新华增盈 (000973): 新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)

时间:2024年02月23日 10:11:37 中财网

原标题:新华增盈 : 新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)

新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)




新华增盈回报债券型证券投资基金
招募说明书(更新)










基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司



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新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
【重要提示】
新华增盈回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2014年 12月 11日证监许可【2014】1346号文注册。本基金于 2015年 1月 16日基金合同生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险,包括利率风险,信用风险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀风险,操作或技术风险,合规性风险,本基金特有的风险和其他风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。

请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的风险。

本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金、高于货币市场型基金,属于证券投资基金中中等风险的品种。

本基金投资于中小企业私募债券,面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险;流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性,本基金的总体风险将有所提高。

本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险,详见本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、基新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2024年1月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2023年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。

新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)
目 录
一、前言................................................................................................ 2
二、释义 .............................................................................................. 3
三、基金管理人 .................................................................................. 8
四、基金托管人 ................................................................................ 17 五、相关服务机构 ............................................................................ 20 六、基金的募集 ................................................................................ 46 七、基金合同的生效 ........................................................................ 47 八、基金份额的申购与赎回 ............................................................ 48 九、基金的投资 ................................................................................ 59 十、基金的业绩 ................................................................................ 77 十一、基金的财产 ............................................................................ 79 十二、基金资产的估值 .................................................................... 80 十三、基金的收益与分配 ................................................................ 85 十四、基金的费用与税收 ................................................................ 87 十五、基金的会计与审计 ................................................................ 89 十六、基金的信息披露 .................................................................... 90 十七、侧袋机制 ................................................................................ 97 十八、基金的风险揭示 .................................................................. 100 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 106 0?
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二十、基金合同的内容摘要 .......................................................... 108 二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................... 125 二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................... 137 二十三、其他应披露事项 .............................................................. 138 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................... 142 二十五、备查文件 .......................................................................... 143
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一、前言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规及《新华增盈回报债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了新华增盈回报债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由新华基金管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本基金招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务,基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


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二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指新华增盈回报债券型证券投资基金
2、基金管理人:指新华基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指平安银行股份有限公司
4、基金合同:指《新华增盈回报债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华增盈回报债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《新华增盈回报债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《新华增盈回报债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013年 6月 1日起实施并经 2015年 4 月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 人民币合格境外机构投资者:指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
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39、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
47、元:指人民币元
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53、指定媒介::指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
54、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
55、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的资产 56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
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三、基金管理人

(一)基金管理人概况
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址:北京市西城区平安里西大街 26号新时代大厦 9层、11层 重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层 邮政编码:100034
法定代表人:于春玲
成立日期:2004年 12月 9 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197号
注册资本:贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币
电话:010-68779666
传真:010-68779528
联系人:齐岩
股权结构:

股 东 名 称出资额 (万元人民币)出资比例
恒泰证券股份有限公司12,75058.62%
新华信托股份有限公司7,68035.31%
杭州永原网络科技有限公司1,3206.07%
合 计21,750100%

(二)主要人员情况
1、董事会成员?
于春玲女士:董事长,经济学博士,政府特殊津贴专家,全国会计领军人才,中国金融40人论坛常务理事。曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长,中再新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
资产管理股份有限公司党委书记、副董事长、总经理。历任交易商协会专家委员会主任、中债资信评估有限责任公司董事、中债指数专家委员会委员、中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会主任委员、光大银行董事。现任新华基金管理股份有限公司董事长。?
杨金亮先生,董事,经济学硕士。历任中国证券监督管理委员会办公厅干部,华融证券股份有限公司副总经理、首席风险官,华融中关村不良资产交易中心股份有限公司党委委员、副总经理,中邮证券有限责任公司首席风险官兼任合规总监。

现任新华基金管理股份有限公司总经理。?
张宗友先生:董事,硕士。曾任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人力资源部经理、太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基金管理股份有限公司总经理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司党委副书记。?
李磊先生:董事,硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛光电股份有限公司财务部总经理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华信托股份有限公司财务运营总监。现任新华信托股份有限公司破产管理人综合小组负责人。?
匡双礼先生:独立董事,硕士。曾任北京同和通正律师事务所律师,北京大成律师事务所高级合伙人,中国银行业协会外部评审专家,最高人民检察院咨询专家。

现任北京市圣大律师事务所主任律师,兼任山西永东化工股份有限公司独立董事。?
张坤女士:独立董事,硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任,新华人寿保险股份有限公司投资管理中心综合管理部负责人,新华资产管理股份有限公司人事行政部总经理,中国保险资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、协会资深高级专家(一级)。?
陈佳俊女士:独立董事,博士。曾任保定金融高等专科学校助教,首都经济贸易大学会计学副教授。现任中国政法大学会计学副教授、硕士生导师,兼任麦趣尔集团股份有限公司独立董事、福建福日电子股份有限公司独立董事。?
2、监事会成员?
卢东亮先生:监事长,硕士。历任首钢安装公司技术员,金融街控股股份有限新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
公司预算员、投资管理部总经理,金融街(北京)置业有限公司总经理,金融街控股股份有限公司成本管理部总经理、经营管理部总经理,北京金融街奕兴置业有限公司总经理,北京石开房地产开发有限公司总经理、副董事长,北京金石融景房地产开发有限公司总经理、董事长,金融街武汉置业有限公司总经理、执行董事、党支部副书记,金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司人力总监。?
王建岭先生:职工监事,学士。历任天津红日药业股份有限公司人力资源部人事专员,融达信实业发展有限公司人力资源部招聘经理、绩效经理。现任新华基金管理股份有限公司人力资源部副总监。?
孙义女士:职工监事,硕士。历任南水北调中线建管局工程管理部高级工程师,天风创新投资有限公司投资管理部总经理、投决委成员,新华基金管理股份有限公司总经理办公室、市场服务部总监助理岗。现任新华基金管理股份有限公司综合办公室主任助理。?
3、高级管理人员?
杨金亮先生:总经理,简历同上。?
齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。?
崔凤廷先生:副总经理兼董事会秘书,硕士。历任恒泰长财证券有限责任公司创新业务部副总经理、天安财产保险股份有限公司资产管理中心基金投资负责人兼投资经理、恒泰证券人力资源部总经理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任董事会秘书。?
徐端骞先生:副总经理兼任首席信息官,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。

现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。?
4、基金经理
(1)历任基金经理:
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李会忠先生:管理本基金时间:2015年 1月 16日-2016年 4月 7日。

王滨先生:管理本基金时间:2017年 8月 16日-2019年 7月 2日。

姚秋先生:管理本基金时间:2015年 6月 11日-2021年 12月 30日。

郑毅先生:管理本基金时间:2021年 12月 30日-2023年 7月 19日。

(2)现任基金经理
王丹女士:金融学硕士,历任民生证券高级分析师,平安养老保险股份有限公司研究经理、研究总监、高级投资经理。2020年 4月加入新华基金管理股份有限公司。现任新华双利债券型证券投资基金基金经理、新华增怡债券型证券投资基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华鑫回报混合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员
主席:总经理杨金亮先生;成员:权益投资总监、权益投资部总监、基金投资部总监兼研究部总监赵强先生、总经理助理兼固定收益投资部总监郑毅先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
法律行为;
12、中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反法律法规行为的发生。

3、本基金管理人建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止将基金财产用于下列投资或活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金不再受上述规定限制。

4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为: (1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议;
(2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;
(4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(5)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
(6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
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(7)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

5、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度
(1)内部控制的原则
健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(2)内部控制的主要内容
1)控制环境
① 控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

② 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营造新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

④ 建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。

⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

2)风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

3)组织体系
内部控制组织体系包括三个层次:
第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导;公司董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。

风险控制委员会在董事会领导下,着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案,调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能,建立良性的公司治理结构。

督察长负责风险控制委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核;参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。

第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是风险管理委员新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
会、监察稽核部和金融工程部。

①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是:拟定公司风险控制的基本策略和制度,并监督实施;对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估,并制定相应的改进措施;负责公司的危机处理工作等。

②监察稽核部是公司内部监察部门,独立执行内部的监督稽核工作。风险管理人员使用数量化的风险管理系统,随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控,并提出具体的改进意见。

第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和监控。

公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本管理制度的基础上,根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,并严格执行,将风险控制在最小范围内。

4)制度体系
制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。

① 内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

② 内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

③ 业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。

5)信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

2、基金管理人关于内部控制制度的声明
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;
(2)上述关于内部控制制度的披露真实、准确;
(3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
控制制度。

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四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:平安银行股份有限公司
注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5023号平安金融中心 B座 26楼 法定代表人:谢永林
成立日期:1987年 12月 22日
组织形式:股份有限公司
注册资本:19,405,918,198元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:黄然然
联系电话:0755-25879876
2、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于 2012年 6月吸收合并原平安银行并于同年 7月更名为平安银行中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份,为平安银行的控股股东。截至 2023 年 6 月末,平安银行有 109 家分行(含香港分行),共 1,205家营业机构。

2023年 1-6月,平安银行实现营业收入 886.10亿元(同比增长 3.7%)、净利润 253.87亿元(同比增长 14.9%)、资产总额 55,005.24亿元(较上年末增长 3.4%)、吸收存款本金余额 33,815.34 亿元(较上年末增长 2.1%)、发放贷款和垫款总额34,391.31亿元(较上年末增长 3.3%)。

3、主要人员情况
平安银行总行设资产托管事业部,下设客群拓展处、营销推动处、估值核算室、新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
资金清算室、转型发展处、数字平台室、督察合规室、基金服务中心 8个处室,目前部门人员为 78人,为客户提供专业化的托管服务。证券投资基金托管业务相关员工配置齐全且从业经验丰富,托管部核心管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业经验。

4、基金托管业务经营情况
2008年 8月 15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

截至 2023年 6月末,平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计 6,974亿,平安银行已托管 274只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确保基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。

2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产托管业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。

3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

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(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。

利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程
(1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

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五、相关服务机构

(一)基金份额销售机构
基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和其他销售机构的销售网点: 1、直销机构
(1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区平安里西大街 26号新时代大厦 9层、11层 法定代表人:于春玲
电话:010-68730999
联系人:郑维丹
公司网址:www.ncfund.com.cn
客服电话:400-819-8866
(2)电子直销:新华基金网上交易平台
网址:https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
(1)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(2)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 398号兴业银行大厦
办公地址:上海市浦东新区银城路 167号 17楼
法定代表人:吕家进
联系人:林小芸
兴业银行官网:www.cib.com.cn
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(3)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3号
办公地址:北京市西城区金融大街 3号
法定代表人:张金良
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(4)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(5)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047号
办公地址:深圳市深南东路 5047号(邮编:518001)
法定代表人:谢永林
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
(6)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人:陆华裕
联系人:唐琛
网址:http://www.nbcb.com.cn/
客户服务电话:95574
(7)重庆银行股份有限公司
注册地址:重庆市江北区永平门街 6号
办公地址:重庆市江北区永平门街 6号
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法定代表人:林军
客服电话:956023
网址:www.cqcbank.com
(8)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室
法人:齐凌峰
联系人:陈臣
客服电话:400-158-5050
网址:https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com
(9)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2栋 3401
办公地址:北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座 9层
法定代表人:张斌
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:www.xinlande.com.cn
(10)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人:章知方
客服电话:010-85650688
联系人:刘洋
公司网站:http://funds.hexun.com/
(11)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址:北京市朝阳区北苑路甲 1号
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法定代表人:王峥峰
联系人:张萌
客服电话:4006997719
网址:https://www.xiquefund.com/
(12)上海陆享基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场 2座 16楼 01、08单元 法定代表人:粟旭
联系人:张宇明
上海陆享官网:www.luxxfund.com
(13)贵州省贵文文化基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A栋 2 单元 5层 17号
办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT大楼一楼
法定代表人:陈成
客服电话:0851-85407888
网址:https://www.gwcaifu.com/
(14)腾安基金销售(深圳)有限公司
办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:林海峰
联系人:郑骏锋
客服电话:400-089-0555
网址:www.txfund.com
(15)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室
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办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:林志枫
客服电话:(021)5020 6003
网址:www.msftec.com
(16)北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人:盛超
联系人:王笑宇
电话:95055
公司网址:https://www.duxiaomanfund.com/
(17)博时财富基金销售有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19层
法定代表人:王德英
客服电话:400-610-5568
公司网站:www.boserawealth.com
(18)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(19)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
12-13室
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(20)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:屠彦洋
公司网址:www.1234567.com.cn
(21)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 501号 6211单元
办公地址:上海市浦东新区张杨路 500号华润时代广场 10、11、12、14层 法定代表人:杨文斌
联系人:胡凯隽
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.howbuy.com
(22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3栋 5层 599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556号
法定代表人:王珺
客服电话:95188-8
联系人:韩爱彬
网址:www.fund123.cn
(23)上海长量基金销售有限公司
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注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人:张跃伟
联系人:唐诗洋
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(24)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人:吴强
联系人:洪泓
客服电话:952555
公司网站:fund.10jqka.com.cn
(25)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-8188-000
联系人:马林
公司网站:www.myfund.com
(26)上海利得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70弄 1号 208-36室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
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(27)嘉实财富管理有限公司
注册地址:海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7层 710号
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 5312-15单元 法定代表人:张峰
联系人:景琪
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(28)乾道基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302室
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302室
法定代表人:董云巍
联系人:马林
客服电话:400-003-0358
网址:www.qiandaojr.com
(29)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:010-66154828
公司网站:www.5irich.com
(30)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 12层
法定代表人:于海锋
联系人:隋亚芳
客服电话:400-080-3388
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网址:http://www.pywm.com.cn/
(31)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 180
法定代表人:才殿阳
联系人:刘梦轩
客服电话:400-6099-200
公司网站:www.yixinfund.com
(32)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
客服电话:95177
公司网站:www.snjijin.com
(33)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室
法定代表人:张昱
客服电话:400-012-5899
联系人:李艳
公司网站:www.prolinkfund.com
(34)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407
办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人:罗细安
联系人:张蕾
客服电话:010-67000988
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公司网站:www.zcvc.com.cn
(35)北京中植基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人:武建华
联系人:张晔
客服电话:400-8180-888
公司网站:https://www.zzfund.com/
(36)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcfunds.com/
(37)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
办公地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(38)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区城通街 26号院 2号楼 17层 1735
办公地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人:王利刚
客服电话:400-893-6885
联系人:盛海娟
公司网站:www.qianjing.com
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(39)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
法定代表人:陈萍
联系人:郭宝亮
客服电话:400-111-0889
公司网站:www.gomefund.com
(40)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人:张俊
联系人:邢成林
客服电话:021-20292031
公司网址:https://www.wg.com.cn/
(41)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307单元
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人:杨健
联系人:李海燕
客服电话:400-673-7010
公司网站:www.jianfortune.com
(42)上海万得基金销售有限公司
住所:上海市自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号
法定代表人:宋晓言
联系人:马烨滢
网址:www.520fund.com.cn
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客户服务电话:4008210203
(43)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:上海市普陀区兰溪路 900弄 15号 526室
办公地址:上海市虹口区临潼路 188号
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
客服电话:400-118-1188
公司网址:www.66liantai.com
(44)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室
办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼
法定代表人:金佶
汇付网站:www.hotjijin.com
汇付客服热线:021-34013999
(45)北京坤元基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A座)八层 816号
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号院北京财富中心写字楼 A 座 30 层3001B
法定代表人:杜福胜
客服电话:4006498989
网址:www.kunyuanfund.com
(46)泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路乙 118号 10层 1206
法定代表人:彭浩
办公地址:北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大厦 1206
联系人:孔安琪
客服电话:4000048821
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网址:www.taixincf.com
(47)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 488号 1503室
办公地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
客服电话:400-820-5369
公司网站:www.jiyufund.com.cn
(48)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:葛佳蕊
客服电话:400-643-3389
网址:www.vstonewealth.com
(49)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室
办公地址:上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
联系人:陆欣
网址:https://www.zzwealth.cn/
(50)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
法定代表人:何静
联系人:王重阳
客服电话:400-618-0707
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公司网址:www.hongdianfund.com
(51)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室
法定代表人:沈茹意
联系人:吴卫东
客服电话:021-68889082
网址:http://www.pytz.cn/
(52)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路 1088号 7层(实际楼层 6层) 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:陈祎彬
联系人:何雪
客服电话:400-821-9031
公司网站:www.lufunds.com
(53)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(54)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503
法定代表人:温丽燕
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联系人:董亚芳
电话:0371-85518396
公司网址:https://www.360fund.net/
(55)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(56)中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A座 4、5层 法定代表人:吴志坚
联系人:焦金岩
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(57)上海爱建基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际西塔 1902/03室 法定代表人:马金
联系人:叶伟文
客服电话:400-803-2733
网址:www.ajwm.com.cn
(58)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区知春路 76号(写字楼)1号楼 4层 1-7-2
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
A座 17层
法定代表人:邹保威
电话:400 098 8511(个人业务)、400 088 8816(企业业务)
商务联系人:李丹
客服热线:400 098 8511
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(59)大连网金基金销售有限公司
注册地址:大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼
办公地址:大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000899100
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(60)北京雪球基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址:北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层
法定代表人:李楠
联系人:王悦
客服电话:400-159-9288
网址:danjuanapp.com
(61)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区新洲南路 2008号新洲同创汇 3层 D303号
法定代表人:杨柳
联系人:林丽
客服电话:400-666-7388
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(62)万家财富基金销售(天津)有限公司
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注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人:戴晓云
客服电话:010-59013895
网址:www.wanjiawealth.com
(63)中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(64)大有期货有限公司
注册地址:长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
办公地址:长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
法定代表人:雷芳
联系人:汪霞
客服电话:4006-365-058
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(65)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
服务热线:95521 / 4008888666
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(66)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
客服电话:95587
网站:www.csc108.com
(67)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦
法定代表人:霍达
客服电话:95565
网站:www.cmschina.com
(68)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人:林传辉
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(69)中信证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君
客服电话:95548
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(70)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层(邮编:200031) 法定代表人:杨玉成
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(71)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦
法定代表人:黄炎勋
客服电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(72)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人:张伟
客服电话:95597
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(73)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:陈佳春
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(74)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市新闸路 1508号
法定代表人:刘秋明
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(75)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区临江大道 395号 901 室(部位:自编 01号)1001 室(部新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)?
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法定代表人:陈可可
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(76)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
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法定代表人:李福春
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(77)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
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法定代表人:何伟
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(78)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市平城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人:董祥
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(79)华安证券股份有限公司 (未完)
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