清研环境(301288):中信建投证券股份有限公司关于清研环境科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

时间：2024年03月27日 15:45:36 中财网

原标题:清研环境:中信建投证券股份有限公司关于清研环境科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于清研环境科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为清研环境科技股份有限公司（以下简称“清研环境”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，对清研环境2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意清研环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]543号）核准，清研环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,701.00万股（以下简称“本次发行”），发行价格为19.09元/股，募集资金总额为51,562.09万元，扣除发行费用后募集资金净额为44,349.39万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年4月18日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《清研环境科技股份有限公司发行人民币普通股（A股）2,701万股后实收股本的验资报告》（大华验字[2022]000203号）。

（二）2023年度募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，公司已累计投入募投项目的募集资金总额为23,355.38万元，其中：本年度使用募集资金人民币4,611.85万元，募集资金余额为人民币21,527.28万元。

截至2023年12月31日，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：万元

存放和管理情 管理情况 资金的使用 募集资金管理 则（2023年修 司规范运作 集资金专项 子公司广东 银行及中信 板上市公司募 专户存储情 31日，公司募	管理，保护投资者的 使用的监管要求（20 订）》《深圳证券交 等有关法律、法规及 户开户银行及中信建 研环境科技有限公司 投签署了《募集资金 资金监管协议范本不 资金专用账户（以下	益，根据《 2年修订） 所上市公司 司《募集资 签署了《募 （以下简称“ 方监管协议 存在重大差 称“专户”
开户银行	银行账号	截止日余额
兴业银行深圳 分行营业部	337010100103000958	49.31
中国农业银行 深圳南山支行	41014100040049894	693.30
杭州银行深圳 科技支行	4403040160000364824	1,127.20
中国民生银行 深圳南海支行	620710888	0.13
中国农业银行 深圳南山支行	41014100040050074	0.38
兴业银行深圳 分行营业部	337010100103000830	0.01
---	---	1,870.34

截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买大额存单、结构性存款余额明细如下：
单位：万元

截止日余额

6,000.00

7,500.00

3,156.94

3,000.00

19,656.94

三、2023年度募集资金的实际使用情况
报告期内与募集资金使用相关的内容详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募投项目的资金使用情况
2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“清研环境募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了清研环境2023年度募集资金存放与使用情况。” 七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对清研环境募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件等。

八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
清研环境2023年年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元

募集资金总额	51,562.09	本年度投入募集资金总额	4,611.85
报告期内变更用途的募集资金总额	---	已累计投入募集资金总额	23,355.38
累计变更用途的募集资金总额	---
累计变更用途的募集资金总额比例		---
承诺投资项目和超募资金投向	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总 额(1)	本年度 投入金 额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
广东清研高端环保装备研发与制造 基地项目	否	27,133.06	27,133.0 6	4,611.85	13,355.38	49.22	2024年6月 30日	---	---	否
补充上市公司流动资金	否	10,000.00	10,000.0 0	0.00	10,000.00	100	---	---	---	否
承诺投资项目小计	---	37,133.06	37,133.0 6	4,611.85	23,355.38	62.90	---	---	---	---
超募资金投向	---
归还银行贷款（如有）	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
补充流动资金（如有）	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
超募资金投向小计	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
合计	---	37,133.06	37,133.0 6	4,611.85	23,355.38	62.90	---	---	---	---
未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体募投项目）	2023年8月28日公司第一届董事会第二十六次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，在募集资金 投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对首次公开发行股票并上市的募集资金投资 项目“惠州高端环保装备研发与制造基地项目”达到预定可使用状态的时间进行延期调整，从2023年6月30日调整至 2024年6月30日。
项目可行性发生重大变化的情况说 明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展 情况	超募资金净额7,216.33万元，均存放在募集资金专户，采用活期、定期等方式进行合理配置存放；截至2023年12月31 日，超募资金余额为7,284.28万元，其中包含活期存款1,059.39万元，大额存单6,156.94万元及活期存款利息67.95万 元。
募集资金投资项目实施地点变更情 况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情 况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换 情况	截至2022年4月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为4,710.01万元，本次拟用募集资金置 换的金额为人民币4,710.01万元。公司于2022年5月23日召开的第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第九次会 议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。同时，大华会计师事务所（特殊普通合伙） 已对公司截至2022年4月30日以自筹资金预先投入募集资金项目的实际情况进行了专项审核，并出具了《清研环境科 技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（大华核字[2022]0010200号）。 公司于2022年6月27日完成募集资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额 及原因	不适用

尚未使用的募集资金用途及去向	均存放在募集资金专户用于募集资金投资项目建设，并按照募集资金投资项目建设进度采用活期、定期等方式进行合 理配置存放。
募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况	不适用

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于清研环境科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）


保荐代表人签名：
徐新岳 邱荣辉








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