天源迪科(300047):2023年度独立董事述职报告（戴昌久）
2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为深圳天源迪科股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况 戴昌久，中国国籍，无境外居留权，男，生于1962年12月，西南政法大学法学硕士，现任本公司独立董事，任期为2022年4月-2025年4月。 1987年8月-1994年12月在财政部条法司工作（1993年美国波士顿大学访问学者）；1995年1月-1996年1月就职于中洲会计师事务所；1996年2月至今担任北京市昌久律师事务所主任。 曾获北京市海淀区司法局颁发的2007年度海淀区优秀律师、2018年度海淀区优秀律师、2009年度海淀区优秀法律服务工作者和海淀区律师队伍警示教育工作优秀律师事务所主任。 2007年12月，本人取得深圳证券交易所颁发的上市公司独立董事培训结业证，并分别于2010年8月、2020年10月、2023年12月参加了独立董事后续培训。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》中规定的独立性要求，不存在任何影响独立性的情况，本人兼任独立董事的上市公司不超过3家。 二、2023年度履职情况 （一）出席公司会议情况 2023年，公司共召开八次董事会会议，四次股东大会，本人在任期内出席会议具体情况如下：
（二）参加专门委员会情况 本人担任了薪酬与考核委员会召集人以及审计委员会委员，严格按照有关法律法规的要求，积极参加会议，恪尽职守，履行相关职责。 2023年度，本人作为薪酬与考核委员会召集人，按时召集和出席委员会会议。报告期内，公司薪酬与考核委员会共召开了 1次会议，审议公司董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案，按照绩效考核标准对董事及高级管理人员的工作情况进行评估、审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的职责。 2023年度，本人作为审计委员会委员，积极参加委员会会议及相关工作，对公司财务报告、内部控制情况、变更审计机构及内外审计机构的工作情况等事项进行认真审阅，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。 2023年 12月 11日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过《关于调整董事会专门委员会的议案》，为提高董事会工作效率，同意取消了提名委员会、薪酬与考核委员会，将提名委员会、薪酬与考核委员会相关工作纳入独立董事专门会议。报告期内，未召开独立董事专门会议。 （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通。在公司年度报告编制、审计过程中切实履行独立董事以及审计委员会委员的职责，向公司管理层了解主要经营情况和财务状况，听取注册会计师初审意见，积极配合董事会审议公司年度报告，保证了公司及时、准确、完整地披露年报，维护了审计结果的客观、公正。 （四）对公司进行现场调查的情况 2023年度，本人通过参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会以及其他的时间，重点了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况。公司灵活采用现场结合视频会议、通讯会议等方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。 （五）维护投资者合法权益情况 1、持续关注公司的信息披露工作。本人持续关注公司的信息披露工作，积极督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。 2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督。本人积极关注董事会决议执行情况、财务管理、对外担保、关联交易和内控制度建设等相关事项，查阅有关资料，利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司股东的合法权益。 3、加强学习情况。本人积极参加证券监管部门举办的上市公司规范治理的相关培训，并参加了深交所举办的独立董事后续培训，认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，不断提高自己的专业水平，严格履行独立董事的职责，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作。 三、年度履职重点关注事项的情况 2023年度，本人对公司的定期报告、关联交易、聘用会计师事务所、提名董事、聘任高管、董监事及高管的薪酬、对外担保等事项予以重点关注，审慎、独立地发表专业意见，具体如下，详情查阅请登录巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）：
2023年度，本人担任独立董事期间，公司董事会、管理层在履行职务过程中给予了积极、有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。2024年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽职，为董事会的科学决策提供参考意见，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量。 五、其他事项 1、2023年度，未发生独立董事提议召开董事会情况； 2、2023年度，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况； 3、2023年度，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 特此报告。 独立董事：戴昌久 2024年 3月 28日 中财网
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