[年报]东方财富(300059):2023年年度报告
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时间：2024年03月15日 09:03:52 中财网 |
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原标题:东方财富:2023年年度报告
东方财富信息股份有限公司
2023年年度报告
2024-022
2024年 03月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人其实、主管会计工作负责人黄建海及会计机构负责人(会计主管人员)王陈洲声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第三节“管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”部分予以描述。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司未来实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户内库存股后股份数为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.40元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 0股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 6
第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................................................ 9
第四节 公司治理............................................................................................................................... 27
第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................. 43
第六节 重要事项............................................................................................................................... 44
第七节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 55
第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 61
第九节 债券相关情况 ...................................................................................................................... 62
第十节 财务报告............................................................................................................................... 68
备查文件目录
一、载有法定代表人其实、主管会计工作负责人黄建海、会计机构负责人王陈洲签名并盖章的财务报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
以上备查文件的备置地点：公司董事会秘书办公室
| 释义项 | 指 | 释义内容 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 金融监管总局 | 指 | 国家金融监督管理总局 | | 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 公司股东大会 | 指 | 东方财富信息股份有限公司股东大会 | | 公司董事/董事会 | 指 | 东方财富信息股份有限公司的董事/董事会 | | 公司监事/监事会 | 指 | 东方财富信息股份有限公司的监事/监事会 | | 东方财富、公司、本公司 | 指 | 东方财富信息股份有限公司 | | 东方财富网 | 指 | 网址为“www.eastmoney.com”、“www.18.com.cn”的网站 | | 天天基金网 | 指 | 网址为“www.1234567.com.cn”的网站 | | 东方财富证券、同信证券 | 指 | 东方财富证券股份有限公司 | | 天天基金 | 指 | 上海天天基金销售有限公司 | | 东财投资咨询 | 指 | 上海东方财富证券投资咨询有限公司 | | 东财香港 | 指 | 东方财富（香港）有限公司 | | 东财置业 | 指 | 上海东方财富置业有限公司 | | 东财保险经纪 | 指 | 东财保险经纪有限公司 | | 东方财富期货 | 指 | 上海东方财富期货有限公司 | | 哈富证券 | 指 | 哈富证券有限公司 | | 漫道数字 | 指 | 上海漫道数字信息技术股份有限公司 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 保荐机构、中金公司 | 指 | 中国国际金融股份有限公司 | | 报告期 | 指 | 2023年 1月 1日-2023年 12月 31日 | | 报告期末 | 指 | 2023年 12月 31日 | | 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数差异的情况，均属四舍五入原因所致。
| 股票简称 | 东方财富 | 股票代码 | 300059 | | 公司的中文名称 | 东方财富信息股份有限公司 | | | | 公司的中文简称 | 东方财富 | | | | 公司的外文名称 | East Money Information Co.,Ltd. | | | | 公司的外文名称缩写 | EASTMONEY | | | | 公司的法定代表人 | 其实 | | | | 注册地址 | 上海市嘉定区宝安公路 2999号 1幢 | | | | 注册地址的邮政编码 | 201801 | | | | 公司注册地址历史变更情况 | 不适用 | | | | 办公地址 | 上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 | | | | 办公地址的邮政编码 | 200030 | | | | 公司网址 | www.eastmoney.com | | | | 电子信箱 | [email protected] | | |
二、联系人和联系方式
三、信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的证券交易所网站 | 深圳证券交易所网站（www.szse.cn） | | 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》、巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn） | | 公司年度报告备置地点 | 公司董事会秘书办公室 |
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） | | 会计师事务所办公地址 | 中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 | | 签字会计师姓名 | 朱宝钦、严盛炜 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
?适用 □不适用
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 | | 中金公司 | 北京市朝阳区建国门外大街 1号 | 唐加威、陈超 | 2021年 4月 23日-2023年 12月 31日 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用 ?不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| | 2023年 | 2022年 | 本年比上年
增减 | 2021年 | | 营业总收入（元） | 11,081,439,282.37 | 12,485,576,441.96 | -11.25% | 13,094,320,648.24 | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 8,193,469,277.99 | 8,509,461,233.33 | -3.71% | 8,552,927,696.06 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元） | 7,861,598,966.25 | 8,204,461,568.37 | -4.18% | 8,440,303,766.19 | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | -3,137,724,690.98 | 1,277,465,895.39 | -345.62% | 8,974,259,181.75 | | 基本每股收益（元/股） | 0.52 | 0.54 | -3.70% | 0.57 | | 稀释每股收益（元/股） | 0.52 | 0.54 | -3.70% | 0.57 | | 加权平均净资产收益率 | 11.94% | 14.40% | -2.46% | 22.11% | | | 2023年末 | 2022年末 | 本年末比
上年末增减 | 2021年末 | | 资产总额（元） | 239,578,320,552.16 | 211,880,730,164.65 | 13.07% | 185,020,253,993.91 | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 71,962,860,559.82 | 65,164,663,223.24 | 10.43% | 44,040,236,566.54 |
注：公司营业总收入不包括证券业务产生的投资收益及公允价值变动损益。
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不
确定性
□是 ?否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是 ?否
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权
益金额
□是 ?否
| 支付的优先股股利 | 不适用 | | 支付的永续债利息（元） | 不适用 | | 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.52 |
六、分季度主要财务指标
单位：元
| | 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | | 营业总收入 | 2,809,949,248.02 | 2,940,271,045.51 | 2,738,173,101.96 | 2,593,045,886.88 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 2,028,957,637.67 | 2,195,681,255.53 | 1,984,282,064.61 | 1,984,548,320.18 | | 归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 | 1,891,837,755.13 | 2,185,747,212.58 | 1,824,773,627.22 | 1,959,240,371.32 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 33,866,233.87 | -225,697,381.51 | -8,644,331,935.31 | 5,698,438,391.97 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 ?否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2023年金额 | 2022年金额 | 2021年金额 | | 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -1,464,428.44 | -171,836.76 | -214,954.06 | | 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响
的政府补助除外） | 358,371,433.36 | 372,054,109.08 | 121,607,011.01 | | 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业
持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融
资产和金融负债产生的损益 | 25,331,564.65 | -8,818,242.42 | 27,691,968.95 | | 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 7,097,466.88 | 15,489.94 | 485,043.23 | | 因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响 | | 14,562,194.49 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -18,449,508.53 | -28,507,362.41 | -25,625,480.58 | | 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 16,930,742.61 | 11,970,178.61 | 11,017,555.66 | | 减：所得税影响额 | 55,946,958.79 | 56,104,865.57 | 22,337,214.34 | | 合计 | 331,870,311.74 | 304,999,664.96 | 112,623,929.87 |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
?适用 □不适用
其他符合非经常性损益定义的损益项目为增值税进项加计抵减及企业收到的代扣代缴个人所得税手续费返还等。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项
目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业情况
1、公司所处行业的宏观经济趋势
（1）资本市场深化改革持续推进，行业高质量发展迎来新格局
党的二十大擘画了以中国式现代化推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。建设中国特色现代资本市场是中国式现代化的应有之义，也是走好中国特色金融发展之路的内在要求。2023年 10月底中央金融工作会议首次提出“加快建设金融强国”，为资本市场和金融行业发展指明方向。2023年 12月中央经济工作会议指出要加快构建新发展格局，推动高水平科技自立自强，进一步全面深化改革重大举措，落实金融体制改革等。2024年 1月 22日国务院常务会议指出要进一步健全完善资本市场基础制度，更加注重投融资动态平衡，加强资本市场监管，采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心，增强宏观政策取向一致性，促进资本市场平稳健康发展。随后，中国证监会指出要建设以投资者为本的资本市场，加快完善投资者保护的制度机制，全力营造公开公平公正的市场秩序和法治环境，推动资本市场持续健康发展。
随着活跃资本市场政策陆续加码出台，资本市场改革举措的相继落地，行业高质量发展迎来新格局。
一是大力推动投资端改革。自 2023 年全面注册制落地以来，证监会、财政部等多部门陆续推出了引导长期资金入市的利好政策，特别是公募基金行业推出费率改革，我国资本市场改革的重心正逐步从“以注册制为支点的融资端改革”过渡到“以优化居民资产配置结构、壮大机构投资者队伍、形成市场稳定的长期资金来源为主要目标的投资端改革”，资本市场改革重心已从融资端转向了投资端，市场有望迎来增量机构资金。二是完善融资制度。股东减持补齐“绕道减持”规则漏洞，现金分红、股份回购制度机制进一步优化，系列举措夯实了上市公司质量，从源头上提振投资信心。同时，监管部门合理把握 IPO、再融资节奏，完善一二级市场逆周期调节机制。三是降低交易成本。为活跃资本市场，相关部门先后推出了减半征收证券交易印花税、降低证券交易经手费、降低证券公司佣金费率等，实实在在降低了资本市场的交易成本。
（2）居民可投资资产持续增长，财富管理行业发展前景广阔
过去几年，在复杂多变的环境中，我国经济展现出坚强韧性。面对复杂严峻的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，2023年我国 GDP超过 126万亿元，同比增长 5.20%，增速比 2022年加快 2.2个百分点，对世界经济增长的贡献率超过 30%。
中国经济的发展潜力大、韧性足、空间广，随着国内大循环、国内国际双循环新发展格局的加快构建，我国经济发展动能持续增强，居民财富随之不断积累，居民可投资资产持续增长，财富管理行业蕴藏持久增长潜能。2023年 8月，招商银行和贝恩公司联合发布《2023中国私人财富报告》，2022年中国个人持有的可投资资产总体规模达到 278万亿人民币，2020-2022年复合增速为 7%，展望未来两年，宏观经济温和复苏有望推动中国私人财富市场稳中有进，个人可投总资产年复合增速有望达到 8%-9%，可投总资产有望于 2024年突破 300万亿规模。
党的十八大以来，党中央把“逐步实现全体人民共同富裕”摆在更加重要的位置。在“共同富裕”政策目标持续推动下，未来我国财富管理将践行普惠金融的使命，服务大众居民理财。财富管理作为资本市场和居民财富的链接器，承担着实现居民财富保值增值的重要任务，同时也承载着助力实现人民对美好生活的向往的价值追求。伴随居民财富的进一步积累与居民理财观念的日臻成熟，财富管理行业也正在逐步由“卖方投顾”向更加以客户为中心的“买方投顾”转型。2023年 6月份，中国证监会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》，指出我国基金投资顾问业务试点已基本具备转常规条件，标志着我国财富管理的买方投顾模式正逐步由探索走向成熟，行业发展前景广阔。
（3）数字经济建设蓬勃繁荣发展，金融科技面临新的发展机遇
当今时代，以大数据、云计算、人工智能、区块链等技术为核心的新一轮科技革命，正全面渗透到经济社会各领域发展的全过程，推动传统行业加速向线上化、数字化、智能化方向转型升级，新产业、新业态、新模式不断涌现并蓬勃发展。面对数字经济带来的巨大价值创造空间，党的十八大以来，党和国家高度重视数字经济的发展，将其上升为国家战略。党的二十大报告明确指出，要加快建设数字中国，加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合。2023年中央经济工作会议提出 2024年重点工作任务的首位是“以科技创新引领现代化产业体系建设”，强调“要大力推进新型工业化，发展数字经济，加快推动人工智能发展”、“广泛应用数智技术，加快传统产业转型升级”等。
在构建数字中国的国家战略之下，金融业已经开始了金融科技与金融数字化场景运营体系融合应用的积极探索。大力发展数字金融是落实金融服务实体经济、服务人民群众，提升金融服务供给质量的有效技术手段。2023 年 6 月，中国证券业协会印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，鼓励证券公司科学合理加大科技资金投入、加强科技人才队伍建设。与此同时，以人工智能大模型为代表的新科技快速发展，驱动数字经济纵深发展，促进数字技术与业务发展深度融合，不断推动金融业务和模式的变革。通过应用新技术和新模式，数字金融不断创造新的金融产品和服务，提升金融服务能力和水平，促进经济社会高质量发展。
面对财富管理时代“以用户为中心”的新发展需要，向数字金融转型发展是金融机构主动求变、提质增效的必然选择。数字技术将凭借自身在需求实时响应、资源高效协同、信息精准对接方面的核心优势，重塑传统金融服务模式。伴随着数字经济纵深快速发展，金融科技将面临着新的发展机遇。
东方财富是中国领先的互联网财富管理综合运营商，为海量用户提供基于互联网的财经资讯、数据、交易等服务。公司主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务等，涵盖互联网证券和互联网基金销售等多个细分领域。公司构建以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈，聚集了海量用户资源和用户黏性优势，在垂直财经领域始终保持领先地位，为公司进一步拓展业务领域、完善服务链条奠定了坚实基础。同时，“东方财富网”具有较高的品牌知名度和投资者认可度，形成了较强的品牌优势。
二、报告期内公司从事的主要业务
报告期内，公司主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务等。主要业务的服务内容：
证券业务：主要依托构建的互联网财富管理生态圈，通过拥有相关业务牌照的东方财富证券、东方财富期货等公司，为海量用户提供证券、期货经纪等服务。
金融电子商务服务业务：主要通过天天基金，为用户提供基金销售服务。天天基金依托以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈所形成的用户资源优势和品牌形象优势，向用户提供一站式互联网基金理财服务。
金融数据服务业务：主要以金融数据终端为载体，通过 PC端、移动端，向海量用户提供专业化金融数据服务。
三、核心竞争力分析
东方财富是中国领先的互联网财富管理综合运营商，经过多年发展和积累，形成了自身核心竞争力优势，为公司未来可持续健康发展奠定了坚实基础。
（一）主要核心竞争力
1、用户资源优势
经过多年的发展，公司构建了以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈，聚集了海量用户资源和用户黏性优势，在垂直财经领域始终保持绝对领先地位。同时，公司积极推进和完善一站式互联网财富管理生态圈建设，不断加强战略投入，延伸和完善服务链条，持续拓展服务范围，提升整体服务能力和质量，巩固和提升用户访问量和用户黏性方面的优势。拥有海量用户资源是本公司核心的竞争优势，为公司持续健康发展奠定了坚实基础。
2、研发技术优势
公司一直致力于金融科技领域的探索和实践，培养了一支人员稳定、技术领先的技术研发团队。公司充分发挥多年来积累的研发技术优势，自主研发了一系列网络核心技术，拥有充实的 AI 技术能力，包括自然语言处理、图像处理、语音识别和多模态融合技术，同时公司密切跟踪行业前沿技术发展，持续加强生成式 AI、交互式 AI等领域能力建设，积极探索大模型在各金融场景的应用。强大的技术研发力量、核心技术储备以及金融领域人工智能的创新，为公司后续持续发展奠定了更加坚实的技术基础。
3、业务场景优势
公司持续构建和不断完善以“东方财富网”为核心的互联网财富管理生态圈，为海量用户提供集财经资讯、证券、基金、期货、社交服务等一站式互联网财富管理服务。公司凭借互联网财富管理生态体系，能够一站式满足投资者不同需求，形成了公司独特的业务场景优势，为公司持续发展构筑了深厚的护城河。
4、海量数据优势
从最初的财经门户到如今的互联网财富管理综合运营商，公司构建了完善的金融数据库，拥有海量、及时、全面的金融数据，覆盖宏观、行业、沪深京上市公司、新三板、股票、基金、理财、债券、期货、期权、指数、外汇、美股、港股等领域，为个人用户、金融业投资机构、研究机构、学术机构、政府部门等不同用户，提供专业、及时、全面的金融数据服务；同时，公司在基于互联网向海量用户长期提供资讯、社交、交易等服务过程中，在安全合规前提下，积累沉淀了海量数据，与金融数据库共同组成了公司海量数据资源优势，为公司围绕用户需求、提升产品服务能力和用户体验提供了有力保障。
5、品牌价值优势
公司依托于“东方财富”树立的品牌知名度和投资者认可度，形成了公司强大的品牌优势，同时公司通过持续优化服务效能与加强品牌推广力度，进一步增强用户粘性、提升用户体验，进一步提高品牌美誉度和认知度，巩固品牌价值优势，积极促进公司各项业务的有序开展。
6、管理团队优势
公司积极推行“以人为本”的人才战略，通过内部培养和外部引进，不断扩充和培养骨干队伍，形成了以创业团队为核心，以资深经理人为骨干的管理团队，主要管理人员具有丰富的管理经验、互联网技术开发经验、金融研究工作经验和市场营销经验，对互联网服务行业的相关技术、发展历程及未来趋势具有深刻理解。同时，公司不断完善考核激励制度，先后推出多期股权激励计划，激励和稳定核心团队，吸引和招募优秀的外部人才。
（二）报告期末公司拥有的商标、软件著作权、发明专利、非专利技术等情况 1、商标
截至报告期末，公司及子公司共获得注册的商标 241项。
2、软件著作权
截至报告期末，公司及子公司获得国家版权局登记的软件著作权 509项。
3、专利技术
截至报告期末，公司及子公司拥有发明专利 18项。
4、非专利技术
截至报告期末，公司及子公司拥有非专利技术 333项。
四、主营业务分析
1、概述
报告期内，公司始终坚持以用户需求为中心，顶住外部压力，保持战略定力，重点加强内部运营管理，推进各项工作提质增效，努力实现各项业务持续健康发展。受资本市场景气度等因素影响，报告期1
内，公司实现营业总收入 110.81亿元，同比下降 11.25%。此外，受益于证券自营固定收益业务收益同比大幅提升，公司实现投资收益及公允价值变动收益（不包含在营业总收入中）22.36 亿元，同比增长100.31%。报告期内，公司实现归属于上市公司股东净利润 81.93亿元，同比下降 3.71%。
报告期内，东方财富证券紧紧围绕为用户提供全方面财富管理服务的战略要求，进一步加强研发投入，充分利用数字技术优势，进一步满足用户需求，提升用户体验和黏性，积极探索精细化、差异化、专业化发展之路，为用户提供更优质服务。报告期内，东方财富证券股基交易额 19.27万亿元，经纪业务市场份额进一步提升，信用业务稳健发展，资产管理规模稳步提升；固定收益业务体系进一步完善，债券交易规模持续提升，投资业绩稳健增长，市场影响力显著提升，获得全国银行间同业拆借中心 2023 年
1
注：公司营业总收入不包括证券业务产生的投资收益及公允价值变动损益。
| | 2023年 | | 2022年 | | 同比增减 | | | 金额 | 占营业总收入比重 | 金额 | 占营业总收入比重 | | | 营业总收入合计 | 11,081,439,282.37 | 100.00% | 12,485,576,441.96 | 100.00% | -11.25% | | 分行业 | | | | | | | 证券业 | 7,193,704,494.25 | 64.92% | 7,856,805,041.25 | 62.93% | -8.44% | | 信息技术服务业 | 3,882,247,714.30 | 35.03% | 4,621,909,815.53 | 37.02% | -16.00% |
2
按照独立基金代码统计
| 其他 | 5,487,073.82 | 0.05% | 6,861,585.18 | 0.05% | -20.03% | | 分产品 | | | | | | | 证券服务 | 7,193,704,494.25 | 64.92% | 7,856,805,041.25 | 62.93% | -8.44% | | 金融电子商务服务 | 3,625,250,886.20 | 32.71% | 4,325,511,641.23 | 34.64% | -16.19% | | 金融数据服务 | 198,176,078.35 | 1.79% | 228,119,228.01 | 1.83% | -13.13% | | 互联网广告服务等 | 64,307,823.57 | 0.58% | 75,140,531.47 | 0.60% | -14.42% | | 分地区 | | | | | | | 中国大陆 | 10,911,891,010.72 | 98.47% | 12,339,762,806.50 | 98.83% | -11.57% | | 其他地区 | 169,548,271.65 | 1.53% | 145,813,635.46 | 1.17% | 16.28% |
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求
单位：元
| | 2023年度 | | | | 2022年度 | | | | | | 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | | 营业总收入 | 2,809,949,248.02 | 2,940,271,045.51 | 2,738,173,101.96 | 2,593,045,886.88 | 3,196,271,282.75 | 3,111,726,198.71 | 3,253,328,484.90 | 2,924,250,475.60 | | 归属于上市
公司股东的
净利润 | 2,028,957,637.67 | 2,195,681,255.53 | 1,984,282,064.61 | 1,984,548,320.18 | 2,171,021,151.70 | 2,272,693,561.52 | 2,150,490,760.38 | 1,915,255,759.73 |
（2） 占公司营业总收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 ?适用 □不适用
单位：元
| | 营业总收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业总收入比
上年同期增减 | 营业成本比
上年同期增减 | 毛利率比上
年同期增减 | | 分行业 | | | | | | | | 证券业 | 7,193,704,494.25 | | | -8.44% | | | | 信息技术服务业 | 3,882,247,714.30 | 537,502,327.34 | 86.15% | -16.00% | 1.12% | -2.34% | | 分产品 | | | | | | | | 证券服务 | 7,193,704,494.25 | | | -8.44% | | | | 金融电子商务服务 | 3,625,250,886.20 | 220,665,896.53 | 93.91% | -16.19% | -4.99% | -0.72% | | 分地区 | | | | | | | | 中国大陆 | 10,911,891,010.72 | 537,976,100.94 | 95.07% | -11.57% | 0.69% | -0.60% | | 其他地区 | 169,548,271.65 | | | 16.28% | | |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ?不适用
（3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是 ?否
| 行业分类 | 项目 | 2023年 | | 2022年 | | 同比增减 | | | | 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | | | 信息技术服务业 | 网络技术及信
息数据费 | 317,278,746.24 | 58.98% | 317,279,143.90 | 59.38% | 0.00% | | 信息技术服务业 | 服务器折旧费 | 119,435,077.23 | 22.20% | 84,100,677.32 | 15.74% | 42.01% | | 信息技术服务业 | 结算手续费等 | 94,679,589.61 | 17.60% | 120,062,707.24 | 22.47% | -21.14% |
（6） 报告期内合并范围是否发生变动
?是 □否
本年合并范围内新增 1家全资子公司，为奇思妙想数字科技股份有限公司。本年合并范围内新增 23只结构化主体，减少
19只结构化主体。于 2023年 12月 31日，共有 37只产品因本公司享有的可变回报重大而纳入本公司财务报表的合并范
围。
（7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 ?不适用
（8） 主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 1,048,074,093.24 | | 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 9.46% | | 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前 5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 | | 1 | 客户一 | 287,431,840.73 | 2.59% | | 2 | 客户二 | 255,809,984.81 | 2.31% | | 3 | 客户三 | 174,672,730.13 | 1.58% | | 4 | 客户四 | 172,717,284.59 | 1.56% | | 5 | 客户五 | 157,442,252.98 | 1.42% | | 合计 | -- | 1,048,074,093.24 | 9.46% |
主要客户其他情况说明
?适用 □不适用
前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人与其他关联方在主
要客户中没有直接或间接拥有权益。
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 518,931,262.97 | | 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 29.39% | | 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前 5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 | | 1 | 供应商一 | 170,428,517.57 | 9.65% | | 2 | 供应商二 | 151,114,518.48 | 8.56% | | 3 | 供应商三 | 78,788,862.01 | 4.46% | | 4 | 供应商四 | 70,400,824.00 | 3.99% | | 5 | 供应商五 | 48,198,540.91 | 2.73% | | 合计 | -- | 518,931,262.97 | 29.39% |
主要供应商其他情况说明
?适用 □不适用
前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人与其他关联方在
主要客户中没有直接或间接拥有权益。
3、费用
单位：元
| | 2023年 | 2022年 | 同比增减 | 重大变动说明 | | 销售费用 | 468,066,060.96 | 526,053,726.28 | -11.02% | | | 管理费用 | 2,315,737,794.95 | 2,191,832,282.13 | 5.65% | | | 财务费用 | -168,026,858.86 | -112,259,029.06 | -49.68% | 本年无可转债利息支出 | | 研发费用 | 1,080,649,176.70 | 935,742,208.54 | 15.49% | |
4、研发投入
| 主要研发项目名称 | 项目目的 | 项目
进展 | 拟达到的目标 | 预计对公司未
来发展的影响 | | 东方财富大数据
AI中台项目 | 通过本项目实现低门槛数据开发、复杂
数据计算、灵活自助的用户和业务分
析、全面精准的风控管理，释放数据价
值，助力业务精细化运营 | 已完成 | 保障数据安全和质量 | 提升数据使用
效率 | | 东方财富自研大模
型项目 | 基于公司自有海量金融数据，训练自研
大模型，聚焦金融核心场景打造金融垂
直能力，为用户提供更优质的服务 | 已完成 | 建设生成式 AI、交互式
AI等领域基础能力，探索
大模型在各金融场景的应
用 | 全面提升公司
产品和服务的
智能化能力 | | 基于 NLP的金融
实体引擎与应用 | 基于自然语言处理（NLP）技术，构建
一个高效、准确的金融实体引擎，并开
发一系列基于该引擎的金融应用 | 已完成 | 为金融机构和投资者提供
智能化、高效化的金融服
务和解决方案 | 提升公司产品
服务能力 | | 东方财富多平台用
户智能互动系统研
发项目 | 针对公司多平台各类客户端和不同用户
群体的多样化互动需求，构建更灵活、
更完善的互动平台 | 已完成 | 提升用户体验，满足用户
多样化的需求 | 提升公司各产
品线服务能力 | | 东方财富期货高仿
真期权模拟交易系
统 | 结合期货期权市场交易特点，向用户提
供一套高度仿真的模拟期权交易系统 | 已完成 | 建立稳定的模拟期权交易
系统，满足用户需求 | 提升用户体验
和满意度 | | OTC系统自动化清
算平台研究与应用 | 构建基于大数据及分布式架构的场外金
融产品一体化自动清算平台，在保障海
量清算数据清算时效性的同时提升清算
效率和准确性，赋能财富业务发展 | 已完成 | 提升场外金融产品清算自
动化程度和清算效率，并
支持日间实时清算，提高
客户资金周转效率 | 提升公司后台
运营效率及场
外金融产品服
务能力 | | 基于 FPGA异构平
台的金融算力加速
引擎系统 | 通过 FPGA 可编程阵列技术研发纳秒级
极速行情系统，在硬件层面对交易所实
时行情数据进行计算加速，具有高吞吐
量、实时性等特征，助力投资者把握市
场先机 | 已完成 | 提供高可用、低延迟、低
抖动的极速行情服务系
统，满足投资者对于低延
时行情数据的需求 | 增强公司产品
服务能力并提
升用户体验 | | 新一代股票期权柜
台交易系统 | 自主研发新一代股票期权低延迟极速柜
台交易系统，为投资者带来极致的交易
体验，快速响应用户需求 | 已完成 | 建设具备高适用性及高稳
定性的极速股票期权柜台
系统，为客户提供极致交
易体验 | 提高股票期权
经纪业务服务
质量及客户满
意度 | | 天天基金社区运营
系统 | 为广大用户提供可靠、高效、实时的社
交网络平台 | 已完成 | 帮助企业更好地管理社
区，提高社区的运营效率
和质量 | 提高公司产品
服务能力 | | 天天基金投顾智能
系统 | 通过智能分析用户的风险偏好和收益期
望，以此为基础，为用户匹配最适合的
基金投顾 | 已完成 | 满足用户交易需求 | 提升公司产品
及服务能力 | | 哈富证券全球化全
流程自研交易服务
项目 | 研发一套用于海外市场全球化高性能高
并发交易系统 | 已完成 | 满足海外市场用户交易品
种多样化、全球化的需求 | 提升公司产品
服务能力 |
公司研发人员情况
| | 2023年 | 2022年 | 变动比例 | | 研发人员数量（人） | 2,071 | 2,123 | -2.45% | | 研发人员数量占比 | 34.56% | 34.21% | 0.35% | | 研发人员学历 | | | | | 博士 | 3 | 4 | -25.00% | | 硕士 | 473 | 503 | -5.96% | | 本科及以下 | 1,595 | 1,616 | -1.30% | | 研发人员年龄构成 | | | | | 30岁以下 | 1,106 | 1,156 | -4.33% | | 30~40岁 | 880 | 892 | -1.35% | | 40岁以上 | 85 | 75 | 13.33% |
近三年公司研发投入金额及占营业总收入的比例
| | 2023年 | 2022年 | 2021年 | | 研发投入金额（元） | 1,080,649,176.70 | 935,742,208.54 | 723,971,197.23 | | 研发投入占营业总收入比例 | 9.75% | 7.49% | 5.53% | | 研发支出资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00 | | 资本化研发支出占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% | | 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□适用 ?不适用
研发投入总额占营业总收入的比重较上年发生显著变化的原因
| 项目 | 2023年 | 2022年 | 同比增减 | | 经营活动现金流入小计 | 22,491,247,706.58 | 39,802,208,281.47 | -43.49% | | 经营活动现金流出小计 | 25,628,972,397.56 | 38,524,742,386.08 | -33.47% | | 经营活动产生的现金流量净额 | -3,137,724,690.98 | 1,277,465,895.39 | -345.62% | | 投资活动现金流入小计 | 16,941,867,119.91 | 16,145,481,648.37 | 4.93% | | 投资活动现金流出小计 | 27,298,309,423.53 | 11,340,341,374.17 | 140.72% | | 投资活动产生的现金流量净额 | -10,356,442,303.62 | 4,805,140,274.20 | -315.53% | | 筹资活动现金流入小计 | 46,065,699,019.42 | 37,679,733,283.00 | 22.26% | | 筹资活动现金流出小计 | 35,670,046,909.85 | 39,911,240,307.85 | -10.63% | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 10,395,652,109.57 | -2,231,507,024.85 | 565.86% | | 现金及现金等价物净增加额 | -3,065,159,740.70 | 4,157,606,258.91 | -173.72% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
?适用 □不适用
(1) 报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比减少，主要原因是融出资金规模增加，债券质押回购业务现金流出增
加，交易性金融资产现金流出减少。
(2) 报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比减少，主要原因是债权投资和其他权益工具投资支付的现金增加。
(3) 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比增加，主要原因是发行债券收到的现金同比增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 ?适用 □不适用
报告期内，公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在差异的主要原因是融出资金规模增加和代理买卖证券净流
出增加。
五、非主营业务情况
□适用 ?不适用
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 2023年末 | | 2023年初 | | 比重增减 | | | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | | | 货币资金 | 61,399,102,365.62 | 25.63% | 64,230,876,969.67 | 30.31% | -4.68% | | 融出资金 | 46,263,938,553.39 | 19.31% | 36,621,122,558.03 | 17.28% | 2.03% | | 交易性金融资产 | 68,288,819,078.00 | 28.50% | 63,345,654,090.03 | 29.90% | -1.40% | | 应收账款 | 795,892,173.17 | 0.33% | 1,048,199,000.34 | 0.49% | -0.16% | | 其他应收款 | 14,504,484,406.88 | 6.05% | 9,031,770,581.23 | 4.26% | 1.79% | | 长期股权投资 | 343,175,606.45 | 0.14% | 341,307,601.30 | 0.16% | -0.02% | | 固定资产 | 2,616,941,703.91 | 1.09% | 2,837,992,911.54 | 1.34% | -0.25% | | 在建工程 | 649,421,895.91 | 0.27% | 413,068,094.96 | 0.19% | 0.08% | | 使用权资产 | 139,782,228.39 | 0.06% | 161,542,586.74 | 0.08% | -0.02% | | 短期借款 | 2,357,018,660.73 | 0.98% | 1,317,132,739.24 | 0.62% | 0.36% | | 应付短期融资券 | 12,514,949,379.99 | 5.22% | 10,345,130,755.91 | 4.88% | 0.34% | | 合同负债 | 142,720,004.97 | 0.06% | 159,773,383.92 | 0.08% | -0.02% | | 卖出回购金融资产款 | 39,595,266,701.50 | 16.53% | 37,961,757,153.05 | 17.92% | -1.39% | | 代理买卖证券款 | 64,971,957,751.08 | 27.12% | 66,394,081,731.51 | 31.34% | -4.22% | | 长期借款 | | | 1,802,166.67 | 0.00% | 0.00% | | 应付债券 | 17,251,456,887.16 | 7.20% | 12,525,775,761.61 | 5.91% | 1.29% | | 租赁负债 | 70,919,250.28 | 0.03% | 78,591,470.96 | 0.04% | -0.01% |
境外资产占比较高 （未完）
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