[年报]中信证券(600030):中信证券股份有限公司2023年年度报告摘要
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时间：2024年03月27日 13:56:50 中财网 |
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原标题: 中信证券: 中信证券股份有限公司2023年年度报告摘要
公司代码：600030 公司简称： 中信证券
中信证券股份有限公司
2023年年度报告摘要
一、 重要提示
1.本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn（上交所网站）、香港联交所指定网站：http://www.hkexnews.hk（香港交易所披露易网站）及公司网站：http://www.citics.com仔细阅读年度报告全文。
2.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3.本报告经本公司第八届董事会第十八次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。
4.本公司国内及国际年度财务报告已经分别由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5.董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：每10股派发现金红利人民币4.75元（含税）。
二、 公司基本情况
1.公司简介
| 公司股票简况 | | | | | | 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 | | A股 | 上交所 | 中信证券 | 600030 | 不适用 | | H股 | 香港联交所 | 中信证券 | 6030 | 不适用 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书、证券事务代表、公司秘书 | | 姓名 | 董事会秘书：王俊锋
证券事务代表：王蕾
联席公司秘书：杨有燕、余晓君 | | 办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 | | 电话 | 0086-10-60836030、0086-755-23835383 | | 电子信箱 | [email protected] |
2.报告期公司主要业务简介
本集团所属行业为证券行业，主要业务为投资银行、财富管理、资产管理、金融市场等相关金融服务。根据万得资讯统计，截至2023年末，A股上市公司数量已超5,300家，2023年全年IPO募资总额达人民币3,500亿元。在助力产业创新转型及完善居民财富配置上，资本市场的枢纽作用更加突显，推动了实体经济的高质量发展。证券行业将积极融入国家发展大局，坚持金融服务实体经济，畅通科技、资本与实体经济的良性循环，为中国式现代化做出更大贡献。公司致力于打造一流投资银行和投资机构，助力资本市场功能提升，服务经济高质量发展，2023年公司各项经营管理工作稳步推进，主要财务指标和业务指标保持行业领先。
3.公司主要会计数据和财务指标
3.1近三年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| | 2023年 | 2022年 | 本年比上年
增减(%) | 2021年 | | 总资产 | 1,453,359,126,043.71 | 1,308,603,359,471.01 | 11.06 | 1,278,664,775,096.62 | | 归属于母公司股东的净资产 | 268,839,608,470.83 | 253,118,087,048.10 | 6.21 | 209,171,333,355.47 | | 营业收入 | 60,067,992,766.11 | 65,108,507,999.21 | -7.74 | 76,523,716,526.93 | | 归属于母公司股东的净利润 | 19,720,547,412.84 | 21,317,422,282.16 | -7.49 | 23,099,624,927.77 | | 归属于母公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 | 19,386,903,206.87 | 20,948,320,173.28 | -7.45 | 23,313,845,883.89 | | 经营活动产生的现金流量净额 | -40,836,959,699.43 | 78,522,711,376.43 | 不适用 | 28,458,125,358.77 | | 加权平均净资产收益率（%） | 7.81 | 8.67 | 减少0.86个
百分点 | 12.07 | | 基本每股收益（元／股） | 1.30 | 1.42 | -8.45 | 1.69 | | 稀释每股收益（元／股） | 1.30 | 1.42 | -8.45 | 1.69 |
3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| | 第一季度
（1-3月份） | 第二季度
（4-6月份） | 第三季度
（7-9月份） | 第四季度
（10-12月份） | | 营业收入 | 15,348,206,851.13 | 16,151,753,172.81 | 14,306,776,611.64 | 14,261,256,130.53 | | 归属于母公司股东的净利润 | 5,417,237,420.11 | 5,888,533,536.78 | 5,108,176,481.67 | 3,306,599,974.28 | | 归属于母公司股东的扣除非经
常性损益后的净利润 | 5,329,928,863.32 | 5,824,884,671.92 | 5,030,319,532.41 | 3,201,770,139.22 | | 经营活动产生的现金流量净额 | -2,205,056,765.29 | 12,813,816,772.86 | -64,904,942,795.49 | 13,459,223,088.49 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4.股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前十名股东情况
单位：股
| 截至报告期末普通股股东总数（户） | 535,516
其中，A股股东535,359户，H股登记股东157户 | | 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） | 518,695
其中，A股股东518,536户，H股登记股东159户 |
| 前十名股东持股情况 | | | | | | | | | 股东名称
（全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例
(%) | 持有有限售
条件的股份
数量 | 质押、标记或冻结情况 | | 股东
性质 | | | | | | | 股份
状态 | 数量 | | | 香港中央结算（代理人）
注1
有限公司 | 114,480 | 2,619,001,276 | 17.67 | - | 未知 | - | 境外法人 | | 中国中信金融控股有限公
注2
司 | | 2,299,650,108 | 15.52 | - | 无 | - | 国有法人 | | 广州越秀资本控股集团有
注3
限公司 | | 626,191,828 | 4.23 | 626,191,828 | 无 | - | 国有法人 | | 注4
香港中央结算有限公司 | -105,221,490 | 440,826,356 | 2.97 | - | 无 | - | 境外法人 | | 广州越秀资本控股集团股
注3
份有限公司 | | 305,155,945 | 2.06 | 305,155,945 | 无 | - | 国有法人 | | 中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公
司交易型开放式指数证券
投资基金 | 9,526,310 | 210,325,343 | 1.42 | - | 无 | - | 未知 | | 中央汇金资产管理有限责
任公司 | | 205,146,964 | 1.38 | - | 无 | - | 国有法人 | | 大成基金－农业银行－大
成中证金融资产管理计划 | | 176,785,150 | 1.19 | - | 无 | - | 未知 | | 华夏基金－农业银行－华
夏中证金融资产管理计划 | | 166,143,027 | 1.12 | - | 无 | - | 未知 | | 中欧基金－农业银行－中
欧中证金融资产管理计划 | | 161,205,735 | 1.09 | - | 无 | - | 未知 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 广州越秀资本控股集团有限公司系广州越秀资本控股集团股份有限公司全资
子公司，两者构成一致行动关系，本公司未知上述其他股东之间是否存在关联
关系或一致行动关系 | | | | | | |
注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人 注2：2023年8月，公司原第一大股东中信有限及其一致行动人中信股份将所持公司2,299,650,108股A股及434,311,604股H股无偿划转至中信金控，详情请参见2022年6月23日于上交所网站披露的《 中信证券股份有限公司详式权益变动报告书》。截至2023年12月31日，中信金控持有公司2,299,650,108股A股、551,231,104股H股，合计2,850,881,212股，占比19.24%
注3：截至2023年12月31日， 越秀资本直接持有公司305,155,945股A股，广州 越秀资本直接持有公司626,191,828股A
股，作为港股通非登记股东间接持有公司229,673,100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际间接持有公司125,966,093股H股，合计持有公司股份1,286,986,966股，占比8.68% 注4：香港中央结算有限公司名下股票为 沪股通的非登记股东所持股份 注5：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质
注6：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数
量合并计算
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.4报告期末公司优先股股东总数及前十名股东情况
□适用 √不适用
5.公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位：亿元 币种：人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 到期日 | 债券
余额 | 利率
（%） | | 中信证券股份有限公司2015年公司债券（品种二） | 15中信02 | 122385.SH | 2025-06-25 | 25 | 5.10 | | 中信证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2019年
公司债券（第一期）（品种二） | 19中证G2 | 155525.SH | 2024-09-10 | 10 | 3.78 | | 中信证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2020年
公司债券（第一期）（品种二） | 20中证G2 | 163157.SH | 2025-02-21 | 20 | 3.31 | | 中信证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2020年
公司债券（第二期）（品种二） | 20中证G4 | 163245.SH | 2025-03-10 | 20 | 3.20 | | 中信证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2020年
公司债券（第三期）（品种三） | 20中证G7 | 163341.SH | 2025-04-14 | 10 | 3.10 | | 中信证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2020年
公司债券（第七期）（品种二） | 20中证20 | 175125.SH | 2030-09-11 | 8 | 4.20 | | 中信证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2020年
公司债券（第九期）（品种三） | 20中证24 | 175317.SH | 2030-10-28 | 9 | 4.27 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第一期）（品种三） | 21中证03 | 175669.SH | 2031-01-25 | 32 | 4.10 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第二期）（品种二） | 21中证05 | 175766.SH | 2031-03-01 | 30 | 4.10 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第三期） | 21中证06 | 175871.SH | 2031-03-19 | 25 | 4.10 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第四期） | 21中证07 | 175972.SH | 2031-04-13 | 14 | 4.04 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第五期）（品种一） | 21中证08 | 188205.SH | 2026-06-11 | 10 | 3.70 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第五期）（品种二） | 21中证09 | 188206.SH | 2031-06-11 | 25 | 4.03 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第六期）（品种一） | 21中证10 | 188363.SH | 2026-07-09 | 15 | 3.62 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第六期）（品种二） | 21中证11 | 188364.SH | 2031-07-09 | 15 | 3.92 | | 中信证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年
永续次级债券（第一期） | 21中证Y1 | 188455.SH | 0000-00-31 | 33 | 3.70 | | 中信证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年
永续次级债券（第二期） | 21中证Y2 | 188529.SH | 0000-00-31 | 60 | 3.63 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第七期）（品种一） | 21中证12 | 188608.SH | 2024-08-23 | 30 | 3.01 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第七期）（品种二） | 21中证13 | 188609.SH | 2026-08-23 | 10 | 3.34 | | 中信证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年
永续次级债券（第三期） | 21中证Y3 | 188642.SH | 0000-00-31 | 15 | 3.70 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第八期）（品种一） | 21中证14 | 188751.SH | 2024-09-16 | 45 | 3.08 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第九期）（品种一） | 21中证16 | 188813.SH | 2024-09-27 | 22 | 3.09 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第九期）（品种二） | 21中证17 | 188814.SH | 2026-09-28 | 18 | 3.47 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第十期）（品种一） | 21中证18 | 188868.SH | 2024-10-19 | 25 | 3.25 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第十期）（品种二） | 21中证19 | 188869.SH | 2026-10-19 | 20 | 3.59 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第十一期） | 21中证20 | 185045.SH | 2024-11-24 | 30 | 3.07 | | 中信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行
公司债券（第十二期） | 21中证21 | 185110.SH | 2024-12-14 | 30 | 2.97 | | 中信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行
永续次级债券（第一期） | 22中证Y1 | 185307.SH | 0000-00-31 | 30 | 3.58 | | 中信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行
公司债券（第一期）（品种一） | 22中证01 | 185360.SH | 2027-01-29 | 5 | 3.20 | | 中信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行
公司债券（第一期）（品种二） | 22中证02 | 185361.SH | 2032-02-06 | 10 | 3.69 | | 中信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行
公司债券（第二期）（品种一） | 22中证03 | 185450.SH | 2025-03-11 | 10 | 3.03 | | 中信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行
公司债券（第二期）（品种二） | 22中证04 | 185463.SH | 2027-03-11 | 5 | 3.40 | | 中信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行
公司债券（第三期） | 22中证05 | 185593.SH | 2025-08-24 | 30 | 2.50 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第一期） | 23中证G1 | 138871.SH | 2025-02-08 | 30 | 2.95 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第二期）（品种一） | 23中证G2 | 138910.SH | 2025-02-21 | 15 | 2.89 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第二期）（品种二） | 23中证G3 | 138911.SH | 2026-02-26 | 30 | 3.06 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第三期）（品种一） | 23中证G4 | 115020.SH | 2025-03-13 | 20 | 3.01 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第三期）（品种二） | 23中证G5 | 115021.SH | 2028-03-13 | 20 | 3.32 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第四期）（品种一） | 23中证G6 | 115260.SH | 2025-04-19 | 20 | 2.87 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第四期）（品种二） | 23中证G7 | 115261.SH | 2028-04-19 | 25 | 3.17 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第五期）（品种一） | 23中证G8 | 115352.SH | 2024-05-17 | 35 | 2.53 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第五期）（品种二） | 23中证G9 | 115353.SH | 2026-05-15 | 35 | 2.90 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第六期）（品种一） | 23中证S7 | 115415.SH | 2024-05-24 | 30 | 2.47 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第六期）（品种二） | 23中证10 | 115416.SH | 2026-05-30 | 20 | 2.89 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第七期）（品种一） | 23中证11 | 115491.SH | 2025-06-13 | 5 | 2.64 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第七期）（品种二） | 23中证12 | 115492.SH | 2026-06-13 | 25 | 2.80 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第八期）（品种一） | 23中证13 | 115584.SH | 2025-07-07 | 20 | 2.64 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第八期）（品种二） | 23中证14 | 115585.SH | 2026-07-07 | 5 | 2.75 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第九期）（品种一） | 23中证15 | 115780.SH | 2025-08-14 | 25 | 2.54 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第九期）（品种二） | 23中证16 | 115781.SH | 2026-08-14 | 20 | 2.72 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十期）（品种一） | 23中证17 | 115884.SH | 2025-08-30 | 10 | 2.53 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十期）（品种二） | 23中证18 | 115885.SH | 2026-08-30 | 20 | 2.70 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行短期公司债券（第八期） | 23中证S9 | 115922.SH | 2024-09-11 | 50 | 2.45 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十一期）（品种二） | 23中证20 | 115930.SH | 2026-09-12 | 25 | 2.93 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行短期公司债券（第九期） | 23中S10 | 115964.SH | 2024-09-18 | 40 | 2.52 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十二期）（品种一） | 23中证21 | 115994.SH | 2026-09-20 | 18 | 2.86 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十二期）（品种二） | 23中证22 | 115995.SH | 2028-09-20 | 22 | 3.10 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行短期公司债券（第十期） | 23中S11 | 240028.SH | 2024-06-27 | 40 | 2.53 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行永续次级债券（第一期） | 23中证Y1 | 240054.SH | 0000-00-31 | 30 | 3.58 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十三期）（品种一） | 23中证23 | 240063.SH | 2025-10-19 | 13 | 2.80 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十三期）（品种二） | 23中证24 | 240064.SH | 2026-10-19 | 27 | 2.90 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行短期公司债券（第十一期） | 23中S12 | 240142.SH | 2024-10-31 | 60 | 2.72 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十四期）（品种一） | 23中证25 | 240195.SH | 2025-11-07 | 25 | 2.78 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十四期）（品种二） | 23中证26 | 240196.SH | 2028-11-07 | 35 | 3.10 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行短期公司债券（第十二期） | 23中S13 | 240212.SH | 2024-11-13 | 30 | 2.70 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行次级债券（第一期）（品种一） | 23中证C1 | 240225.SH | 2024-11-14 | 10 | 2.75 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行次级债券（第一期）（品种二） | 23中证C2 | 240226.SH | 2026-11-14 | 10 | 3.10 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十五期）（品种二） | 23中证28 | 240291.SH | 2026-11-21 | 25 | 2.87 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行短期公司债券（第十三期） | 23中S14 | 240316.SH | 2024-05-29 | 40 | 2.64 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十六期）（品种一） | 23中证29 | 240407.SH | 2025-12-20 | 10 | 2.80 | | 中信证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第十六期）（品种二） | 23中证30 | 240408.SH | 2026-12-20 | 40 | 2.90 | | 中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开
发行短期公司债券（第一期） | 24中证S1 | 240477.SH | 2025-01-15 | 30 | 2.53 | | 中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第一期）（品种一） | 24中证G1 | 240504.SH | 2026-01-19 | 15 | 2.68 | | 中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第一期）（品种二） | 24中证G2 | 240505.SH | 2027-01-19 | 23 | 2.74 | | 中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开
发行永续次级债券（第一期） | 24中证Y1 | 240567.SH | 0000-00-31 | 30 | 3.01 | | 中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第二期） | 24中证G3 | 240616.SH | 2034-02-17 | 30 | 2.75 | | 中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开
发行永续次级债券（第二期） | 24中证Y2 | 240657.SH | 0000-00-31 | 40 | 2.84 | | 中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开
发行公司债券（第三期） | 24中证G4 | 240687.SH | 2034-03-12 | 40 | 2.69 |
5.2报告期内债券的付息兑付情况 （未完）
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