华岭股份(430139):审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告
上海华岭集成电路技术股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）成立于 1992年 9月，注册地址为北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层01-12室，首席合伙人为毛鞍宁。 截至 2023 年 12 月 31 日，安永华明合伙人数量为 245 人，注册会计师近 1800人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数近 500人。2022 年度，安永华明审计业务收入（经审计）56.69亿元，证券业务收入（经审计）24.97 亿元，2022 年上市公司审计客户家数 138 家。 2022 年上市公司审计客户前五大主要行业分别为：医药制造业；货币金融服务；计算机、通信和其他电子设备制造业；专用设备制造业；资本市场服务。 2、聘任会计师履行的程序 经公司第五届董事会第二次会议及 2022年年度股东大会审议，同意公司聘任安永华明担任公司 2023 年年度审计机构。公司独立董事对该事项发表了事前审核意见及独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下： 1、审计委员会对安永华明的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供 审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。 2、审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行了审前沟通，对 2023 年度审计工作的审计范围、会计师事务所和相关审计人员的独立性 问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排等相关事项进行了沟通。 3、2023年 12月 20 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行初审后沟通，对 2023年度审计基本情况、审定后基本数据、初步确定的关键审计事项、总体审计结论等相关事项进行了沟通。 4、2024 年 3 月 14 日，公司召开第五届董事会审计委员会第三次会议，审议通过公司 2023 年年度报告及报告摘要、关于聘请公司 2024年度审计机构的议案、关于内部控制自我评价报告的议案并同意提交董事会审议。 三、总体评价 公司审计委员会严格遵守证监会、北交所及《公司章程》《董事会审计委员 会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资 质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论 和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行 了审计委员会对会计师事务所的监督职责。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会 2024年 3月 22日 中财网
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