横店东磁(002056):2023年年度股东大会的法律意见书
浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 11楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 浙江天册律师事务所 关于横店集团东磁股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0346号 致：横店集团东磁股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受横店集团东磁股份有限公司（以下简称“横店东磁”或“公司”）的委托，指派本所律师参加横店东磁 2023年年度股东大会，并出具本法律意见书。 本法律意见书仅供横店东磁 2023年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随横店东磁本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对横店东磁本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了横店东磁 2023年年度股东大会，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集、召开的程序 （一）经本所律师查验，横店东磁本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股东大会的通知于 2024年 3月 9日在《证券时报》和巨潮资讯网站等公司指定媒体上公告。 根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为： 1、《<公司 2023年年度报告>及其摘要》； 2、《公司 2023年度董事会工作报告》； 4、《公司 2023年度财务决算报告》； 5、《公司 2023年度利润分配的预案》； 6、《公司关于续聘 2024年度审计机构的议案》； 7、《公司关于监事薪酬的议案》； 8、《公司关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》。 （二）本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次现场会议召开的时间为 2024年 3月 29日（星期五）14:00，召开地点为浙江省东阳市横店镇华夏大道 233号东磁大厦九楼会议室。网络投票时间：2024年 3月 29日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年 3月 29日 9:15—9:25、9:30—11:30和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票时间为 2024年 3月 29日上午 09:15，结束时间为 2024年 3月 29日下午 3:00。上述议题和相关事项已经在本次股东大会通知的公告中列明与披露。 本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律法规和《横店集团东磁股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为： 1、截至股权登记日 2024年 3月 21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人； 2、公司董事、监事、高级管理人员； 3、公司聘请的律师； 4、根据相关法规应出席股东大会的其他人员。 截至本次股东大会股权登记日，横店东磁现有总股本 1,626,712,074股，横店东磁通过股票回购专用证券账户持有回购股份 1,467,852股；根据法律、法规、规章和规范性文件对上市公司回购股份事宜的相关规定，上市公司回购专用账户中的该等股份不享有股东大会表决权。此外，根据《公司第三期员工持股计划》中关于持有人任海亮、闫宏光、何悦等人士放弃因参与该员工持股计划而间接持有公司股份的表决权截至本次股东大会股权登记日，横店东磁有表决权股份总数为 1,621,044,222股。 经大会秘书处及本所律师查验出席凭证和网络投票统计结果，出席本次股东大会的股东及授权代表共计 88人，共计代表有表决权股份 1,020,853,454股，占有表决权股份总数的 62.9751%。其中： 出席本次股东大会现场会议的股东或授权代表共计 12人，共计代表有表决权股份 853,794,298股，占横店东磁有表决权股份总额的 52.6694%。 根据深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，通过网络进行投票的股东共计 76人，共计代表有表决权股份 167,059,156股，占横店东磁有表决权股份总数的 10.3057%。通过网络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。 本所律师认为，横店东磁出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。 三、本次股东大会的表决程序 经查验，公司本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次会议审议的议题进行了投票表决，并按公司章程规定的程序进行监票，当场公布表决结果，出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。此外，本次股东大会中，公司第二期、第三期员工持股计划参与了投票，其行使股东权利的行为和决策过程符合相应员工持股计划的约定，审议表决相关议案时不存在应回避而未回避的情形。 本次股东大会合并统计了现场投票和网络投票情况，并就第 5至第 7项议题进行了中小投资者单独计票。根据表决结果，本次会议议题均获股东大会同意通过。会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。本次股东大会的表决程序合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，横店东磁本次股东大会的召集与召开程序、召集人与出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规和《公司章程》的规定；表决结果合法、有效。 （以下无正文，下接签署页） （本页无正文，为TCYJS2024H0346号《浙江天册律师事务所关于横店集团东磁股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页） 本法律意见书正本一式三份，无副本。 本法律意见书出具日为 2024年 3月 29日。 浙江天册律师事务所 负责人：章靖忠 签署： 承办律师：周剑峰 签署：_______________ 承办律师：傅肖宁 签署：_______________ 中财网
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