和泰机电(001225):民生证券股份有限公司关于杭州和泰机电股份有限公司2023年度保荐工作报告

时间：2024年03月01日 09:42:54 中财网

原标题:和泰机电:民生证券股份有限公司关于杭州和泰机电股份有限公司2023年度保荐工作报告

民生证券股份有限公司
关于杭州和泰机电股份有限公司
2023年度保荐工作报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司	被保荐公司简称：和泰机电
保荐代表人姓名：任绍忠	联系电话：021-80508866
保荐代表人姓名：钟德颂	联系电话：021-80508866

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	4次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	未亲自列席，已审阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
项 目	工作内容
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月11日
（3）培训的主要内容	公司规范运作、信息披露、再融资及减持 相关规定等重要政策
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 险投资、委托理财、财务资助套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况 、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股 份承诺	是	不适用
2、公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向 承诺	是	不适用
3、关于公司股价稳定措施的承诺	是	不适用
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的承诺	是	不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6、未履行承诺约束措施的承诺	是	不适用
7、规范与减少关联交易的承诺	是	不适用
8、避免同业竞争的承诺	是	不适用
9、承担社保和公积金的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）