财富趋势(688318):2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2024-017 深圳市财富趋势科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了公司《2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）注册同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为107.41元。本次公开发行募集资金总额为人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币 1,713,926,258.08元。本次募集资金已于 2020年 4月21日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。 （二）募集资金使用和结余情况 截至2023年12月31日止，募集资金账户余额为244,514,120.14元，具体情况如下： （一）募集资金管理制度情况 公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益。 （二）募集资金三方监管协议情况 根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020年4月22日，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2020年6月17日，公司与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原 招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916），原签署的募集资金三方监管协议失效。 2020年8月18日，公司与中国民生银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司武汉金融港支行的募集资金专用账户（账号：755904884810703）于2020年8月19日注销完成，原签署的募集资金三方监管协议失效。 2021年3月30日，公司召开的第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意在浙商银行股份有限公司武汉光谷科技支行新开立募集资金账户用于存放超募资金。 2021年4月28日，公司与浙商银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2021年8月31日，公司与渤海银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2021年9月2日，公司与湖北银行股份有限公司武汉汉口支行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2022年4月18日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意将“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由财富趋势变更为公司全资子公司“武汉通达信数字科技有限公司”（以下简称“通达信数字”）。公司将该募投项目对应账户（账号：632218575，开户行：民生银行武汉光谷高科技支行）的资金转入到武汉通达信数字科技有限公司的新设立的募集资金专用账户。2022年4月19日，公司与通达信数字、中国银行证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。 2022年6月27日，公司将原募投项目账户（账号：632218575，开户行：民生银行武汉光谷高科技支行）的资金转入到武汉通达信数字科技有限公司的新设立的募集资金专用账户并签订三方监管协议后，已将该专用账户变更为超募资金专用账户，并与中国民生银行股份有限公司武汉分行、银河证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2022年7月11日，公司与宁波银行深圳梅林支行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。并于2022年10月 31日注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810811），原签署的募集资金三方监管协议失效。 2022年7月21日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于变更及新设部分募集资金专项账户的议案》，详情见2022年7月22日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《关于变更及新设部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-035）。 2022年8月3日，公司与中国建设银行湖北省分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。并于2023年6月30日注销了原在招商银行武汉光谷支行的募集资金专用账户（账号：755904884810518），原签署的募集资金三方监管协议也相应终止。 2023年3月30日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，详情见2023年4月22日、7月26日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-018）、《关于部分募集资金账户注销并签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2023-035）。 公司于2023年10月30日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，详情见2023年11月9日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-054）。 2023年4月14日，公司与中国工商银行股份有限公司武汉洪山支行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 公司在招商银行股份有限公司武汉光谷支行设立的募集资金账户（账号：755904884810518）于2023年6月30日销户，原签署的《募集资金专户存储三方监管协议》失效。 公司在中国建设银行股份有限公司湖北省分行营业部设立的募集资金账户（账号：42050117000800002774、42050117000800002776、42050217000800000096）于2023年7月20日销户，原签署的《募集资金专户存储三方监管协议》失效。 2023年7月24日和2023年11月6日，公司与中国银行股份有限公司武汉市直支行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 公司在宁波银行深圳梅林支行设立的募集资金专项账户（账号： 73250122000003530）于2023年11月14日销户，原签署的《募集资金专户存储三方监管协议》失效。 公司在宁波银行深圳梅林支行设立的募集资金专项账户（账号： 73250122000003530）于2023年11月14日销户，原签署的《募集资金专户存储三方监管协议》失效。
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。 （二）募投项目先期投入及置换情况 公司募投项目未进行先期投入，不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。 截止到2020年7月7日，公司以自筹资金支付的发行费用为7,852,226.83元，公司于 2020年 8月以募集资金置换自有资金已支付的发行费用 7,852,226.83元。 2020年8月17日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金7,852,226.83元置换以自筹资金预先支付的部分发行费用。 公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构对公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项无异议，并出具了《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《关于深圳市财富趋势科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用自筹资金的鉴证报告》（众环专字[2020]011253号）。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2021年3月30日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币160,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效，资金可在额度范围内循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。 2022年2月28日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币150,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型产品，自公司董事会审议通过之日起 12个月之内有效，资金可在额度范围内循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。 2023年2月27日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币140,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型产品，自公司董事会审议通过之起12个月之内有效，资金可在额度范围内循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。 截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为1,410,000,000.00元。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况 2023年12月31日，通达信基于大数据的行业安全监测系统项目已建设完成、已达到预定可使用状态，节余募集资金7,084.48万元公司后面计划用于财富趋势金融科技第二总部建设项目。 （八）募集资金使用的其他情况 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 2023年12月28日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第 九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，为保证募投项目的实施成果更好地满足公司发展要求，公司在充分考虑当前募投项目实施进度及募集资金实际使用情况的基础上，经审慎评估和综合考量，在不改变募投项目实施主体、投资用途等前提下，决定将“通达信可视化金融研究终端项目”达到预定可使用状态的时间调整为2024年12月。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及中国证监会相关规定等法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 六、保荐机构出具的专项核查报告的结论性意见 截至2023年12月31日，财富趋势募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，2023年度公司存在使用闲置募集资金进行现金管理的合计余额超过授权额度的情况，公司已对该事项进行了追认。 公司2023年度募集资金存放与使用情况不存在违反相关法律法规的情形。 七、募集资金使用及披露中存在的问题 经公司自查发现，在实际现金管理工作中，公司为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目使用计划正常进行及资金安全的前提下，在以前年度购买银行大额存单未到期也未转让处理的情况下，超额购买银行结构性存款的情况。 由于公司相关人员对本授权期滚动使用额度的理解偏差，存在使用闲置募集资金进行现金管理的合计余额超过第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议授权额度的情况，截至2023年12月31日超出额度1,000.00万元。具体情况如下： 单位：万元
2024年 3月 28日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。 经核查，保荐机构认为：公司存在使用闲置募集资金进行现金管理超出事先审议额度的情形。上述业务系安全性高、流动性好的保本型现金管理方式，未对募集资金造成损失，未影响募集资金投资计划的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形，未损害公司和全体股东的利益。 公司本次追认使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经董事会、监事会审议通过。因此，公司已补充履行了必要的法律审批程序。保荐机构将督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，保障公司全体股东利益。 除上述情形外，2023年度，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关规定等法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会 2024年3月29日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2023年度 单位：人民币万元
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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