盛科通信(688702):中国国际金融股份有限公司关于苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
关于苏州盛科通信股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏州盛科通信股份有限公司（以下简称“盛科通信”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年 8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对盛科通信首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2023年 7月 13日出具的《关于同意苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1534号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 5,000万股，每股面值人民币 1.00元，并于 2023年 9月 14日上市。公司首次公开发行股票后，总股本由 36,000万股变更为 41,000万股，其中有限售条件流通股 372,803,238股，无限售条件流通股 37,196,762股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为8,132名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 2,803,238股，占公司总股本的比例为 0.68%。具体详见公司于 2023年 9月 6日和 2023年 9月 8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》及《苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,803,238股，将于 2024年 3月14日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，各配售对象承诺其所获配股票数量的 10%（向上取整计算）的限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6个月。 除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。 截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 2,803,238股，占公司总股本的比例为0.6837%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6个月。 （二）本次限售股上市流通日期为 2024年 3月 14日。 （三）限售股上市流通明细清单
（四）限售股上市流通情况表
五、保荐机构的核查意见 经核查，本保荐机构认为：公司本次上市流通的网下配售限售股股份持有人均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2023修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年 8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》等法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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