华夏翔阳 (501093): 华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务

 时间：2024年03月08日 09:53:04 中财网
原标题:华夏翔阳 : 华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告

华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金
开放日常申购、赎回业务的公告
公告送出日期：2024年 3月 8日

1公告基本信息

基金名称华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金
基金简称华夏翔阳两年定开混合
场内简称华夏翔阳（扩位证券简称：华夏翔阳 LOF）
基金主代码501093
基金运作方式契约型定期开放式
基金合同生效日2020年 3月 6日
基金管理人名称华夏基金管理有限公司
基金托管人名称中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司
公告依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《华夏翔阳两年定期开 放混合型证券投资基金基金合同》《华夏翔阳两年定期开放混合型证 券投资基金招募说明书（更新）》
申购起始日2024年 3月 12日
赎回起始日2024年 3月 12日
2日常申购、赎回业务的办理时间
华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金本次开放期为 2024年 3月 12日至 2024年 3月 18日（含当日），投资者可在本开放期通过场内、场外销售机构办理本基金的申购和赎回业务。

投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回业务时除外。

若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3日常申购业务
3.1申购金额限制 （1）投资者通过基金管理人直销机构或华夏财富办理本基金的场外申购业务 时，每次最低申购金额为 1.00元（含申购费），具体业务办理请遵循基金管理人 直销机构及华夏财富的相关规定。 通过其他代销机构办理本基金的场外申购业务时，每次最低申购金额以各代 销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。 （2）投资者通过上海证券交易所进行本基金的场内申购时，每笔申购金额应 为 1元的整数倍，且不低于 1,000元（含申购费），具体业务办理请遵循各销售机 构的相关规定。对于场内申购的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定。 （3）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量 限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。 投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，申购费率如下： 通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户，其前端申购费率在以上规定申购费率基础上实行1折优惠，固定费率不设优惠。

养老金客户包括全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金、职业年金以及养老目标基金、个人税收递延型商业养老保险、养老理财、专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险相关产品。如将来出现经监管部门认可的新的养老金类型，基金管理人可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

办理基金份额的场内申购业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或 中国证券登记结算有限责任公司对场内申购业务规则有新的规定，基金合同相应 予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内，且对基金份额持有人利益无实质 不利影响的情况下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 （1）投资者通过基金管理人直销机构或华夏财富办理本基金的场外赎回业务 时，每次赎回申请不得低于 1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在 基金管理人直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足 1.00份的，在赎回时需 一次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。 基金份额持有人通过其他代销机构办理本基金的场外赎回业务时，每次最低 赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各 代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。 （2）基金份额持有人办理本基金的场内赎回时，单笔赎回的基金份额为 1 份的整数倍。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。对于场内赎回的数量 限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定 的，从其最新规定。 （3）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在规定媒介上公告。 4.2赎回费率 本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率如下： 对于赎回时份额持有不满 30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满 30天不满 90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满 90天不满 180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于 180天（含 180天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。

办理基金份额的场内赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4.3其他与申购赎回相关的事项
本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。

本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含当日）起，至该日两年后的年度对应日的前一日止。年度对应日指某一个特定日期在后续年度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年对应月份的最后一日。若该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。

本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调整，并提前公告。

5基金销售机构
5.1直销机构
本基金本次开放期内，投资者可在本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资理财中心以及电子交易平台办理本基金的场外申购、赎回业务。

（1）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）
电话：010-88087226
传真：010-88066028
（2）北京西三环投资理财中心
地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）
电话：010-82523198
传真：010-82523196
（3）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）
电话：010- 64709882
传真：010- 64702330
（4）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号803室（200120） 电话：021-50820661
传真：021-50820867
（5）深圳分公司
地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A（518000）
电话：0755-82033033
传真：0755-82031949
（6）南京分公司
地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005） 电话：025-84733916
传真：025-84733928
（7）杭州分公司
地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）
电话：0571-89716606
传真：0571-89716610
（8）广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）
电话：020-38460001
传真：020-38067182
（9）成都分公司
地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）
电话：028-65730073
传真：028-86725412
（10）电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的场外申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。

5.2场外代销机构

销售机构名称　网址客户服务电话
1中国银行股份有限公司www.boc.cn95566
2上海浦东发展银行股份有限 公司www.spdb.com.cn95528
3兴业银行股份有限公司www.cib.com.cn95561
4平安银行股份有限公司bank.pingan.com95511-3
5宁波银行股份有限公司www.nbcb.cn95574
6东莞银行股份有限公司www.dongguanbank.cn0769-956033
7江苏银行股份有限公司www.jsbchina.cn95319
8厦门银行股份有限公司www.xmccb.com400-858-8888
9深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司http://8.jrj.com.cn/400-166-1188
10江苏汇林保大基金销售有限 公司www.huilinbd.com025-66046166
11上海挖财基金销售有限公司www.wacaijijin.com021-50810673
12腾安基金销售（深圳）有限公 司www.txfund.com95788
13北京度小满基金销售有限公 司www.baiyingfund.com95055-4
14博时财富基金销售有限公司www.boserawealth.com4006105568
15诺亚正行基金销售有限公司www.noah-fund.com400-821-5399
16深圳众禄基金销售股份有限 公司www.zlfund.cn4006-788-887
17上海天天基金销售有限公司www.1234567.com.cn400-181-8188
18上海好买基金销售有限公司www.ehowbuy.com400-700-9665
19蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司www.fund123.cn95188-8
20上海长量基金销售有限公司www.erichfund.com400-820-2899
21浙江同花顺基金销售有限公 司www.5ifund.com400-877-3772
22北京展恒基金销售有限公司www.myfund.com400-818-8000
23上海利得基金销售有限公司http://www.leadfund.com.cn/95733
24嘉实财富管理有限公司www.harvestwm.cn400-021-8850
25乾道基金销售有限公司www.qiandaojr.com400-088-8080
26北京创金启富基金销售有限 公司www.5irich.com010-66154828
27宜信普泽（北京）基金销售有 限公司www.yixinfund.com400-609-9200
28南京苏宁基金销售有限公司www.snjijin.com95177
29浦领基金销售有限公司www.zscffund.com400-012-5899
30通华财富（上海）基金销售有 限公司www.tonghuafund.com400-101-9301
31北京中植基金销售有限公司http://www.zzfund.com400-8180-888
32北京汇成基金销售有限公司http://www.hcfunds.com/400-619-9059
33海银基金销售有限公司www.fundhaiyin.com400-808-1016
34上海大智慧基金销售有限公 司https://www.wg.com.cn/021-20292031
35北京新浪仓石基金销售有限 公司www.xincai.com010-62675369
36北京辉腾汇富基金销售有限https://www.htfund.com/400-829-1218
　公司　　
37济安财富（北京）基金销售有 限公司www.jianfortune.com400-673-7010
38上海万得基金销售有限公司www.520fund.com.cn400-799-1888
39上海联泰基金销售有限公司www.66liantai.com400-118-1188
40上海汇付基金销售有限公司www.hotjijin.com021-34013999
41泰信财富基金销售有限公司www.taixincf.com4000048821
42上海基煜基金销售有限公司www.jiyufund.com.cn400-820-5369
43北京虹点基金销售有限公司www.hongdianfund.com400-618-0707
44上海攀赢基金销售有限公司http://www.pytz.cn021-68889082
45上海陆金所基金销售有限公 司www.lufunds.com400-821-9031
46珠海盈米基金销售有限公司www.yingmi.cn020-89629066
47奕丰基金销售有限公司www.ifastps.com.cn400-684-0500
48中证金牛（北京）基金销售有 限公司www.jnlc.com4008-909-998
49京东肯特瑞基金销售有限公 司http://fund.jd.com/95118 、 400-098-8511
50大连网金基金销售有限公司http://www.yibaijin.com/4000-899-100
51北京雪球基金销售有限公司https://danjuanapp.com400-159-9288
52上海华夏财富投资管理有限 公司www.amcfortune.com400-817-5666
53中信期货有限公司https://www.citicsf.com400-990-8826
54弘业期货股份有限公司www.ftol.com.cn400-828-1288
55国泰君安证券股份有限公司www.gtja.com95521
56中信建投证券股份有限公司www.csc108.com95587 、 4008-888-108
57国信证券股份有限公司www.guosen.com.cn95536
58广发证券股份有限公司www.gf.com.cn95575
59中信证券股份有限公司www.cs.ecitic.com95548
60中国银河证券股份有限公司www.chinastock.com.cn4008-888-888 或 95551
61海通证券股份有限公司www.htsec.com95553 、 400-888-8001
62申万宏源证券有限公司www.swhysc.com95523 、 400-889-5523
63兴业证券股份有限公司www.xyzq.com.cn95562
64国投证券股份有限公司http://www.essence.com.cn/95517
65西南证券股份有限公司www.swsc.com.cn95355
66湘财证券股份有限公司www.xcsc.com95351
67民生证券股份有限公司www.mszq.com95376
68国元证券股份有限公司www.gyzq.com.cn95578
69渤海证券股份有限公司www.ewww.com.cn956066
70华泰证券股份有限公司www.htsc.com.cn95597
71中信证券（山东）有限责任公 司sd.citics.com/95548
72东吴证券股份有限公司www.dwzq.com.cn95330
73信达证券股份有限公司www.cindasc.com95321
74东方证券股份有限公司www.dfzq.com.cn95503
75方正证券股份有限公司www.foundersc.com95571
76光大证券股份有限公司www.ebscn.com95525 、 400-888-8788
77中信证券华南股份有限公司www.gzs.com.cn95548
78东北证券股份有限公司www.nesc.cn95360
79南京证券股份有限公司www.njzq.com.cn95386
80上海证券有限责任公司www.shzq.com400-891-8918
81诚通证券股份有限公司www.cctgsc.com.cn95399
82大同证券有限责任公司www.dtsbc.com.cn400-712-1212
83国联证券股份有限公司www.glsc.com.cn95570
84平安证券股份有限公司www.pingan.com95511-8
85华安证券股份有限公司www.hazq.com95318
86东莞证券股份有限公司www.dgzq.com.cn95328
87中原证券股份有限公司www.ccnew.com95377
88国都证券股份有限公司www.guodu.com400-818-8118
89东海证券股份有限公司www.longone.com.cn95531 、 400-888-8588
90国盛证券有限责任公司www.gszq.com956080
91华西证券股份有限公司www.hx168.com.cn95584
92申万宏源西部证券有限公司www.swhysc.com95523 、 400-889-5523
93中泰证券股份有限公司www.zts.com.cn95538
94世纪证券有限责任公司www.csco.com.cn400-832-3000
95第一创业证券股份有限公司www.firstcapital.com.cn95358
96德邦证券股份有限公司www.tebon.com.cn400-888-8128
97西部证券股份有限公司www.westsecu.com95582
98华龙证券股份有限公司www.hlzq.com95368
99中国国际金融股份有限公司www.cicc.com.cn010-65051166
100财通证券股份有限公司www.ctsec.com95336
101华鑫证券有限责任公司www.cfsc.com.cn95323 、 400-109-9918
102中国中金财富证券有限公司www.china-invs.cn400-600-8008、 95532
103中山证券有限责任公司www.zszq.com95329
104东方财富证券股份有限公司http://www.18.cn95357
105国融证券股份有限公司https://www.grzq.com95385
106粤开证券股份有限公司http://www.ykzq.com95564
107江海证券有限公司www.jhzq.com.cn956007
108国金证券股份有限公司www.gjzq.com.cn95310
109华宝证券股份有限公司www.cnhbstock.com400-820-9898
110长城国瑞证券有限公司www.gwgsc.com400-0099-886
111爱建证券有限责任公司www.ajzq.com400-196-2502
112中天证券股份有限公司www.iztzq.com（024）95346
113万和证券股份有限公司http://www.vanho.cn/4008-882-882
114中邮证券有限责任公司www.cnpsec.com4008-888-005
115开源证券股份有限公司www.kysec.cn95325 、 400-860-8866
116联储证券股份有限公司http://www.lczq.com956006
117玄元保险代理有限公司http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx400-080-8208
118阳光人寿保险股份有限公司http://fund.sinosig.com/95510
119泉州银行股份有限公司www.qzccbank.com
120锦州银行股份有限公司www.jinzhoubank.com400-66-96178
各场外代销机构可办理的基金业务类型及其具体业务办理状况遵循其各自规定执行。后续场外销售机构增减或信息变更将在本公司官网公示，基金管理人不再另行公告。

5.3场内代销机构
本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站查询。

5.4销售机构办理本基金申购、赎回等业务的具体网点、数额限制、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照销售机构的规定。投资者可登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）查询场外销售机构信息。销售机构的业务办理状况亦请以其规定为准。

6基金份额净值公告的披露安排
基金管理人在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。

7其他需要提示的事项
本公告仅对本基金本次开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。本基金已自 2021年 1月 8日起在上海证券交易所上市交易，未上市交易的基金份额托管在场外，持有人将其转托管至上海证券交易所场内后即可上市流通。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站查询本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要更新。

投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-818-6666）了解本基金日常申购、赎回事宜，亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事宜。

风险提示：在每个开放期届满时，有下列情形之一的，经基金管理人与基金托管人协商一致并履行监管报告和信息披露程序后，本基金将转换为“华夏翔阳混合型证券投资基金(LOF)”，不再以定期开放的方式运作：（1）基金份额持有人数量不满 200人；（2）基金资产净值低于 5000万元。由上述情形导致本基金运作方式转换的，无需召开基金份额持有人大会。

本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个封闭期内，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额需至下一开放期方可赎回。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

特此公告


华夏基金管理有限公司
二○二四年三月八日

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