列，行业地位不断提升。2009年至2018年，公司在证券行业分类评级中连续获A类A级以上评级，其中2011年至2013年达到行业获评评级最高的A类AA级。2020年至2021年，公司再次连续获得行业最高的A类AA级评级。截至2022年12月31日，公司总资产2421.55亿元，净资产481.11亿元。 3. 托管业务的部门设置及员工情况 资产托管部于2015年9月正式成立，为总部一级部门，负责统一管理资产托管相关业务，与公司其他业务部门相互隔离。部门安排在专门的固定场所办公，设置封闭式、独立的操作房间，安装独立的门禁系统、办公区视频监控系统，配备电话录音系统，确保托管业务信息的安全。 资产托管部作为资产托管业务的责任部门，负责开展该业务的集中管理和运作。资产托管部下设市场营销组、托管服务组、运营支持组、系统运维组等业务小组，负责资产托管业务的具体实施工作。 （2）员工情况 资产托管部设置了资金结算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息披露岗、内部稽核岗、系统运维岗、市场营销岗、产品经理岗等重要岗位，工作内容覆盖基金结算、估值核算、投资监督、信息披露、内部稽核、系统运维、市场推广、产品设计等业务范畴。其中，估值核算、投资监督等核心业务岗位人员具备2年以上托管业务相关工作经验。资产托管部共有员工40多人，所有岗位人员均具有大学本科或硕士研究生以上学历，且所有核心岗位人员均已取得证券、基金从业资格。 4．基金托管业务经营情况 国投证券是获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。国投证券资产托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。国投证券资产托管部将严格按照相关法规要求，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，保护基金份额持有人的合法权益。 截止2023年6月30日，国投证券累计托管产品共1889只，其中托管的公募基金产品4只，私募基金产品1814只，资产管理计划产品71只。 （三）上市推荐人：无。 （四）一级交易商 一级交易商内容见附件1。 基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。 （五）基金验资机构 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：赵雅、李飘飘 联系人：赵雅 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件2。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至本报告公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表
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