德源药业(832735):2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码:832735 证券简称:德源药业 公告编号:2024-036 江苏德源药业股份有限公司 2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账时间 2021年1月21日,江苏德源药业股份有限公司(以下简称“公司”、“德源药业”)收到中国证监会下发的《关于核准江苏德源药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》(证监许可[2021]182号),核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过17,476,550股新股(含行使超额配售选择权所发新股),该批复自核准发行之日起12个月内有效。2021年2月19日,公司完成向不特定合格投资者公开发行股票1,519.70万股并在精选层挂牌交易,公司股票交易方式由做市转让变更为连续竞价,募集资金总额27,810.51万元,扣除发行费用后募集资金净额为25,363.33万元;2021年2月3日,天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具天健验[2021]47号《验资报告》,确认本次发行股份的认购资金已经全部缴付到位。 2021年3月20日,经公司与主承销商确认,使用超额配售选择权发行股票数量167.00万股,募集资金3,056.10万元。2021年3月22日,天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具天健验[2021]124号《验资报告》,确认本次发行股份的认购资金已经全部缴付到位。 本次发行,公司共向不特定合格投资者公开发行的股票数量为1,686.70万股(行使超额配售选择权),募集资金总额为30,866.61万元,扣除发行费用后募集资金净额为28,419.43万元。 (二)募集资金使用情况及当前余额 截至2023年12月31日,公司累计使用募集资金18,432.59万元,其中发行费用2,447.18万元,原料药和制剂生产综合基地项目一期工程7,930.96万元,研发中心建设项目785.67万元,药品研发项目1,754.38万元,超募资金补充流动资金5,514.40万元,其中超募补流使用的资金中包含超募资金利息收入扣除银行手续费的净额94.97万元。本报告期使用募集资金9,275.05万元,其中原料药和制剂生产综合基地项目一期工程7,439.60万元,研发中心建设项目81.07万元,药品研发项目1,754.38万元。以前年度使用募集资金9,157.54万元,其中发行费用2,447.18万元,原料药和制剂生产综合基地项目一期工程491.35万元,研发中心建设项目704.60万元,超募资金补充流动资金5,514.40万元,其中超募补流使用的资金中包含超募资金利息收入扣除银行手续费的净额94.97万元。 截至2023年12月31日,公司募集资金专户存储情况如下: 单位:元
截至2023年12月31日,募集资金购买的银行结构性存款2,750.00万元未赎回,公司实际尚未使用的募集资金余额为 13,799.97万元,占募集资金净额比重48.56%。剩余募集资金将继续用于公司募集资金投资项目支出。 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金的使用与管理,提高募集资金的使用效率,保护投资者的合法权益,公司制定了《募集资金管理制度》。 根据《募集资金管理制度》的相关规定,公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户。2021年2月,公司联同保荐机构开源证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司连云港分行、交通银行股份有限公司连云港分行、中国民生银行股份有限公司南京分行签订《募集资金专户三方监管协议》。 因公司在中国民生银行股份有限公司连云港分行营业部设立的募集资金专项账户注销,公司与开源证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司南京分行签订《募集资金专户三方监管协议》相应终止。 三、本报告期募集资金的实际使用情况 (一)募投项目情况 公司募集资金项目及募集资金使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。 募投项目可行性不存在重大变化 (二)募集资金置换情况 截至2023年12月31日,公司不存在以自筹资金预先投入公开披露的募集资金用途后,以募集资金置换自筹资金的情形。 (三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2023年12月31日,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (四)闲置募集资金购买理财产品情况 报告期,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下: 单位:万元
2.“蕴通财富”7天周期型结构性存款(二元看涨)理财产品单个投资期一般为7天,支取方式分为预约支取和实时支取,公司选择实时支取。公司2021年使用闲置募集资金申购“蕴通财富”7天周期型结构性存款(二元看涨)830.00万元,2021年赎回130.00万元,2022年赎回210.00万元,2023年赎回240.00万元,截至报告期末,尚有结构性存款250万元未赎回;2023年11月新购买“蕴通财富”7天周期型结构性存款(二元看涨)2,500.00万元。截至2023年12月31日,剩余结构性存款2,750.00万元未赎回。 公司于2022年3月29日分别召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,该议案并经公司2021年年度股东大会审议通过。公司于2023年3月29日分别召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,该议案并经公司 2022年年度股东大会审议通过。 上述公司两次分别以闲置募集资金进行现金管理,是为进一步提高公司资金的使用效率,最大限度发挥资金的使用效益。公司在确保不影响募集资金正常使用,并有效控制风险的前提下,拟使用闲置募集资金购买银行保本型产品,使用期限自股东大会审议通过之日起12个月,在不超过审议额度及决议有效期内,资金可以滚动使用。 截至2023年12月31日,公司报告期内循环滚动使用闲置募集资金购买理财产品26,990.00万元,尚未赎回理财产品2,750.00万元,报告期内收益为103.50万元,不存在质押理财产品的情形。 (五)超募资金使用情况 公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议,审议通过了《关于将超募资金用于补充公司流动资金的议案》,公司拟将超募资金5,419.43万元用于补充流动资金,以提高资金使用效率。该议案并经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。 截至2022年2月9日,公司超募资金已按规定及披露用途使用完毕,超募资金账户已注销。公司实际使用超募资金5,514.40万元用于补充流动资金,其中包含超募资金利息收入扣除银行手续费的净额94.97万元,不存在使用超募资金进行财务性投资、高风险投资等活动。 (六)募集资金使用的其他情况 1、使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换 公司于2021年3月29日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议,审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》,该议案并经公司2020年年度股东大会审议通过。为加快公司银行承兑汇票的周转速度,降低资金使用成本,公司拟在募集资金投资项目实施期间,使用承兑汇票方式支付募集资金投资项目中的部分项目,并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户。 截至2023年12月31日,公司共使用4,199.59万元银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换。其中2021年使用银行承兑汇票支付“研发中心建设项目”设备采购款39.97万元;2022年使用银行承兑汇票支付“原料药和制剂综合基地项目一期工程”工程款73.02万元;2023年使用银行承兑汇票支付“原料药和制剂综合基地项目一期工程”款项4,028.21万元和“研发中心建设项目”款项58.39万元,并已完成募集资金等额置换。 2、研发中心建设项目延期 公司于2023年3月29日分别召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议,审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。在募投项目实施主体、募集资金投资用途、规模不发生变更的情况下,公司根据“研发中心建设项目”的实施进度,将其预计可达到使用状态的日期由2023年2月调整至2026年2月。 公司将“研发中心建设项目”尚未投入使用部分的募集资金全部用于“药品研发项目”,并经公司2023年第二次临时股东大会审议通过议案,具体内容详见本报告“变更募集资金用途的资金使用情况-药品研发项目”。 3、原料药和制剂生产综合基地项目一期工程延期 公司于2023年10月20日分别召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议,审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。在募投项目实施主体、募集资金投资用途、投资规模不发生变更的情况下,公司根据“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”的实施进度,将其预计可达到使用状态的日期由2023年12月调整至2024年12月。 四、变更募集资金用途的资金使用情况 (一)原料药和制剂生产综合基地项目一期工程 公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议,审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》,该议案并经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。公司本次将原计划用于“固体制剂车间扩建改造项目二期工程”的募集资金共计 18,000.00万元用途变更为“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”。 截至2023年12月31日,公司原料药和制剂生产综合基地项目一期工程具体投入情况如下: 单位:万元
(二)药品研发项目 公司于2023年10月20日分别召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议,审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》,该议案并经公司2023年第二次临时股东大会审议通过。本次系将“研发中心建设项目”尚未投入使用部分的募集资金全部用于“药品研发项目”。变更后募投项目“药品研发项目”的总投资为6,600.00万元,募集资金拟投入4,214.33万元,募集资金结构性存款理财收益和利息以及募集资金未来理财收益和利息将用于变更后募投项目“药品研发项目”。 截至2023年12月31日,公司药品研发项目具体投入情况如下: 单位:万元
五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证 券交易所股票上市规则(试行)》等相关规定使用募集资金,及时、准确、真实、完整的披露了相关信息,不存在违规使用募集资金的行为,亦不存在募集资金被大股东或实际控制人占用的情况。 六、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:公司严格执行了募集资金专户存储制度,有效执行募集资金三方监管协议,德源药业2023年年度募集资金具体使用情况与披露情况一致,未出现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。保荐机构对德源药业2023年度募集资金存放与实际使用情况无异议。 七、会计师鉴证意见 天健会计师事务所(特殊普通合伙)认为,公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(北证公告〔2023〕49号)及相关格式指引的规定,如实反映了公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。 八、备查文件 (一)《江苏德源药业股份有限公司第四届董事会第四次会议决议》; (二)《江苏德源药业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议》; (三)《开源证券股份有限公司关于江苏德源药业股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》; (四)《天健会计师事务所(特殊普通合伙)关于江苏德源药业股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。 江苏德源药业股份有限公司 董事会 2024年3月29日 附表1: 募集资金使用情况对照表(向不特定合格投资者公开发行并上市) 单位:万元
2.部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异,系由四舍五入造成,并非计算错误。 中财网
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