联科科技(001207):中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司2023年度保荐工作报告
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时间：2024年03月21日 09:41:10 中财网 |
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原标题: 联科科技: 中泰证券股份有限公司关于山东 联科科技股份有限公司2023年度保荐工作报告
中泰证券股份有限公司
关于山东 联科科技股份有限公司
2023年度保荐工作报告
| 被保荐公司简称：联科科技（001207） | | | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | | | 保荐代表人姓名：阎鹏 | 联系电话：0531-68889208 | | 保荐代表人姓名：陈凤华 | 联系电话：0531-68889210 | | 保荐代表人姓名：王宁华 | 联系电话：0531-68889038 | | 保荐代表人姓名：孙宝庆 | 联系电话：0531-68889038 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 | | 1.公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计
制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 3次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | - | | （1）列席公司股东大会次数 | 无（均事前或事后审阅会议
议案） | | （2）列席公司董事会次数 | 无（均事前或事后审阅会议
议案） | | （3）列席公司监事会次数 | 无（均事前或事后审阅会议
议案） | | 5.现场检查情况 | - | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | 项目 | 工作内容 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | | 6.发表专项意见情况 | - | | （1）发表专项意见次数 | 11次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | - | | （1）向本所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | - | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | - | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月29日 | | （3）培训的主要内容 | 证券相关法律法规、募集资
金使用、上市公司规范运作
等内容 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的
原因及解决措
施 | | 1.公司股东、公司控股股东、实际控制人关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 | | 2.公司、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补
被摊薄即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 3.公司、公司股东、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 4.公司股东、公司控股股东关于持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 | | 5.公司、公司股东、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 | | 6.公司、公司股东、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员关于回购首次公开发行的全部新股的承诺 | 是 | 不适用 | | 7.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的
原因及解决措
施 | | 8.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于规范
关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 9.公司、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关
于首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏的相关承诺 | 是 | 不适用 | | 10.公司关于股权激励的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的
原因及解决措
施 | | 1.公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补被摊薄
即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 2. 苏州苏新股权投资合伙企业（有限合伙）、张奇智、上海临彤私募
基金管理有限公司-临彤长虹1号私募证券投资基金、沈阳兴途股权投
资基金管理有限公司-兴途健辉1号私募基金、华夏基金管理有限公
司、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司关于股份锁定的
承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司
采取监管措施的事项及整改情况 | 无 | | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
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