A50ETF华宝 (159596): 华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:A50ETF华宝 : 华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：华泰证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2024年3月18日 公告日期：2024年3月13日 目 录 一、 重要声明与提示 ...................................................................................................... 1 二、 基金概览 ................................................................................................................. 2 三、 基金的募集与上市交易 ............................................................................................ 3 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................ 6 五、 基金主要当事人介绍 ............................................................................................... 7 六、基金合同摘要.......................................................................................................... 12 七、 基金财务状况 ........................................................................................................ 13 八、 基金投资组合 ........................................................................................................ 15 九、 重大事件揭示 ........................................................................................................ 20 十、 基金管理人承诺 .................................................................................................... 21 十一、 基金托管人承诺 ................................................................................................. 22 十二、 备查文件目录 .................................................................................................... 23 一、 重要声明与提示 《华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华宝基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人华泰证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2024年2月7日发布在华宝基金管理有限公司网站（www.fsfund.com）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）、《华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“基金产品资料概要”）、《华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）。 二、 基金概览 1、基金名称：华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金。 2、基金二级市场交易简称：A50ETF华宝。 3、二级市场交易代码：159596。 4、2024年3月11日基金份额总额：1,547,841,520.00份。 5、2024年3月11日基金份额净值：1.0016元。 6、本次上市交易份额：1,547,841,520.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 8、上市交易日期：2024年3月18日。 9、基金管理人：华宝基金管理有限公司。 10、基金托管人：华泰证券股份有限公司。 11、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）： 国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国投证券股份有限公司 、湘财证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、东方财富证券股份有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、联储证券有限责任公司。 投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、本基金准予募集注册的机构和文号：中国证监会证监许可【2024】240号文。 2、基金合同生效日：2024年3月7日。 3、基金运作方式：交易型开放式。 4、基金合同期限：不定期。 5、发售日期：本基金自2024年2月19日至2024年3月1日进行发售。其中，网上现金认购的发售日期为2024年2月19日至2024年3月1日，通过发售代理机构进行网下现金认购的发售日期为2024年2月19日至2024年3月1日。 6、发售价格：人民币1.00元。 7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。 8、发售机构： （1）网下现金发售直销机构 华宝基金管理有限公司。 （2）网下现金发售代理机构 国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司。 （3）网上现金发售代理机构 本基金网上现金认购将通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理。 （4）网下股票发售代理机构 国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司。 9、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 10、募集资金总额及入账情况 本基金自2024年2月19日起公开募集，截至2024年3月1日募集工作顺利结束。 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为1,547,764,005.00元人民币（含所募集股票市值），折合基金份额1,547,764,005.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计77,515.70元人民币，折合基金份额77,515.00份。本次募集认购资金已于2024年3月7日全额划入本基金在基金托管人华泰证券股份有限公司开立的华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金托管专户。 本次募集有效认购户数为12,772户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，本次募集资金折合基金份额共计1,547,841,520.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2024年3月7日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2024] 168号。 2、上市交易日期：2024年3月18日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：A50ETF华宝。 5、二级市场交易代码：159596。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、基金申购赎回简称：A50ETF华宝。 7、申购赎回代码：159596。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务。目前本基金的一级交易商包括：国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国投证券股份有限公司 、湘财证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、国盛证公司、德邦证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、东方财富证券股份有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、联储证券有限责任公司。 8、本次上市交易份额：1,547,841,520.00份。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 本基金目前处于建仓期，在上市交易日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）场内持有人户数 截至2024年3月11日，本基金场内份额持有人户数为12,728户，平均每户持有的基金份额为121,609.17份。 （二）场内持有人结构 截至2024年3月11日，本基金份额场内基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的场内基金份额为777,502,680.00份，占基金场内总份额的50.23%；个人投资者持有的场内基金份额为770,338,840.00份，占基金场内总份额的49.77%。 （三）截至2024年3月11日，前十名场内基金份额持有人情况
（一）基金管理人 1、公司概况 名称：华宝基金管理有限公司 法定代表人：黄孔威 总经理：向辉 注册资本：人民币1.5亿元 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 设立批准文号：中国证监会证监基金字[2003]19号 工商登记注册的法人营业执照文号：310000400334472 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 成立日期：2003年3月7日 股东名称及其出资比例：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有29%的股份，中方股东江苏省铁路集团有限公司持有20%的股份。 2、内部组织结构及职能 公司下设部门包括：创新研究发展中心、权益投资部、可持续发展投资部、固定收益部、混合资产部、量化投资部、指数研发投资部、国际业务部、多元资产管理部、养老金部、资产管理业务部、机构投资部、合规审计部、风险管理部、产品战略部、北京分公司、深圳分公司、营销中心（西部、北方、东部、南方）、北方机构销售部、华东机构销售部、券商展业部、海外展业部、营销管理部、互金策划部、互金展业部、客户服务部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部。 各部门主要职责概述如下： 创新研究发展中心：从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金投资决策及新产品开发提供基础支持，包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究和债券研究。 权益投资部：负责主动(风格类)权益产品的投资管理工作等。 可持续发展投资部：负责可持续投资权益产品的研究和投资管理工作。 机构投资部：负责专户资产帐户等非公募基金的投资管理业务和投资咨询业务。 国际业务部：负责公司QDII公募基金资产投资海外证券市场的日常管理和运作。 量化投资部：负责管理主动量化基金产品、开展数量化投资策略研究。 指数研发投资部：负责公司指数产品的研发和投资管理的工作。 固定收益部：主要职责是搜寻债券投资机会，并制定和实施相应的债券投资策略；进行债券分析，包括宏观经济趋势、利率政策、相对价值、信用债券；投资组合构造、优化和管理，包括风险控制、流动性管理。 混合资产部：负责固收+产品的研究及投资管理工作。 多元资产管理部：负责跨资产研究；基金等资管理产品研究；负责投资组织策略开发与投资交易运作；开展业务营销工作。 养老金部：负责公司社保基金、年金管理资格的申请；制定社保基金、企业年金的发展战略与规划、产品设计与创新；制定相关投资策略，开展投资管理运作；负责社保基金、企业年金的市场推广与客户开发等。 资产管理业务部：负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进，集团产融结合和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实，公司创新类业务的监管政策研究和分析等。 产品战略部：负责公司产品开发研究，研究行业趋势、发展机会，制定公司战略发展规划； 北京分公司：负责分公司的行政及后勤管理。 深圳分公司：负责维护公司在南方地区机构销售。 北方机构销售部：负责北京及周边地区机构客户的开发和维护工作。 华东机构销售部：负责上海及周边地区机构客户的开发和维护工作。 营销中心：主要负责维护公司各大区域的渠道销售。 券商展业部：负责券商渠道的管理与拓展工作。 海外展业部：负责海外业务管理与拓展工作。 互金展业部：负责互联网金融商务拓展；互联网金融运维统筹；互联网金融直销展业。 互金策划部：负责互联网金融产品研发；互联网金融内容产生；投顾支持；公司企宣。 营销管理部：负责公募基金销售渠道管理和维护；公募基金销售团队的考核管理；销售客户服务部：负责Call Center的管理和客户服务工作，协助互联网金融的网上互动服务。 交易部：负责接受基金经理下达的投资指令，在确认投资指令的有效性后加以执行；及时整理交易记录，按照有关规定存档；及时反馈与交易相关的信息等。 清算登记部：负责基金交易的资金调拨、交易清算；组织基金会计核算，对基金名下所发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算；与托管行核对帐目，定期公布相关财务会计报表和会计报告；负责基金绩效评估；负责开放式基金的注册登记等。 信息技术部：负责公司信息系统的日常维护；交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、整理和备份；负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统；负责公司内部办公电脑软硬件的配置、维护，信息集成系统的安装、开通与调试。 人力资源部：负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。 综合管理部：负责公司的行政及后勤管理；文档与会议管理；负责公司的企业文化建设；负责公司的安全保卫工作。 财务部：负责公司的财务会计工作，账务处理，编制公司财务报告；承办公司自有资金的运作等。 合规审计部：根据公司业务发展，对公司新业务、新产品的合规性提出意见建议，对公司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控，对公司投资管理、市场营销、公司运营等业务的合规稽核，对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送，负责公司各类法律事务、反洗钱事务，落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议，根据公司管理层的指示，就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。 风险管理部：负责公司投资组合的风险评估，根据投资组合风险评估结果向投资决策机构提供风险管理建议，对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施建议，落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议，根据公司管理层的指示，负责就公司的风险管理工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。 信息披露负责人：周雷，021-38505888。 3、本基金基金经理 蒋俊阳，硕士。曾在上海申银万国证券研究所、光大证券研究所从事研究工作。2018年10月加入华宝基金管理有限公司担任基金经理助理。2020年 7月起任华宝中证电子50交交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年 3月至 2022年 2月任华宝中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年6月起任华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年 7月起任华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2021年7月起任华宝中证电子50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2021年9月起任华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2021年11月起任华宝中证800地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2024年3月起任华宝中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人 名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 设立时间：1991年4月9日 批准设立机关：中国人民银行总行 批准设立文号：银复[1990]497号文 基金托管资格批文及文号：《关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007号） 组织形式：股份有限公司 注册资本：907466.3335万元人民币 联系电话：025-83388339 联系人：李欣然 1、基金托管人介绍 华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于1990年12月经中国人民银行总行批准设立，1991年4月9日领取企业法人营业执照，1991年5月26日正式开业。1994年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向募集股份公司。1997年6月，公司更名为“江苏证券有限责任公司”。 1999年3月，公司更名为“华泰证券有限责任公司”。2007年11月29日经中国证监会批准，公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”。2007年12月7日，公司办理了工商登在上交所挂牌上市。2015年6月，公司在香港联交所主板挂牌上市。2019年6月，公司发行的GDR在伦交所主板市场上市交易。 华泰证券是一家国内领先的大型综合证券集团，具有庞大的客户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合的方式，为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力于成为兼具本土优势和全球视野的一流综合金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016年为B类BBB级，2017年为A类AA级，2018年为A类AA级，2019年为A类AA级，2020年为A类AA级，2021年为A类AA级。 2、主要人员情况 华泰证券资产托管部充分发挥作为新兴托管券商的证券市场专业化优势，搭建了由高素质人才组成的专业化托管团队。现有员工中本科以上人员占比 100%，硕士研究生人员占比超过90%，专业分布合理，是一支诚实勤勉，开拓创新的资产托管从业人员团队。 3、基金托管业务经营情况 华泰证券于 2014年 9月29日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资格，可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券始终坚持稳健的经营理念，严格管理、审慎经营、规范运作，注重风险管理，保持良好的资本结构，严格遵守国家有关基金托管业务的法律法规、行业监管规章和公司有关管理规定，规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行。 华泰证券资产托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，为基金份额持有人利益履行基金托管职责，保证基金份额持有人的合法权益。 （三）验资机构 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：林佳璐 六、基金合同摘要 详见本公告书附件。 七、 基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2024年3月11日的资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元）
八、 基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2024年3月11日，本基金的投资组合如下： (一) 报告期末基金资产组合情况
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 1. 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
D 16,486,400.00 1.06 及水生产和供应业
本报告期末未持有积极投资的股票。 (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1.报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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