博迅生物(836504):国金证券股份有限公司关于上海博迅医疗生物仪器股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
关于上海博迅医疗生物仪器股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为上海博迅医疗生物仪器股份有限公司（以下简称“博迅生物”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对博迅生物使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，有关情况如下： 一、募集资金基本情况 2023年 7月 20日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海博迅医疗生物仪器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1585号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 经北京证券交易所《关于同意上海博迅医疗生物仪器股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2023〕344号）批准，公司股票于 2023年 8月 17日在北京证券交易所上市。 公司本次向不特定合格投资者发行普通股 8,333,100股（超额配售选择权行使后），发行价格为 9.75元/股，募集资金总额为 81,247,725.00元（超额配售选择权行使后），扣除发行费用 9,460,481.90元（不含税）后，实际募集资金净额为71,787,243.10元，上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了“大华验字[2023]000474号”及“大华验字[2023]000567号《验”资报告》。 为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金实行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2024年 3月 14日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：元
（二）募集资金暂时闲置的原因 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 三、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资产品具体情况 1、投资产品品种 投资产品的品种满足安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全等要求，公司拟投资的品种为保障投资本金安全的银行定期存款、协定存款、结构性存款或大额存单产品等，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。 2、投资额度 公司拟使用额度不超过人民币 7,200万元的部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。 3、投资有效期 自董事会审议通过之日起 12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。 （二）投资决策及实施方式 1、投资决策 本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过，本次事项无需提交股东大会审议。 2、实施方式 公司董事会授权董事长在上述额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。公司使用闲置募集资金进行现金管理需严格按照相关法律法规及《上海博迅医疗生物仪器股份有限公司章程》《上海博迅医疗生物仪器股份有限公司募集资金管理办法》的要求管理和使用资金。 （三）投资风险与风险控制措施 1、投资风险 （1）尽管公司拟投资的产品风险较低，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量投资现金管理产品，因此短期投资的实际收益不可预期。 （3）相关工作人员的操作及监控风险。 2、风险控制措施 （1）公司将严格按照《上海博迅医疗生物仪器股份有限公司章程》《上海博迅医疗生物仪器股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定对购买现金管理产品事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，保障资金安全。 （2）公司将及时跟踪、分析各投资产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。 （3）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （4）资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告。 （5）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。 四、对公司的影响 在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目实施。通过适当的现金管理措施，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为。 五、本次事项履行的决策程序情况 2024年 3月 15日，第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。 六、保荐机构意见 经核查，保荐机构认为：公司本次拟使用不超过人民币 7,200万元部分暂时闲置募集资金购买定期存款产品的事项已经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过，公司董事会和监事会发表了明确同意意见。 该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规及《公司章程》相关规定，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 综上，保荐机构对于博迅生物本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。 中财网
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