联迪信息(839790):董事会审计委员会2023年度履职情况的专项报告

时间:2024年03月28日 20:25:48 中财网
原标题:联迪信息:董事会审计委员会2023年度履职情况的专项报告

证券代码:839790 证券简称:联迪信息 公告编号:2024-020
南京联迪信息系统股份有限公司
董事会审计委员会2023年度履职情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

南京联迪信息系统股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会根据《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》、《公司章程》和公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定,勤勉尽责地履行审计委员会的职责和义务,审慎认真地行使公司、股东和董事会所赋予的权利,对公司董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。现就 2023年度履职情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
公司第四届董事会审计委员会由独立董事蒋莉女士、吴宏伟先生和董事高宁先生 3 名成员组成,委员会主任由独立董事蒋莉女士担任。2023 年度,审计委员会委员凭借丰富的经验及专业的知识,在审阅公司财务报告、监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、评估内部控制的有效性等工作上向董事会提出了指导性意见,充分发挥了审计委员会在公司审计和风控管理方面的重要作用。

二、审计委员会会议召开情况
报告期内,公司审计委员会共召开了 3次会议,具体如下:

会议届次召开日期审议议案表决结果
 2023年4 月25日《关于〈南京联迪信息系统股份有限公司 2022年年度报告及报告摘要〉的议案》同意:3 票 弃权:0 票 反对:0 票
第三届董事会 审计委员会第 一次会议 《关于〈南京联迪信息系统股份有限公司内 部控制自我评价报告〉的议案》同意:3 票 弃权:0 票 反对:0 票
  《关于审议南京联迪信息系统股份有限公司 预计公司2023年日常性关联交易的议案》同意:3 票 弃权:0 票 反对:0 票
  《关于南京联迪信息系统股份有限公司续聘 会计师事务所的议案》同意:3 票 弃权:0 票 反对:0 票
第三届董事会 审计委员会第 二次会议2023年8 月18日《关于〈南京联迪信息系统股份有限公司 2023 年半年度报告及报告摘要〉的议案》同意:3 票 弃权:0 票 反对:0 票
第三届董事会 审计委员会第 三次会议2023年10 月27日《关于〈南京联迪信息系统股份有限公司 2023年第三季度报告〉 的议案》同意:3 票 弃权:0 票 反对:0 票
三、公司审计委员会履职情况
(一)审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,审计委员会审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的经营成果及财务状况,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审计委员会重点关注了公司财务报告的重大会计和审计问题,以及报告期内会计估计变更、会计政策变更事项,认为不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项,导致非标准无保留意见审计报告的事项等。

(二)监督及评估外部审计机构工作
报告期内,审计委员会对公司聘请的年度审计机构中汇会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中汇”)执行财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督,认为中汇遵循独立、客观、公正的执业准则,勤勉尽责地履行了审计职责,完成了公司委托的各项工作。

报告期内,审计委员会对公司聘请的年度审计机构中汇的履职情况进行了评估,认为中汇具有从事证券相关业务审计的资格,具备丰富的为上市公司提供审计服务的经验与能力,具有良好的投资者保护能力和独立性,能够满足公司年度财务审计工作要求。

(三)指导内部审计工作
报告期内,审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划;积极督促公司内部审计计划的实施;经审阅内部审计工作报告,未发现公司内部审计工作存在重大问题,认为内部审计工作能够有效运作。

(四)评估内部控制的有效性
报告期内,审计委员会审阅了公司内部控制评价报告,并听取了公司内审部门的相关汇报,认为该报告客观真实地反映了公司内部体系建设、内控制度的执行情况,公司不存在内部控制重大缺陷。

报告期内,审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极了解公司现行内部控制制度的设计及执行情况,指导公司内部控制规范体系的不断完善,认为公司建立了较为完善的内部控制体系,公司内部控制制度基本健全并得到了有效执行,公司内部控制在整体上是有效的。

(五)协调管理层、内部审计部门及外部审计机构的沟通
报告期内,审计委员会充分听取各方意见,积极开展协调工作,使公司管理层、内部审计部门及年审会计师事务所的沟通更为有效,提高了审计工作的效率。

(六)监督和控制关联交易风险
报告期内,审计委员会审议了公司对日常性关联交易的预计,并对公司全年的关联交易情况进行了监督,未发现有超出预计的日常性关联交易或重大关联交易情况,认为公司 2023年度关联交易事项符合相关法律、法规等规范性文件要求,不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

四、总体评价
2023 年度,公司董事会审计委员会按照相关法律法规、规范性文件和公司制度的要求,忠实、勤勉地履行了职责,有效发挥了指导、协调、监督的作用,促进了公司的规范治理和稳健发展。

2024 年度,审计委员会将继续发挥委员会的专业职能,切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作,进一步规范运作,认真履行各项职责,监督公司完善内部控制制度的有效性,维护公司与全体股东的共同利益。


南京联迪信息系统股份有限公司
董事会审计委员会
2024年3月28日

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