广脉科技(838924):2023年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
广脉科技股份有限公司 2023年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 中国证券监督管理委员会于 2021年 9月 24日核发《关于核准广脉科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3111号），核准广脉科技股份有限公司（以下简称“公司”、“广脉科技”或“广脉科技公司”）向不特定合格投资者公开发行不超过 1,400万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 2021年 10月 13日，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股12,173,914股，每股面值 1元，每股发行价格为人民币 5.80元，共计募集资金人民币 70,608,701.20元，扣除主承销商的不含增值税保荐承销费及其他不含增值税发行费用 11,585,960.74元，公司实际募集资金净额为 59,022,740.46元。 2021年 12月 2日公司行使超额配售选择权向战略投资者战略配售人民币普通股 1,826,086股，每股面值 1元，每股发行价格为人民币 5.80元，共计募集资金人民币 10,591,298.80元，扣除主承销商的不含增值税保荐承销费和其他不含增值税发行费用 1,000,172.27元，公司实际募集资金净额为 9,591,126.53元。 上述两次发行合计募集资金 81,200,000.00元，扣除主承销商的不含增值税保荐承销费和其他不含增值税发行费用后，公司实际募集资金净额合计为68,613,866.99元。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，认购资金已于 2021年 10月 13日及 2021年 12月 2日从主承销商账户划转到公司募集资金专项账户（以下简称“专户”），天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021年 10月 13日及 2021年 12月 2日出具了“天健验〔2021〕563号”及“天健验〔2021〕622号”《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金使用情况及余额如下： 单位：万元
（三）募集资金专户存储情况 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金存放情况如下： 单位：元
二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广脉科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国投证券股份有限公司于 2021年 10月 11日分别与中国银行股份有限公司杭州滨江支行、招商银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募投项目情况 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表 1：募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）”。 募投项目可行性不存在重大变化 （二）募集资金置换情况 为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，公司根据项目建设的需要，以自筹资金先行投入募投项目，在募集资金到位后予以置换。2021年 11月 15日，公司第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金 5,239,500.00元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具《关于广脉科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及预先支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕10036号）。截至 2021年 12月 31日，上述募集资金已全部置换完毕。 （三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 （四）闲置募集资金购买理财产品情况 报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
2022年 12月 15日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，该投资额度为任一时点最高余额不超过人民币3,000万元，在上述额度范围内，资金可以循环滚动，使用授权期限为 1年。 报告期内，公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的最高余额为 2,750万元，取得理财收益 20.44万元，未超过授权额度及授权期限，不存在闲置募集资金购买理财产品用于质押。截至 2023年 12月 31日，公司已将用于现金管理的募集资金及收益全部归还至公司募集资金专用账户。 四、变更募集资金用途的资金使用情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，亦不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露违规情形。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，广脉科技 2023年度募集资金存放和实际使用情况符合《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规及《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 七、会计师鉴证意见 天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 3月 28日出具《广脉科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2024〕719号）认为，广脉科技公司管理层编制的 2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（北证公告〔2023〕49号）及相关格式指引的规定，如实反映了广脉科技公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。 八、备查文件 （一）《广脉科技股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》 （二）《广脉科技股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》 （三）《国投证券股份有限公司关于广脉科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》 （四）《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于广脉科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 广脉科技股份有限公司 董事会 2024年 3月 29日 附表1： 募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市） 单位：万元
目； （2）社区微脑平台研发项目截至期末投入进度为100.01%系募集资金产生的利息收入继续投入于社区微脑平台研发项目； （3） 信息通信服务运营基地建设项目尚未达到预定可使用状态，达到预定可使用状态后不直接产生经济效益，产生的间接效益将在公司的经营中体现； （4） 社区微脑平台研发项目投入运行后不直接产生经济效益，产生的间接效益将在公司的经营中体现。 中财网
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