中科江南(301153):华泰联合证券有限责任公司关于北京中科江南信息技术股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
关于北京中科江南信息技术股份有限公司 2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称“中科江南”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》）等法律法规的规定，对中科江南在2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]127号文《关于同意北京中科江南信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2022年5月18日首次公开发行普通股（A股）2,700.00万股，每股面值1元，每股发行价格人民币33.68元，募集资金总额人民币90,936.00万元，扣除不含税的发行费用合计6,957.11万元后的募集资金净额为83,978.89万元。上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第ZC10276号）。 二、募集资金管理情况 为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，并经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。 根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司分别在中信银行股份有限公司北京西单支行、广发银行股份有限公司北京双井支行、招行
截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为24,500.50万元。 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 截至2023年12月31日，公司募集资金的实际使用情况详见下表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司2023年度不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 2022年7月25日，经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议审议，同意使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金12,821.80万元，以及已支付发行费用的自筹资金267.10万元，合计13,088.90万元。公司以自筹资金预先投入募集资金项目情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《关于北京中科江南信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZC10306号）。 截至2023年12月31日，上述募集资金已全部置换完毕。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司2023年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （五）节余募集资金使用情况 公司2023年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。 （六）超募资金使用情况 公司于2023年4月20日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用暂未确定用途的超出部分的募集资金7,100.00万元永久性补充流动资金。 公司于2023年6月26日召开2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》，同意公司使用部分超募资金开展“电子凭证综合服务平台升级研发项目”，拟使用超募资金 14,223.27万元，拟开工时间为 2023 年6月，建设期为 3 年，截至2023年12月31日，本年度投入金额632.05万元，已累计投入金额632.05万元。 （七）使用闲置募集资金进行现金管理情况 公司于2022年5月30日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司募集资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司拟使用最高不超过25,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、定期存款、存单等），现金管理有效期为自董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专用账户。 公司于2022年7月25日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于以协定存款、通知存款、定期存款方式存放未使用募集资金的议案》,在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司拟将首次公开发行股票募集资金的存款余额在募集资金监管账户内以协定存款、通知存款、定期存款方式存放，各个协定存款、通知存款、定期存款均不得质押，存款期限具体根据募集资金投资项目现金支付进度而定，除设置提前交易或提前赎回条款的定期存款外，存款期限自公司第三届董事会第九次会议通过之日起不超过12个月，公司应确保募集资金的流动性，不得影响募集资金投资计划正常进行。 公司于2022年8月25日召开了第三届董事会第十次会议、2022年9月14召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3.50亿元的闲置募集资金（包括闲置超募资金）进行现金管理。使用期限自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专用账户。 2023年4月20日，公司2022年年度股东大会审议通过《关于拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过40,000.00万元的暂时闲置募集资金（包括闲置超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有本金保障约定的现金管理产品（包括但不限于人民币结构性存款、收益凭证等），现金管理有效期为自2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专用账户。 截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理金额为15,400.00万元。 （八）尚未使用的募集资金用途及去向 截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，用于募集资金投资项目的后续投入。 （九）募集资金使用的其他情况 公司2022年度不存在募集资金使用的其他情况。 四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《北京中科江南信息技术股份有限公司2023年年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于北京中科江南信息技术股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为，公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了公司2023年度募集资金存放与使用情况。 五、保荐机构主要核查工作 报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对中科江南募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。 六、保荐机构核查意见 经核查，中科江南严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2023年12月31日，中科江南不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对中科江南在2023年度募集资金存放与使用情况无异议。 (本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京中科江南信息技术股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页） 保荐代表人(签字)： 郑士杰 陈超然 华泰联合证券有限责任公司(公章) 年 月 日 中财网
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