泰信现代 (290014): 泰信现代服务业混合型证券投资基金更新招募说明书
原标题:泰信现代 : 泰信现代服务业混合型证券投资基金更新招募说明书 泰信现代服务业混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2024年1号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本报告送出日期：二〇二四年三月 重要提示 本基金根据2012年7月13日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信现代服务业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]938号）和2012年12月24日《关于泰信现代服务业股票型券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]1156号）的核准，进行募集。 根据 2014年 8月 8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104号）第三十条第一项的规定“股票基金的股票资产投资比例下限由60%上调至80%”。我公司经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年8月7日起将泰信现代服务业股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金，基金合同中的相关条款亦做相应修订。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本更新招募说明书有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2023年 12月31日，净值表现数据的截止日期为2023年12月31日。除非另有说明，其他所载内容截止日期为2024年1月31日。公司主要人员情况截止日期为2024年2月20日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 目录 重要提示 ..................................................... 1 目录 ......................................................... 2 一、绪言 ..................................................... 1 二、释义 ..................................................... 2 三、基金管理人 ............................................... 5 四、基金托管人 .............................................. 13 五、相关服务机构 ............................................ 17 六、基金份额的申购、赎回与转换 .............................. 45 七、基金的转换、非交易过户及转托管 .......................... 52 八、基金的投资 .............................................. 53 九、基金的业绩 .............................................. 66 十、基金的财产 .............................................. 68 十一、基金资产的估值 ........................................ 69 十二、基金的收益分配 ........................................ 73 十三、基金的费用与税收 ...................................... 74 十四、基金的会计与审计 ...................................... 75 十五、基金的信息披露 ........................................ 76 十六、风险揭示 .............................................. 81 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 84 十八、基金合同的内容摘要 .................................... 86 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................... 110 二十、对基金份额持有人的服务 ............................... 126 二十一、其他披露事项 ....................................... 130 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......................... 131 二十三、备查文件 ........................................... 131 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《泰信现代服务业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、 基金或本基金：指泰信现代服务业混合型证券投资基金 2、 基金管理人：指泰信基金管理有限公司 3、 基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、 基金合同：指《泰信现代服务业混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰信现代服务业混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书或本招募说明书：指《泰信现代服务业混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、 基金产品资料概要：指《泰信现代服务业混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、 基金份额发售公告：指《泰信现代服务业混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、 《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、 销售机构：指泰信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰信基金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结30、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、 T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、 《业务规则》：指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 44、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、 元：指人民币元 46、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 51、 规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 52、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等250、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号36-37层 成立日期：2003年5月23日 法定代表人：李高峰 总经理：张秉麟 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：徐磊 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委员会批准正式筹建，2003年5月8日获准开业，是“好人举手”制度下，获准筹建的第一
（1）董事会成员 李高峰先生，党支部书记、董事长，法学硕士；曾任山东省国际信托有限公司证券业务总部投资银行部项目经理、资金信托部业务经理、信托一部总经理、公司副总经理，山东鲁信文化传媒投资集团有限公司总经理、董事长，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部部长、山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部资深经理。 校登楼先生，副董事长，高级会计师，注册会计师，本科；曾任江苏省国际信托投资公司证券部副科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理，江苏省投资管理有限责任公司财务部副总经理、风险控制部总经理。现任江苏省投资管理有限责任公司党委委员、首席风控官，锦泰期货有限公司董事，江苏金苏证投资发展有限公司监事。 张秉麟先生，董事、总经理、上海锐懿资产管理有限公司董事长，硕士；曾任中银国际证券股份有限公司投资经理，瑞银证券有限责任公司自营主管、自营分公司总经理，申万宏源证券有限公司资管九总部总经理，泰信基金管理有限公司副总经理。 王静玉先生，董事，高级经济师，国际金融硕士；曾任青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部职员，青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有限公司副总经理等。现任青岛国信金融控股有限公司副总经理，青岛国信资本投资有限公司总经理、董事，青岛国信创业小额贷款有限公司董事长，青岛国信融资担保有限公司董事长，青岛海洋创新产业投资基金有限公司总经理、董事，国信（青岛胶州）金融发展有限公司总经理、董事，青岛清丰投资有限公司执行董事，青岛国信发展资产管理有限公司总经理，青岛久实资产管理有限公司总经理，青岛国信投资服务有限公司总经理兼执行董事，久实融资租赁有限公司董事长兼总经理，久实融资租赁（上海）有限公司董事长兼总经理，久实融资租赁（上海）有限公司青岛分公司负责人，久实太初（天津）飞机租赁有限公司法人代表、执行董事，久实元鼎（天津）飞机租赁有限公司法人代表、执行董事，久实征和（天津）飞机租赁有限公司法人代表、执行董事，久实麟德（青岛）航空融资租赁有限公司法人代表、执行董事，青岛双星股份有限公司董事，青岛国信东方循环水养殖科技有限公司监事长，青岛星微国际投资有限公司董事，国信中船（青岛）海洋科技有限公司董事，山东港信期货有限公司董事。 王川先生，独立董事，高级经济师，经济管理学大专；曾任山西省委政策研究室干部、省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。 李华强先生，独立董事，经济学硕士；曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂团委书记、厂长、总经理，国信证券投资银行总部副总经理，方正证券股份有限公司党委书记、董事长兼总裁，华西证券股份有限公司副总裁，华林证券股份有限公司党委副书记、董事兼总裁，中央汇金投资有信建投证券副董事长、中国光大集团股权董事兼中国光大银行董事。现任中国铝业集团高端制造股份有限公司独立董事，现代投资股份有限公司独立董事，光大永明资产管理股份有限公司独立董事，湖南湘投控股集团公司外部董事，湖南艾迪奥电子科技有限公司董事，湖南弘辉科技有限公司董事。 刘江宁女士，独立董事，教授，法学博士。曾任山东财经大学教师、北京大学政治经济学博士后，对外经贸大学教师。现任对外经贸大学共同富裕研究院副院长、博士生导师，山东德州扒鸡股份有限公司独立董事。 （2）监事会成员 傅艳女士，监事会主席，工商管理硕士；曾任南方证券有限公司上海分公司B股分析员，华一银行总行风险管理部高级主任，华宝信托有限责任公司合规与风险管理部主管，陆家嘴国际信托有限公司风控部总经理、风控部总经理兼合规部总经理、风控总监、党委委员、公司总经理助理。现任青岛国信金融控股有限公司副总经理、党委委员、纪委书记，青岛国信资本投资有限公司董事，青岛国信创业小额贷款有限公司董事，青岛国信融资担保有限公司董事，久实融资租赁有限公司董事，久实融资租赁（上海）有限公司董事，山东港信期货有限公司监事长，青岛国信招商私募基金管理有限公司董事，浙江守成资产管理有限公司董事。 何曙光先生，监事，学士；曾任中国建设银行济南市中支行职员、业务员、客户经理，中国建设银行山东省分行投资银行业务部客户经理、风险经理。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司风险合规部（法律事务部）副部长，山东省国际信托股份有限公司监事，鲁信创业投资集团股份有限公司监事，山东省投资有限公司监事，山东文旅集团创业投资有限公司监事。 樊颐先生，监事，电力工程师，本科；曾任江苏国信溧阳抽水蓄能发电有限公司值班员、值长，江苏省投资管理有限责任公司运营一部副经理。现任江苏省投资管理有限责任公司资产管理部副总经理，江苏常电环保科技有限公司董事，南京南大药业有限责任公司监事。 周向光先生，党支部委员、董事会秘书兼董监事工作部（党群工作部）总监、职工监事，本科； 2002年12月加入泰信基金管理有限公司，曾任综合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监。 宋浩先生，党支部委员、工会主席、综合管理部副总监（主持工作）、职工监事，本科双学士；曾任国核工程有限公司采购中心综合计划处经理助理，上海场外大宗商品衍生品协会党支部委员、综合部经理，上海融和电科融资租赁有限公司人资综合部综合管理高级经理。 刘俊珂先生，风险管理部副总监、职工监事，硕士；曾任德邦基金管理有限公司监察稽核部风控经理、兴银基金管理有限责任公司风险管理部高级风控经理、中银国际证券股份有限公司信评与
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员：总经理张秉麟先生、权益投资部副总监兼基金经理董季周先生、固收投资部总监兼基金经理郑宇光先生、研究部总监兼基金经理吴秉韬先生、研究部副总监梁剑先生。 （6）上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长履行职责的范围，涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险管理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，设置风险管理部，分析和监控公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员和风险管理人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2023年12月，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄38岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2023年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1385只。自2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的96项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号36-37层 法定代表人：李高峰 总经理：张秉麟 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 联系人：岳红婷 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66211966 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区福田街道口岸社区福田南路38号广银大厦18层C10 邮政编码：518000 电话：（0755）33988759 联系人：林洁 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：葛海蛟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （7）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：霍学文 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （8）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （10）金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号 办公地址：浙江省金华市丹溪路1388号 法定代表人：裘豪 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn （11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：朱健 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (12)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳区景辉街16号院1号楼 泰康集团大厦13层（中信建投证券） 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （13）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦/北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （15）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （17）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或400-889-5523 网址：www.swhysc.com （18）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562或400-809-5562 网址：www.xyzq.com.cn （19）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （20）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18,19楼全层 法定代表人：王达 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （21）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 办公地址：中国江苏省南京市江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （22）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：王怡里 客服电话：95573或(0351)95573 网址：www.sxzq.com （23）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （24）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼,8楼,16楼 法定代表人：李海超 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （25）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 法定代表人：张威 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （26）平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511转8 网址：stock.pingan.com （27）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （28）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （29）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 客服电话：95531或400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （30）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （31）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (32) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （33）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：戚侠 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （34）中国中金财富证券有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦46层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （35）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：戴彦 客服电话：95357 网址：www.18.cn （36）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （37）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼 法定代表人：祝艳辉 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （38）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号2902室 法定代表人：赵洪波 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （39）华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人：邓晖 网址： www.huayuanstock.com （40）南京证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路389号 办公地址： 南京市江东中路389号 法定代表人： 李剑锋 客服电话：95386 网址： www.njzq.com.cn （41）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址： 中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （42）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 网址：www.gjzq.com.cn （43）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址： 福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：苏军良 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （44）长江证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.cjsc.com.cn （45）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：郭岩 客服电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （46）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （47）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：祁建邦 客服电话: 95368或400-689-8888 网址：www.hlzq.com （48）国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：葛小波 客服电话：95570（当地未有分支机构的省市优先拨打4008885288） 公司网址：www.glsc.com.cn （49）中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 办公地址：广州市天河区临江大道395号合利天德广场T1楼10层 法定代表人：陈可可 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （50）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 办公地址：深圳市南山区滨海大道3165号五矿金融大厦(18-25层) 法定代表人：郑宇 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （51）中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 法定代表人：李永湖 客服电话：95329 网址：www.zszq.com.cn （52）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：陈亮 客服电话：95532 网址：www.cicc.com （53）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 法定代表人：李抱 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （54）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5073号民生互联网大厦C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25层 法定代表人：李剑峰 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn （55）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （56）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com （57）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 客服电话：95188-8 网址： www.fund123.cn （59）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：吴卫国 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （60）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：95021/4001818188 (61) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 客服电话：400-920-0022 网址：homeway.com.cn （62）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表人：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （63）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （64）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址： 上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址： 上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表人：郑新林 客服电话：021-68889082 网址： www.pytz.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （66）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路500号10楼 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址： www.howbuy.com （67）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层 法定代表人：武建华 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （68）博时财富基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com/index （69）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 网址：www.huifu.com （70）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区金田路1088号中洲大厦32层03A 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （71）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市经济技术开发区经海三路109号院11号楼3层 法定代表人：张晓杰 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （72）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 法定代表人: 陈祎彬 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （73）北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街83号4层407 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街83号4层407 法定代表人: 刘洁 网址：www.zcvc.com.cn （74）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1702 办公地址: 北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 法定代表人: 王利刚 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （75）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：林劲 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （76）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 法定代表人：张斌 客服电话：400-166-1188 网址：www.xinlande.com.cn （77）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址： 武汉市江岸区建设大道700号武汉香格里拉中心20层02-04、06室 法定代表人：江翔 客服电话：400-027-9899 网址：www.bestfunds.cn （78）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 办公地址：上海市浦明路1500号万得大厦7楼 法定代表人：简梦雯 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （79）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼 法定代表人： 冯轶明 客服电话：400-820-1515 网址： trade.zhengtongfunds.com/index （80）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （81）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 法定代表人：邹保威 客服电话：400 098 8511 网址：kenterui.jd.com （83）万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心18层 法定代表人：戴晓云 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （84）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （85）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （86）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （87）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2804-2、2805 办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2804-2、2805 法定代表人：陈萍 客服电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （88）财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：沈阳市浑南区白塔二南街18号 法定代表人：朱荣晖 客服电话：400-003-5811 网址：www.linlongtougu.com （89）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号东航滨江中心1号楼1203室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengmoney.com/web （90）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 网址：www.yibaijin.com （91）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （92）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （93）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：方磊 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （94）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （95）通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人：沈丹义 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （96）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （97）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层 法定代表人：吴志坚 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （98）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （99）上海爱建基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号 法定代表人：吴文新 客服电话：021-60608989 网址：www.ajwm.com.cn （100）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：盛超 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （101）泛华普益基金销售有限公司 注册地址： 成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址： 成都市金牛区西宸龙湖国际B座12楼 法定代表人：王建华 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （102）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （103）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （104）海银基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：孙亚超 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （105）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：窦长宏 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （106）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区光华路阳光金融中心4,5,6,7层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：life.sinosig.com （107）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：白涛 客服电话：95519 （108）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心N1栋9层 法定代表人：武晓春 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （109）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 法定代表人：谭广锋 客服电话：4000-890-555 网址：www.txfund.com （110）上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 法定代表人：许欣 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （111）麦高证券有限责任公司 注册地址：辽宁省沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址：辽宁省沈阳市沈河区热闹路49号 法定代表人：宋成 客服电话：400-618-3355 网址：www.mgzq.com （二）注册登记机构 名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号36-37层 法定代表人：李高峰 总经理：张秉麟 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 联系人：唐叶丹 网址：www.ftfund.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 法定代表人：付建超 联系人：潘俊峰 联系电话：（0755）3637 6906 经办注册会计师：汪润松、潘俊峰 六、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在基金份额发售公告或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构。投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 本基金于2013年3月8日正式开始办理申购、赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资人须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资人账户，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则对上述业务办理时间进行调整并公告。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销机构申购本基金，单个基金账户单笔最低申购金额为 1元（含申购费）；通过直销柜台申购本基金，单个基金账户单笔首次申购最低金额为50,000元（含申购费），追加申购最低金额为10,000元（含申购费），已在直销柜台有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1,000元（含申购费），
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下表所示：
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求，履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率，并在调整实施2日前在规定媒介上刊登公告。 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式 基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 本基金的基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例一：某投资人投资10万元申购本基金，所对应的申购费率为1.5%。并假定当日的基金份额净值为1.062元。则申购份额为： 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝100,000／（1+1.5%）=98,522.17元 申购费用＝申购金额－净申购金额＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值＝98,522.17／1.062＝92,770.40份 即：投资人投资 10万元申购本基金，假定当日的基金份额净值为 1.062元，则可得到92,770.40份。 2、基金赎回金额的计算 本基金的赎回采用“份额赎回”，赎回金额为按照实际确认有效的赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 例二：某投资人赎回1万份基金份额，持有期大于7日小于1年，假设赎回当日基金份额净值是1.062元，则可得到的赎回金额为： 赎回总额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10,000×1.062=10,620元 赎回费=赎回总额×赎回费率=10,620×0.5%=53.10元 赎回金额=10,620-53.10=10,566.90元 即：投资人赎回基金份额1万份,假设赎回当日基金份额净值是1.062元，则其可得到的赎回金额为10,566.90元。 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。对除此以外的赎回费将所收取赎回费中不低于赎回费总额的25%应归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 （八）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资人T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理注册登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资人T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前按规定在规定媒介上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）当发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的情形时，基金管理人可以对该基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请进行延期办理，对于当日未延期办理的赎回申请，基金管理人根据上述（1）或（2）处理。当日未获受理的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推；如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （4）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。 暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2日在规定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。 七、基金的转换、非交易过户及转托管 （一）基金转换 为满足广大投资者的理财需求，本公司已经通过销售机构开办了本基金和本公司管理的其他开放式基金之间的相互转换业务。具体规则和办理范围详见各代销机构或本基金管理人发布的相关公告。投资者需到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务，具体以销售机构规定为准。 （二）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （三）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 （四）定期定额投资计划 本基金已通过销售机构开办定期定额投资业务。具体规则和办理范围详见各代销机构或本基金管理人发布的相关公告。本基金开通定投业务的每期最低申购金额为 1元（含申购费），各代销机构可以根据自己的业务情况设置高于或等于本公司设定的上述最低定期定额申购金额，投资人在销售机构办理上述基金定期定额投资业务时，除需满足本公司上述最低定期定额申购金额限制外，还需遵循相关销售机构的规定。 （五）基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配，法律法规另有规定的除外。 八、基金的投资 （一）投资目标 充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务业呈现出的投资机会，通过行业配置和精选个股，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中现代服务业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的各类股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金将基金资产的60-95%投资于股票，固定收益类证券投资比例为基金资产的 0-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资比例为基金资产净值的0%-3%。本基金投资于现代服务业相关上市公司的比例不低于股票投资资产的80%。 （三）投资策略 本基金看好在我国加快转变经济发展方式的过程中现代服务业的发展前景，将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略，注重股票资产在其各相关行业的配置，并考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低资产波动的风险。
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