威力传动(300904):独立董事2023年度述职报告（李道远）
独立董事2023年度述职报告 （李道远） 各位股东及股东代表： 本人作为银川威力传动技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内部控制、薪酬激励等工作提出了意见和建议。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 李道远，1981年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 2004年6月至2011年6月，任深圳证券交易所经理；2011年6月至2015年11月，任中信证券股份有限公司高级副总裁；2015年12月至2021年1月，任北京京运通科技股份有限公司副总经理兼董事会秘书；2018年5月至今，任富满微电子集团股份有限公司独立董事；2021年1月至今，任北京京运通科技股份有限公司首席战略官；2021年2月至今，任威力传动独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 1、出席会议情况 2023年度，在本人任职期间公司共召开了14次董事会会议，共召开了5次股东大会。本人按时亲自出席了各次会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。出席会议具体情况如下：
2、专门委员会履职情况 公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人担任审计委员会委员、提名委员会主任委员以及薪酬与考核委员会委员。2023年度，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议，履行相关职责。 2023年，本人参与8次审计委员会会议，严格按照《董事会审计委员会工作细则》的规定履行职责，积极参加审计委员会会议及相关工作，对定期报告、内部审计等相关工作进行审核并提出合理建议；向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师面对面沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。 2023年，本人参与1次薪酬与考核委员会会议，积极开展工作，认真履行职责，对公司薪酬制度执行情况进行监督。 3、与公司内部审计部及会计师事务所沟通情况 报告期内，本人作为公司独立董事，与公司内审部及会计师事务所进行积极流；全面了解公司年报编制与年度审计情况，认真审阅了公司的财务报告，针对公司业绩变动、资产减值、关联交易等重点事项进行询问，督促审计进度，确保审计工作的独立有序完成。 4、履职情况及保护中小投资者权益情况 报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会的机会及合理安排其他工作时间到公司进行实地考察，对公司生产经营情况、技术研发等情况进行实地调研了解，向公司生产经营、业务拓展等事项提出了合理化建议，并就公司生产经营过程中遇到的困难及障碍点，及时与相关责任人沟通交流，引入外部资源提供合理化的解决方案；除现场参会、实地调研外，本人还经常通过电话等方式及时关注公司重大事项的进展情况；对提交董事会或股东大会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。 在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权，与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下： 1、应当披露的关联交易 公司于2023年2月3日召开第三届董事会第二次会议，于2023年2月23日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于预计2023年度公司日常性关联交易的议案》。本人就该事项进行了认真的审阅，认为本次日常性关联交易预计事项及审议程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。在审议和表决过程中，关联董事、关联股东均已按规定回避表决，审议和表决程序合法合规，不存在损害公司和中小股东利益的情形。 除本次事项外，公司未在报告期内发生其他应当披露的关联交易。 2、定期报告编制过程中工作情况 报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年1-3月财务审阅报告》《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司2022年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。 公司对定期报告的审议及披露程序合法、合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。 3、续聘会计师事务所 2023年12月14日第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十次会议和2024年1月2日召开2024年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。本人在董事会中对此事项发表了同意的独立意见。 4、董事、高级管理人员的薪酬 董事会及薪酬与考核委员会一致通过了《关于审查2022年度公司董事薪酬情况的议案》《关于审查2022年度公司高级管理人员薪酬情况的议案》《关于确定公司董事2023年度薪酬考核方案的议案》《关于确定公司高级管理人员2023年度薪酬考核方案的议案》。本人作为独立董事，对上述议案进行了审核，对公司2023年度董事、高级管理人员的薪酬情况进行了认真地核查，公司按照董事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，方案合理，程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 四、总体评价和建议 2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。 2024年度，本人将继续加强学习，严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，增强董事会的透明度，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司做大做强、持续健康发展。本人对公司董事会、经营管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！ 特此报告。 银川威力传动技术股份有限公司 独立董事：李道远 2024年3月29日 中财网
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