航发控制(000738):中信证券股份有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司 关于中国航发动力控制股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中国航发动力控制股份有限公司（以下简称“航发控制”、“公司”）2021年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对航发控制 2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股 169,541,652股，每股面值 1元，共募集资金人民币 429,788.09万元，其中资产认购金额为 92,805.59万元，现金认购金额为 336,982.50万元。扣除发行费用 867.88万元后，募集资金净额现金为 336,114.62万元。上述募集资金已于 2021年 10月 8日全部到位，存入公司设立的募集资金专项账户。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了众环验字（2021）0800007号《验资报告》。 （二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额 本次募集资金承诺总投资额 336,982.50万元,截至 2022年 12月 31日，公司累计使用募集资金专项账户资 126,303.90万元（含发行费用），其中补充公司流动资金 80,000.00万元（含发行费用），募集资金投资项目使用资金46,303.90万元。发生利息收入（含现金管理收益）7,977.84万元；手续费支出0.49万元。截至 2022年 12月 31日募集资金专项账户余额为 8,655.95万元，用于现金管理的余额为 210,000.00万元。 2023年 1-12月，使用募集资金专项账户资金 53,759.13万元，用于募集资金投资项目。发生利息收入（含现金管理收益）6,549.08万元；手续费支出 1.16万元。 截至 2023年 12月 31日，公司累计使用募集资金专项账户资金 180,063.03万元（含发行费用），其中补充公司流动资金 80,000.00万元（含发行费用），募集资金投资项目使用资金 100,063.03万元。发生利息收入（含现金管理收益）14,526.92万元；手续费支出 1.65万元。截至 2023年 12月 31日募集资金专项账户余额为 7,444.74万元，用于现金管理的余额为 164,000.00万元。 二、募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司依据证监会《上市公司监管指引第 2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深交所股票上市规则》及《深交所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际制定了公司《募集资金管理制度》。 公司已设立了募集资金专项账户，并与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、交通银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。公司、中信证券股份有限公司分别与公司下属子公司及其地方银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。 截至 2023年 12月 31日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
2023年度募集资金的实际使用情况详见附表。 2023年 12月 20日，航发控制 2023年第三次临时股东大会审议通过对部分建设内容及建设周期进行调整的议案，详见《中国航发动力控制股份有限公司关于调整 2021年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期暨关联交易的公告》（公告编号：2023-051）。 四、变更募投项目的资金使用情况 无。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。 六、会计师对募集资金年度存放和使用情况报告的鉴证意见 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了鉴证，出具了众环专字（2024）0800022号《关于中国航发动力控制股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）认为：航发控制截至 2023年 12月 31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了航发控制截至 2023年 12月 31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。 七、保荐机构主要核查工作及核查意见 保荐机构通过资料审阅、沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用募集资金投资项目实施情况进行了核查。 经核查，中信证券认为：航发控制 2023年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理和使用的相关规定，航发控制编制的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司本年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深交所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》等相关规定。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 张明慧 杨 萌 中信证券股份有限公司 2024年 3月 26日附表 募集资金使用情况对照表 2023年度 编制单位：中国航发动力控制股份有限公司 金额单位：万元
否 19,637.50 19,637.50 0 19,637.50 100.00% 否 设备等资产
2.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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