华夏上证科创板100ETF联接A (020291): 华夏上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务
定额申购业务的公告 公告送出日期：2024年2月22日 1 公告基本信息
投资人在开放日办理华夏上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）基金份额的申购、赎回、 转换、定期定额申购等业务，具体办理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。 若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进 行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者通过基金管理人直销机构或华夏财富办理本基金A类、C类基金份额的申购业务时，各类基金份额每次最低申购金额均为 1.00元（含申购费）。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构或华夏财富的相关规定。 投资者通过其他代销机构办理本基金A类、C类基金份额的申购业务时，每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理 请遵循各代销机构的相关规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2 申购费率 （1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。
定费率不设优惠。 养老金客户包括全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金、职业年金以及养老目标基金、个人税收递延型商业养老保险、养 老理财、专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险相关产品。如将来出现经监管部门认可的新的养老金类型，基金管理人可通 过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 （2）投资者在申购C类基金份额时不收取申购费。 C类基金份额收取销售服务费，销售服务费年费率为0.20%。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.3 其他与申购相关的事项 无。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 投资者通过基金管理人直销机构或华夏财富办理本基金A类、C类基金份额的赎回业务时，各类基金份额每次赎回申请均不得低于 1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在基金管理人直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一 次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构或华夏财富的相关规定。 投资者通过其他代销机构办理本基金A类、C类基金份额的赎回业务时，每次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代 销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2 赎回费率 本基金A类、C类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。
5.1 转换费率 5.1.1基金转换费：无。 5.1.2转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时 应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。 5.1.3转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：（1）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基 金的申购费率均适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。 （2）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率 适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固 定费用；反之，收取的申购费用为0。 （3）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率 适用比例费率。 费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计 算。 （4）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金 申购费率适用比例费率。 费用收取方式：不收取申购费用。 （5）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率 适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。 （6）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基 金的申购费率均适用固定费用。 费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。 （7）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金, 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率 适用固定费用。 费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计 算。 （8）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金 申购费率适用固定费用。 费用收取方式：不收取申购费用。 （9）从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率 适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。 （10）从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率 适用固定费用。 费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固 定费用；反之，收取的申购费用为0。 （11）从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计 算。 （12）从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式：不收取申购费用。 （13）从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申 购费率适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。 （14）从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申 购费率适用固定费用。 费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。 （15）从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新 开始计算。 （16）从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式：不收取申购费用。 （17）对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额） 6.3扣款日期 投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。 6.4扣款方式 销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金开放日则顺延至下一基金开放日。 投资者通过本公司电子交易平台办理本基金定期定额申购业务，需以电子交易平台指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行 卡，目前包括中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国银行借记卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦 发银行借记卡、华夏银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、交通银行借记卡、兴业 银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务，需指定一个销售机构认可的资金账户作 为固定扣款账户。 如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的，具体办理程序请遵循销售机构的规定。 6.5申购费率 定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书或其更新中相关规定执行，如有费率优惠活动，请按照相关规定执行。 6.6交易确认 实际扣款日即为基金定期定额申购申请日，并以该日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额，投资者可自T+2工作日起查询本 基金定期定额申购确认情况。 6.7变更与解约 如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等，具体办理程序应遵循本基金及销售机构的规定。 7 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 投资者可通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资理 财中心办理本基金的申购、赎回、转换业务，可通过本公司电子交易平台办理本基金的申购、赎回、转换、定期定额申购业务。 （1）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033） 电话：010-88087226 传真：010-88066028 （2）北京西三环投资理财中心 地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）电话：010-82523198 传真：010-82523196 （3）北京望京投资理财中心 地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102） 电话：010- 64709882 传真：010- 64702330 （4）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号803室（200120）电话：021-50820661 传真：021-50820867 （5）深圳分公司 地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A（518000）电话：0755-82033033 传真：0755-82031949 （6）南京分公司 地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）电话：025-84733916 传真：025-84733928 （7）杭州分公司 地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020） 电话：0571-89716606 传真：0571-89716610 （8）广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）电话：020-38460001 传真：020-38067182 （9）成都分公司 3 中信银行股份有限公司 www.citicbank.com 95558 4 中国光大银行股份有限公司 www.cebbank.com 95595 5 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568 6 中国邮政储蓄银行股份有限公司 www.psbc.com 95580 7 宁波银行股份有限公司 www.nbcb.cn 95574 8 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198 9 东莞银行股份有限公司 www.dongguanbank.cn 0769-956033 10 南京银行股份有限公司 www.njcb.com.cn 95302 11 大连银行股份有限公司 www.bankofdl.com 400-664-0099 12 哈尔滨银行股份有限公司 www.hrbb.com.cn 95537 13 东莞农村商业银行股份有限公司 www.drcbank.com 0769-961122 14 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 http://www.szrcb.com 95611115 苏州银行股份有限公司 www.suzhoubank.com 96067 16 恒丰银行股份有限公司 www.hfbank.com.cn 95395 17 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 www.9ifund.com 400-158-505018 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 http://8.jrj.com.cn/ 400-166-1188400-920-0022、 19 和讯信息科技有限公司 licaike.hexun.com 021-20835588 20 财咨道信息技术有限公司 www.jinjiwo.com 400-003-5811 21 江苏汇林保大基金销售有限公司 www.huilinbd.com 025-6604616622 上海挖财基金销售有限公司 www.wacaijijin.com 021-50810673 23 腾安基金销售（深圳）有限公司 www.tenganxinxi.com 95017 24 北京度小满基金销售有限公司 www.baiyingfund.com 95055-4 25 博时财富基金销售有限公司 www.boserawealth.com 4006105568 26 诺亚正行基金销售有限公司 www.noah-fund.com 400-821-5399 27 深圳众禄基金销售股份有限公司 www.zlfund.cn 4006-788-887 28 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188 29 上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665 30 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 www.fund123.cn 95188-8 31 上海长量基金销售有限公司 www.erichfund.com 400-820-2899 32 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 400-877-3772 33 上海利得基金销售有限公司 http://www.leadfund.com.cn/ 9573334 嘉实财富管理有限公司 www.harvestwm.cn 400-021-8850 35 乾道基金销售有限公司 www.qiandaojr.com 400-088-8080 36 北京创金启富基金销售有限公司 www.5irich.com 010-66154828 37 泛华普益基金销售有限公司 https://www.puyifund.com/ 400-080-338838 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 www.yixinfund.com 400-609-920039 南京苏宁基金销售有限公司 www.snjijin.com 95177 40 浦领基金销售有限公司 www.zscffund.com 400-012-5899 41 通华财富（上海）基金销售有限公司 www.tonghuafund.com 400-101-930142 北京中植基金销售有限公司 http://www.zzfund.com 400-8180-88843 北京汇成基金销售有限公司 http://www.hcfunds.com/ 400-619-905944 海银基金销售有限公司 www.fundhaiyin.com 400-808-1016 45 上海大智慧基金销售有限公司 https://www.wg.com.cn/ 021-2029203146 北京新浪仓石基金销售有限公司 www.xincai.com 010-62675369 47 济安财富（北京）基金销售有限公司 www.jianfortune.com 400-673-701048 上海万得基金销售有限公司 www.520fund.com.cn 400-799-1888 49 上海联泰基金销售有限公司 www.66liantai.com 400-118-1188 50 上海汇付基金销售有限公司 www.hotjijin.com 021-34013999 51 泰信财富基金销售有限公司 www.taixincf.com 4000048821 52 上海基煜基金销售有限公司 www.jiyufund.com.cn 400-820-536953 上海中正达广基金销售有限公司 www.zhongzhengfund.com 400-6767-52364 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 www.ppwfund.com 400-666-738865 上海中欧财富基金销售有限公司 www.qiangungun.com 400-700-970066 万家财富基金销售（天津）有限公司 www.wanjiawealth.com 010-5901384267 上海华夏财富投资管理有限公司 www.amcfortune.com 400-817-566668 中信期货有限公司 https://www.citicsf.com 400-990-8826 69 弘业期货股份有限公司 www.ftol.com.cn 400-828-1288 70 中信建投证券股份有限公司 www.csc108.com 95587、4008-888-10871 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 72 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548 73 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008-888-888或9555174 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 95553、400-888-8001 75 申万宏源证券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523 76 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562 77 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 78 国投证券股份有限公司 http://www.essence.com.cn/ 95517 79 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 95355 80 湘财证券股份有限公司 www.xcsc.com 95351 81 万联证券股份有限公司 www.wlzq.cn 95322 82 民生证券股份有限公司 www.mszq.com 95376 83 国元证券股份有限公司 www.gyzq.com.cn 95578 84 渤海证券股份有限公司 www.ewww.com.cn 956066 85 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 86 中信证券（山东）有限责任公司 sd.citics.com/ 95548 87 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330 88 东方证券股份有限公司 www.dfzq.com.cn 95503 89 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788 90 中信证券华南股份有限公司 www.gzs.com.cn 95548 91 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 95360 92 南京证券股份有限公司 www.njzq.com.cn 95386 93 上海证券有限责任公司 www.shzq.com 400-891-8918 94 诚通证券股份有限公司 www.cctgsc.com.cn 95399 95 大同证券有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 400-712-1212 96 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 95570 97 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 95318 98 国都证券股份有限公司 www.guodu.com 400-818-8118 99 东海证券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588100 国盛证券有限责任公司 www.gszq.com 956080 101 华西证券股份有限公司 www.hx168.com.cn 95584 102 申万宏源西部证券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523103 中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538 104 第一创业证券股份有限公司 www.firstcapital.com.cn 95358 105 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582 106 华龙证券股份有限公司 www.hlzq.com 95368 107 财通证券股份有限公司 www.ctsec.com 95336 108 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 95323、400-109-9918109 中国中金财富证券有限公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532110 东方财富证券股份有限公司 http://www.18.cn 95357 111 粤开证券股份有限公司 http://www.ykzq.com 95564 112 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 956007 113 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95310 114 华宝证券股份有限公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898 115 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 400-196-2502 116 国新证券股份有限公司 www.crsec.com.cn 95390 117 中天证券股份有限公司 www.iztzq.com （024）95346 业务类型及业务办理状况以其各自规定为准。投资者可登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）查询本基金销售机构信息。 7.2 场内销售机构 无。 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网 点，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 9 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回等业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（www. ChinaAMC.com）查询《华夏上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及《华夏上证科创板100交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）》。 投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-818-6666）了解本基金申购、赎回等事宜，亦可通过本公司网站下载基金业务表格和 了解基金相关事宜。 风险提示：本基金为华夏上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“华夏上证科创板100 ETF”）的联接基金，主 要通过投资华夏上证科创板100 ETF紧密跟踪标的指数的表现，因此本基金的净值会因华夏上证科创板100 ETF净值波动而产生波 动。本基金为股票型基金，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资 者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于 风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 本基金资产投资于科创板，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板 上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的 过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说 明书和基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听 取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二四年二月二十二日 中财网
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