[年报]索菱股份(002766):2023年年度报告摘要
深圳市索菱实业股份有限公司 2023年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指 定媒体仔细阅读年度报告全文。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 非标准审计意见提示 □适用 ?不适用 董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 □适用 ?不适用 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □适用 □不适用 二、公司基本情况 1、公司简介
（1）业务聚焦 结合行业发展市场洞察及对应价值链分析定位，明确索菱股份以“智能网联”、“智能舱驾”、“V2X”为核心业务进行战略聚焦，构建智能舱驾硬件开发和交付、国际化智能网联产品提供、以车辆为核心的V2X平台及应用。 ①智能网联：拥有成熟稳定的优质乘用车与商用车前装车厂配套体系、国际化产品提供及交付能力，产品包括 TBOX、OBU、IOT等产品，可提供面向乘用车与商用车细分行业应用的高品质产品。 ②智能舱驾：通过两到三年持续研发投入，引进与培养快速打造研发团队。深耕座舱域控制器方向，并进一步向舱泊一体拓展。同时借助智能网联技术与市场基础实现智能舱驾项目落地，更好的服务Global Tier1客户、国内传统一二线车厂，一线商用自主车厂及国内外造车新势力等。 ③V2X：具备面向 Tier 1及行业终端客户应用的软件与数据平台软件开发能力，主要包括智慧交通平台、智能网联平台、自动驾驶平台等产品及综合方案提供能力。 ④商用车：产品覆盖智能网联、智能舱驾与 V2X等领域，具备符合商用车要求的车机开发设计能力，拥有国内主流商用车前装车厂的配套体系，主要包括宇通客车、中通客车、中国重汽、东风汽车等。 ⑤IOT业务：IOT业务旨在将智能网联技术应用于物联网领域，为各类行业客户提供智能化的解决方案。该业务领域主要涉及智能设备、智能家居、智能安防、智能物流等方面的技术研发和应用，以满足客户对于智能化、高效化、安全化的需求。 （2）主要产品分析 （1）拳头产品 智能网联终端（TBOX、OBU等)；IOT； 商用车车载终端（2G/3G）、集成中控、视听系统； 车联网平台及相关产品。 （2）新兴产品 智能网联 5G终端及系列产品； 智能舱驾中控液晶仪表与 HUD等产品； 商用车新国标终端（4G）与中控（10/12寸）系统产品； 新能源车联网平台及相关产品。 （3）培育产品 智能网联 5G产品、出海 TBOX、高性价比 TBOX、5G IOT； 智能舱驾域控制器； 智慧交通云控平台； 商用车智能舱驾与 5G终端。 （3）经营模式分析 ①通过向乘用车与商用车车厂和 Tier1等客户提供智能网联与智能舱驾类产品和相关服务获取盈利； ②通过向运营商及虚拟运营商等客户提供智能网联产品和相关 V2X服务获取盈利； ③打造高端 OEM制造平台，在支撑集团四大战略聚焦业务需要基础上实现 OEM加工盈利。 3、主要会计数据和财务指标 （1） 近三年主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 ?是 □否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 元
2022年 11月 30日财政部下发了《关于印发〈企业会计准则解释第 16号〉的通知》(财会(2022)31号)，其中“关于发行 方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算 的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行，“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免 的会计处理”内容自 2023年 1月 1日起施行。 （2） 分季度主要会计数据 单位：元
4、股本及股东情况 （1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 单位：股
□适用 ?不适用 前十名股东较上期发生变化 □适用 ?不适用 （2） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □适用 ?不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 （3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、在年度报告批准报出日存续的债券情况 □适用 ?不适用 三、重要事项 1、受诉讼事项影响，公司、全资子公司广东索菱被列入失信被执行人名单，详见公司分别于 2019年 7月 23日、2020 年 4月 15日在巨潮资讯网上发布的《关于公司、全资子公司及实际控制人被列入失信被执行人名单的公告》（公告编号： 2019-083）、《关于重大诉讼进展及新增被列入失信被执行人名单的公告》（公告编号：2020-037）。公司通过中国执行 信息公开网公示信息查询，公司已被移出失信被执 行人名单。截止本公告披露日，公司及广东索菱已全部从失信被执行人 名单中移出。详见公司 2023年 3月 4日在巨潮资讯网发布的《关于公司被移出失信被执行人名单的公告》（公告编号： 2023-005）。 2、公司于 2021年 5月 21日披露了《关于公司被公安机关立案侦查的公告》（公告编号：2021-037），2019年 9月 29日，深圳市公安局经济犯罪侦查局对索菱股份涉嫌刑事犯罪立案侦查，已将该案犯罪嫌疑人向检查机关移送审查起诉。 公司于近日收到广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）出具的《刑事判决书》【（2022）粤 03刑初 275号】。 详见公司于 2023年 9月 29日发布的公告《关于收到原实际控制人刑事判决书的公告》（公告编号：2023-050）。 3、2020年 12月 30日，公司在巨潮资讯网发布《关于全资孙公司签署〈意向书〉的公告 》（公告编号：2020-118）， 深圳索菱在全资子公司上海三旗报告担保事项时获悉，其全资子公司香港三旗和三菱于 2019 年 12 月 2 日签订《意向书》。 截至报告日，香港三旗、上海三旗（统称为“三旗通信”或“卖方”）与三菱重工正式签订《最终协议》。三旗通信为三菱重 工提供电子设备，合同总价为 275,215,577.50 美元。本最终协议一经签署，意向书即告无效。2023年 8月 31日，公司在巨 潮资讯网发布《关于全资子公司签订最终协议进展暨公司为全资子公司提供对外担保的公告》（公告编号：2023-046）， 以履行《最终协议》中的职责和义务，公司拟与三菱重工签订担保合同，担保人应对卖 方对买方的义务承担连带责任。该 对外担保事项已经 2023 年 8 月 29 日召开的第五届董事会第五次会议、2023年 9月 15日召开的 2023 年第二次临时股东大 会特别决议审议通过。 4、公司拟在江苏省无锡市设立全资子公司无锡索菱科技有限公司（以下简称“无锡索菱”，最 终名称以工商登记为 29 日在巨潮资讯网上披露的 《关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2022-123）。截至报告日，无锡索菱已 完成工商注册登记，详见公司于 2023年 2月 4日在巨潮资讯网上披露的《关于设立全资子公司进展及新增设立全资子公司 的公告》（公告编号：2023-002）。 5、为满足业务发展的需要，公司报告期内在安徽省芜湖市设立全资子公司安徽索菱科技有限公司（以下简称“安徽索 菱”），注册资本为 500 万元人民币，由公司自有资金出资，公司持有其 100%股权。截止目前，安徽索菱已完成工商注册 登记并取得了繁昌区市场监督管理局颁发的《营业执照》，详见公司于 2023年 2月 4日在巨潮资讯网上披露的《关于设立 全资子公司进展及新增设立全资子公司的公告》（公告编号：2023-002）。 6、三旗日本株式会社（以下简称“日本三旗”）系公司上海三旗的参股子公司，上海三旗持有其 40%的股权。日本三旗 为稳定经营基础，于报告期内完成增资 8 亿日元（约人民币 4,040 万元），本次增资方为原股东三 旗日本持株会社。基于 优先保障公司自身的生产经营和业务发展需求的考虑，公司放弃本 次日本三旗的优先认缴出资权。本次增资完成后，日本 三旗仍为上海三旗的参股子公司，上海三旗持有日本三旗股权的比例将由 40%下降至 8%，详见公司于 2023年 3月 4日在 巨潮资讯网上披露的《关于放弃对参股公司增资优先认缴出资权的公告》（公告编号：2023-004）。 7、公司于 2023年 3月 28日召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对 象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》。确定以 2023年 4月 3日为本激励计划的预留授予日，以 2.13 元/股的价 格向 2名激励对象授予 60万股限制性股票，以 4.25元/份的价格向 1名激励对象授予 25万份股票期权，详见公司于 2023 年 3月 30日在巨潮资讯网上披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的公告》（公告编号：2023- 004）。 2023年 5月 25日，公司披露了《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票预留部分授予登记完 成的公告》（公告编号：2023-023）和《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权预留授予登记完成的公告》 （公告编号：2023-024），并确定 2023年 5月 29日为预留授予部分限制性股票的上市日，2023年 5月 24日为预留授予部 分股票期权的登记完成日。 8、2023年 7月 14日，公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销 2022年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司对 152.5万股票期权进行注销。公司独立董事对此发 表了同意的独立意见，监事会对本次事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。2023年 7月 21日， 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已办理完成上述股票期权的注销事宜。 9、2023年 7月 14日，公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。 公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。 公司于 2023年 7月 25日发布公告《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售 期解除限售股份上市流通的公告》，公司已为符合解除限售条件的 7名激励对象办理了首次授予部分限制性股票第一个解 除限售期的解除限售手续，前述激励对象共可解除限售限制性股票 148.00万股，上市流通日为 2023年 7月 26日；公司于 2023年 7月 28日发布公告《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期采取自主行权模 式的提示性公告》，公司首次授予的股票期权第一个行权期可行权的激励对象共计 80人，可行权的股票期权为 373.80万 份，实际可行权期限为 2023年 8月 1日至 2024年 6月 7日。报告期内，首次授予股权激励计划激励对象行权的股数为 3,111,850股，截至报告期末，公司总股本增至 857,539,878股。 11、2023 年 10 月 20 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，会议审议通 过《关于〈公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议 案》《关于〈公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计 划实施考核管理办法〉的议 案》；2023年 11月 7日，公司召开 2023年第三次临时股东大会，审议通过上述议案，公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划获得股东大会批准；2023年 11月 22日，公司分别召开第五届董事会第八次会议和 第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，董事会认为本激励计 划规定的首次授予条件已经成就，同意确定以 2023年 11月 22日为首次授予日，以 2.60元/股的授予价格向符合首次授予 期权 185.00万份。2023年 12月 29日，公司发布《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票首次授予登 记完成的公告》、《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告》，并确定 2023年 12月 29日为预留授予部分限制性股票的上市日，2023年 12月 28日为预留授予部分股票期权的登记完成日。 中财网
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