隆华新材(301149):东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

时间：2024年03月29日 17:41:46 中财网

原标题:隆华新材:东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

东吴证券股份有限公司
关于山东隆华新材料股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：东吴证券股份有限公司	被保荐公司简称：隆华新材
保荐代表人姓名：尹鹏	联系电话：0512-62938168
保荐代表人姓名：祁俊伟	联系电话：0512-62938168

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度 ）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2次
（2）列席公司董事会次数	3次
（3）列席公司监事会次数	3次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年1月15日
（3）培训的主要内容	上市公司股份回购及市场违规案例讲解等相关内 容等相关内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.购买、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的证券服务机 构配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财 务状况、管理状况、核心技术等方面的 重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

1．关于所持股份流通限制及自愿锁定的承诺	是	不适用
2.关于稳定股价的承诺	是	不适用
3.关于发行人欺诈发行回购股份的承诺	是	不适用
4.关于发行人招股说明书存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏回购股份的承 诺书	是	不适用
5.关于填补即期回报措施的承诺书	是	不适用
6.关于未履行承诺的约束措施	是	不适用
7.关于规范及减少关联交易的承诺	是	不适用
8.报告期内未全员缴纳社会保险及住房公 积金事项的承诺	是	不适用
9.关于持股意向及减持意向的承诺	是	不适用
10.关于保证山东隆华新材料股份有限公 司独立性的承诺书	是	不适用
11.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用

四、其他事项

1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	不适用

（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）



保荐代表人： 尹鹏 祁俊伟





东吴证券股份有限公司
2024年 3月 30 日