[年报]宝盈泛沿海混合 (213002): 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2023年年度报告

时间:2024年03月29日 02:20:11 中财网

原标题:宝盈泛沿海混合 : 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2023年年度报告



宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
2023年年度报告

2023年12月31日










基金管理人:宝盈基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2024年3月29日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2024年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金财务会计报告出具了标准无保留意见的审计报告,基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。

本报告期自2023年1月1日起至12月31日止。

1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2 1.1 重要提示 .................................................................... 2 1.2 目录 ........................................................................ 3 §2 基金简介 .....................................................................5 2.1 基金基本情况 ................................................................ 5 2.2 基金产品说明 ................................................................ 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5 2.4 信息披露方式 ................................................................ 6 2.5 其他相关资料 ................................................................ 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 .....................................6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6 3.2 基金净值表现 ................................................................ 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................. 8 §4 管理人报告 ...................................................................9 4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ..................................... 13 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 13 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 14 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 14 §5 托管人报告 .................................................................. 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 14 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14 §6 审计报告 .................................................................... 14 6.1 审计报告基本信息 ........................................................... 14 6.2 审计报告的基本内容 ......................................................... 15 §7 年度财务报表 ................................................................ 16 7.1 资产负债表 ................................................................. 16 7.2 利润表 ..................................................................... 18 7.3 净资产变动表 ............................................................... 19 7.4 报表附注 ................................................................... 21 8.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 57 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 57 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 58 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 61 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 63 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 63 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 63 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 63 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 63 8.10 本基金投资股指期货的投资政策 .............................................. 63 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 63 8.12 投资组合报告附注 .......................................................... 63 §9 基金份额持有人信息 .......................................................... 64 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 64 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 64 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 64 9.4 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情况 ............................................................................. 65 §10 开放式基金份额变动 ......................................................... 65 §11 重大事件揭示 ............................................................... 65 11.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 65 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 65 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 65 11.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 65 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 66 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 66 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 66 11.8 其他重大事件 .............................................................. 69 §12 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 71 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 ..................... 71 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 71 §13 备查文件目录 ............................................................... 72 13.1 备查文件目录 .............................................................. 72 13.2 存放地点 .................................................................. 72 13.3 查阅方式 .................................................................. 72
§2 基金简介
2.1 基金基本情况

基金名称宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
基金简称宝盈泛沿海混合
基金主代码213002
交易代码213002
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2005年3月8日
基金管理人宝盈基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额947,569,758.08份
基金合同存续期不定期
2.2 基金产品说明

投资目标通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司,有效分享中国经济 快速增长的成果,在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产 持续稳健增值。
投资策略本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属资产配置,“自 下而上”精选个股的积极投资策略。 在整体资产配置层面,本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币 政策、国家产业政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环 境等因素,决定股票、债券及现金的配置比例。 在区域资产配置及行业权重层面,本基金根据区域经济特点及区域 内各行业经营发展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整 基金财产配置在各行业的权重。 在个股选择层面,本基金以PEG、每股经营现金流量、净利润增长 率及行业地位等指标为依据,通过公司投资价值评估方法选择具备 持续增长潜力的上市公司进行投资。
业绩比较基准上证A股指数×80%+上证国债指数×20% 当市场出现合适的全市场统一指数时,本基金股票部分的业绩比较 基准将适时调整为全市场统一指数。
风险收益特征本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金, 高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人 
名称 宝盈基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司
信息披露 负责人姓名张磊郭明
 联系电话0755-83276688010-66105799
 电子邮箱[email protected][email protected]
客户服务电话400-8888-30095588 
传真0755-83515599010-66105798 
注册地址深圳市深南路6008号特区报业大北京市西城区复兴门内大街55 

 厦1501
办公地址广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦10层北京市西城区复兴门内大街55 号
邮政编码518034100140
法定代表人严震陈四清
2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称中国证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.by funds.com
基金年度报告备置地点基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料

项目名称办公地址
会计师事务所普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42 楼
注册登记机构宝盈基金管理有限公司广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦 10层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元

3.1.1 期间 数据和指标2023年2022年2021年
本期已实现 收益-126,398,526.62-63,301,560.40305,197,161.07
本期利润-58,234,939.50-198,592,493.40184,171,427.50
加权平均基 金份额本期 利润-0.0613-0.21300.1966
本期加权平 均净值利润 率-12.08%-36.41%21.33%
本期基金份 额净值增长 率-11.84%-28.58%21.82%
3.1.2 期末 数据和指标2023年末2022年末2021年末
期末可供分 配利润-156,644,600.29-47,910,373.63258,477,566.34
期末可供分 配基金份额 利润-0.1653-0.04970.3341
期末基金资 产净值440,361,602.32507,767,742.62820,658,656.27
期末基金份 额净值0.46470.52711.0609
3.1.3 累计 期末指标2023年末2022年末2021年末
基金份额累 计净值增长 率175.75%212.78%337.93%
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额。

2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段份额净 值增长 率①份额净值 增长率标 准差②业绩比较基 准收益率③业绩比较基准 收益率标准差 ④①-③②-④
过去三个月-1.82%1.37%-3.33%0.52%1.51%0.85%
过去六个月-12.20%1.41%-5.35%0.57%-6.85%0.84%
过去一年-11.84%1.33%-2.13%0.58%-9.71%0.75%
过去三年-23.30%1.85%-9.13%0.74%-14.17 %1.11%
过去五年48.30%1.73%21.14%0.84%27.16%0.89%
自基金合同生效起 至今175.75%1.70%141.71%1.21%34.04%0.49%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元

年度每10份基金份额分 红数现金形式发放总额再投资形式发放总 额年度利润分配合计备注
2023年-----
2022年3.0080164,149,431.9770,917,422.87235,066,854.84-
2021年0.255019,367,632.037,920,154.1627,287,786.19-
合计3.2630183,517,064.0078,837,577.03262,354,641.03-
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人:宝盈基金管理有限公司是2001年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”标准设立的首批基金管理公司之一,2001年5月18日成立,注册资本为人民币1亿元,注册地在深圳。公司目前管理宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈增强收益债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证100指数增强、宝盈新价值混合、宝盈祥瑞混合、宝盈科技30混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、宝盈新兴产业混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医疗健康沪港深股票、宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合(由原基金鸿阳转型而来)、宝盈盈泰纯债债券、宝盈人工智能股票、宝盈安泰短债债券、宝盈祥颐定期开放混合、宝盈聚享定期开放债券、宝盈品牌消费股票、宝盈盈润纯债债券、宝盈融源可转债债券、宝盈聚丰两年定开债券、宝盈研究精选混合、宝盈祥利稳健配置混合、宝盈祥泽混合、宝盈鸿盛债券、宝盈龙头优选股票、宝盈祥明一年定开混合、宝盈盈旭纯债债券、宝盈现代服务业混合、宝盈创新驱动股票、宝盈聚福39个月定开债、宝盈发展新动能股票、宝盈祥裕增强回报混合、宝盈盈沛纯债债券、宝盈基础产业混合、宝盈智慧生活混合、宝盈祥乐一年持有期混合、宝盈祥庆 9个月持有混合、宝盈优质成长混合、宝盈成长精选混合、宝盈品质甄选混合、宝盈祥和9个月定开混合、宝盈安盛中短债债券、宝盈祥琪混合、宝盈新能源产业混合发起式、宝盈国证证券龙头指数发起式、宝盈聚鑫一年定期开放债券发起式、宝盈中证沪港深科技龙头指数发起式、宝盈半导体产业混合发起式、宝盈中证同业存单AAA指数7天持有、宝盈华证龙头红利50指数发起式六十一只基金,公司恪守价值投资的投资理念,并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队,在研究方面,公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才,为公司的投资决策提供科学的研究支持;在投资方面,公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验,以自己的专业知识致力于获得良好业绩,努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

姓 名职务任本基金的基金 经理(助理)期限 证券 从业 年限说明
  任职日 期离任日 期  
朱 建本基金、宝盈策略增 长混合型证券投资基2020 年 2月4日-13年朱建明先生,中国人民银行研究生部金融 学硕士。2010年7月至2011年3月任职
金、宝盈睿丰创新灵 活配置混合型证券投 资基金、宝盈新能源 产业混合型发起式证 券投资基金、宝盈成 长精选混合型证券投 资基金、宝盈科技30 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理; 投资经理;权益投资 部副总经理(主持工 作)   于瀚信资产管理有限公司,担任研究员; 自 2011年 5月加入宝盈基金管理有限公 司,历任研究部研究员、专户投资部投资 经理、宝盈策略增长混合型证券投资基金 基金经理。中国国籍,证券投资基金从业 人员资格。
注:1、本基金基金经理非首任基金经理,其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期; 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定,证券从业年限的计算截至2023年12月31日。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名产品类型产品数量(只)资产净值(元)任职时间
朱建明公募基金63,250,589,017.302017年01月05日
 私募资产管理 计划3131,116,134.732014年08月18日
 其他组合---
 合计93,381,705,152.03-
4.1.4 基金经理薪酬机制
基金经理兼任专户投资经理的,薪酬激励与客户盈利情况密切相关,鼓励为客户创造绝对收益。主要与专户产品业绩报酬及管理费挂钩,根据管理难度及综合贡献核算奖励。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。

在本报告期内,基金运作合法合规,严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公公司对不同投资组合,尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控,同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析,形成《公平交易分析报告》,并要求相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易,公司要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控,对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析,并要求相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

4.3.2 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控,并定期制作公平交易分析报告,对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明,本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内;在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,无损害基金持有人利益的行为。
4.3.2.1 增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况 本基金管理人依据《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行)》的要求,建立和完善了兼任相关的制度及流程,确保兼任基金经理公平对待其管理的所有投资组合。通过对基金经理的投资交易行为进行监控和分析,本报告期内,两两组合间各项操作、流程及事后分析均正常,未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2023年开局顺利,市场对于经济复苏与股市回暖给予较高期望,我们提出贯穿全年的基本特征将是“复苏搭台,成长唱戏”,一季度市场也通过全面上涨带来正反馈。随着 3月份 Open AI突破,生成式AI对于大量业务场景的“颠覆式改造”雪球越滚越大,最终将引发新一轮产业革命,整个TMT行业由此带来重估行情,与此同时,特斯拉发布的人形机器人产业进展迅速,国内汽车销售数据也持续超预期,与之相关的高端制造与科技公司涨幅可观。反观指数,上证指数在5月份阶段性见顶后持续走低,进入下半年,市场加速调整,究其原因,消费脉冲后受收入端拖累显露疲态,房地产市场持续调整,地方政府化债工作矛盾突出,企业库存压力缓解及投资信心修复也需时日,市场对于长期经济增长的预期不断下调,“强预期弱现实”带来资本市场压力重重。

我们的投资理念坚定认为投资本质是追求企业长期价值动态增长的过程,坚持研究中长期确定性成长获取长期超额收益。风格上专注于研究中长期空间较大的成长产业方向,投资策略上分散布局,同时根据细分产业景气度变化、产业格局的演绎,结合上市公司业绩与估值,阶段性重点超配两三个细分方向。基于以上理念,我们的持股周期较长,较少进行波段交易。因此,根据上半年宏观基本面与产业变化,一季度我们采取了分散策略,在各个成长方向全面布局成长股,取得了不错的收益,二季度我们增加了AI与机器人的持仓,包括北美大厂算力供应链、特斯拉汽车与机器人零部件,优选了AI应用中的传媒与计算机个股,三季度随着中美技术脱钩带来科技产业逻辑改变,我们优化了科技行业的配置,继续聚焦电动车、机器人、华为回归等长期看好方向,同时基于卫星互联网从零到一的产业演进,增持了较多卫星互联网标的。从结果来看,北美大厂AI算力供应链、特斯拉汽车与机器人零部件贡献了较大的正收益,AI应用离产业落地较早,个股分化及波动较为剧烈,新能源基本面略有压力,贡献了较大的负收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.4647元;本报告期基金份额净值增长率为-11.84%,业绩比较基准收益率为-2.13%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2024年,市场对经济的预期与去年末相比更偏悲观,虽然现实面临较大挑战,但我们认为经过两年房地产去杠杆和地方债务化解,目前经济增长已经低于潜在增速,我们相信进一步稳增长促信心的政策将陆续出台,2024年很可能是在较低预期基础上不断上修的过程,相应对资本市场健康发展提供支撑。与此同时,资本市场是国民经济的晴雨表,一方面通过增加投资者的财产性收入,可以改善居民收入预期,进而提振消费;另一方面,实体企业通过资本市场融资并转化为投资,可以充分发挥资本市场在资源配置中的主导作用,引导资金向引领高质量发展的核心优势企业聚集,活跃的资本市场意味着信心提升和预期改善。

证券市场方面,监管部门以维护投资者权益、推动上市公司价值回归为代表的一系列资本市漏洞、防范化解市场风险、推动资本市场高质量发展方面强力改革,市场微观机制与投资生态有望逐步修复。

行业层面,我们认为目前中国经济存在两个显著特征,一是去杠杆去债务周期进入中后期,随着房地产相关行业逐步筑底,对经济增长的拖累将逐步减少,只要守住不发生系统性风险的底线,中国经济底部已现,随着全要素生产率不断提升,长期潜在增速的预期也将回升;二是高技术产业驱动下的动能转换,毋庸置疑,中国高技术产业一直都在不断发展,对于经济的影响力也在不断提升,以高技术制造业投资占全部制造业投资的比重来看,高技术制造业投资占比从2017年14%左右不断扩大到目前的23%,对制造业增长的贡献率则达到四成左右,随着政策鼓励的科技创新高端制造不断突围,我们有充分的理由和信心,科技兴国制造立国仍是未来几年毫无疑问的投资主线,这种信心源于长期对科技与制造这些新兴产业的深入理解与研究布局。

目前中国正处于去杠杆去金融化的转型期,我们对这个转型期的时代特征抱有深刻认识,资本市场可能承受的压力也有充分的思想准备,我们相信中国高端制造与科技创新突破重围,凤凰涅槃后一定能诞生具备全球竞争的龙头公司。我们将继续坚守产业价值投资的理念,聚焦于技术迭代与产业驱动下的大级别长周期机会,继续深入产业一线研究,优选技术领先、团队卓越、战略前瞻、商业模式持续的产业龙头优秀公司,给投资者创造稳健的长期回报。

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期,公司监察稽核部门通过加强对基金投资交易业务的日常交易监控、交易流程检查、注册登记、客户服务等业务进行日常跟踪检查等工作,不断加强和完善对投资交易的事前、事中和事后控制,并定期出具专项监察报告及合规性报告等,对基金投资运作的合规性情况等进行总结和报告。

通过以上工作,在本报告期内本基金运作过程中未发生关联交易、内幕交易,也不存在本基金管理人管理的各基金之间的违规交叉交易,基金运作整体合法合规。
本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念,提高内部监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范和控制各种风险,充分保障基金持有人的合法权益。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金持有的投资品种进行估值。基金托管人根据法律法规要求对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查,并对估值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值委员会,由公司投研、运营的分管领导、督察长及研究部、投资部门员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会负责制定、修订和完善公司估值政策和程序,定期评价估值政策和程序修订的适用性。日常基金资产的估值程序,由基金运营部负责执行。对需要进行估值调整的投资品种,管理人启动估值调整程序,并与基金托管人协商一致,必要时征求会计师事务所的专业意见,由估值委员会议定估值方案,基金运营部具体执行。
截止报告期末,本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司建立业务合作关系,由其按约定提供有关债券品种、流通受限股票等估值参考数据。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金的管理人——宝盈基金管理有限公司在宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对宝盈基金管理有限公司编制和披露的宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2023年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息

财务报表是否经过审计
审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号普华永道中天审字(2024)第24562号
6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题审计报告
审计报告收件人宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金全体基金份额持有 人
审计意见(一)我们审计的内容 我们审计了宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金(以下 简称“宝盈泛沿海增长基金”)的财务报表,包括2023年12 月 31日的资产负债表,2023年度的利润表和净资产变动表 以及财务报表附注。 (二)我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下 简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业 实务操作编制,公允反映了宝盈泛沿海增长基金 2023年 12 月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动 情况。
形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信,我们获取的 审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于宝盈泛沿海 增长基金,并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项-
其他事项-
其他信息-
管理层和治理层对财务报表的责 任宝盈泛沿海增长基金的基金管理人宝盈基金管理有限公司 (以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和 中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金 行业实务操作编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、 执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时,基金管理人管理层负责评估宝盈泛沿海 增长基金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适 用),并运用持续经营假设,除非基金管理人管理层计划清算 宝盈泛沿海增长基金、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督宝盈泛沿海增长基金的财务报告 过程。
注册会计师对财务报表审计的责 任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导 致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则 执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影

 响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认 为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断, 并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作: (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报 风险;设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、 适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能 涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之 上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现 由于错误导致的重大错报的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 (三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出 会计估计及相关披露的合理性。 (四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出 结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对宝盈泛沿 海增长基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存 在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大 不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者 注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发 表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的 信息。然而,未来的事项或情况可能导致宝盈泛沿海增长基 金不能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容, 并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重 大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出 的值得关注的内部控制缺陷。 
会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
注册会计师的姓名周祎肖菊
会计师事务所的地址中国·上海市 
审计报告日期2024年03月27日 
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
报告截止日:2023年12月31日
单位:人民币元

资 产附注号本期末 2023年12月31日上年度末 2022年12月31日
资 产:   
货币资金7.4.7.142,311,300.8347,710,572.92
结算备付金 779,330.24386,423.04
存出保证金 86,276.26115,916.75
交易性金融资产7.4.7.2403,794,143.72472,855,995.09
其中:股票投资 403,794,143.72470,076,181.48
基金投资 --
债券投资 -2,779,813.61
资产支持证券投资 --
贵金属投资 --
其他投资 --
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
债权投资7.4.7.5--
其中:债券投资 --
资产支持证券投资 --
其他投资 --
其他债权投资7.4.7.6--
其他权益工具投资7.4.7.7--
应收清算款 --
应收股利 --
应收申购款 227,379.08147,816.65
递延所得税资产 --
其他资产7.4.7.8--
资产总计 447,198,430.13521,216,724.45
负债和净资产附注号本期末 2023年12月31日上年度末 2022年12月31日
负 债:   
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款 --
应付清算款 5,309,581.2311,797,160.05
应付赎回款 365,730.61222,053.86
应付管理人报酬 440,689.26661,342.24
应付托管费 73,448.22110,223.72
应付销售服务费 --
应付投资顾问费 --
应交税费 1.3929.58
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债7.4.7.9647,377.10658,172.38
负债合计 6,836,827.8113,448,981.83
净资产:   
实收基金7.4.7.10546,562,952.80555,678,116.25
未分配利润7.4.7.11-106,201,350.48-47,910,373.63
净资产合计 440,361,602.32507,767,742.62
负债和净资产总计 447,198,430.13521,216,724.45
注: 报告截止日2023年12月31日,宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金份额净值为人民币0.4647元,基金份额总额947,569,758.08份。

7.2 利润表
会计主体:宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
本报告期:2023年1月1日至2023年12月31日
单位:人民币元

项 目附注号本期 2023年1月1日至2023 年12月31日上年度可比期间 2022年1月1日至2022 年12月31日
一、营业总收入 -50,082,880.01-188,827,532.58
1.利息收入 165,540.15176,222.65
其中:存款利息收入7.4.7.12165,540.15176,222.65
债券利息收入 --
资产支持证券利 息收入 --
买入返售金融资 产收入 --
其他利息收入 --
2.投资收益(损失以“-” 填列) -118,454,316.85-53,840,920.28
其中:股票投资收益7.4.7.13-121,618,630.32-58,002,913.86
基金投资收益 --
债券投资收益7.4.7.141,060,826.36919,815.41
资产支持证券投 资收益7.4.7.15--
贵金属投资收益7.4.7.16--
衍生工具收益7.4.7.17--
股利收益7.4.7.182,103,487.113,242,178.17
其他投资收益 --
3.公允价值变动收益(损 失以“-”号填列)7.4.7.1968,163,587.12-135,290,933.00
4.汇兑收益(损失以“-” 号填列) --
5.其他收入(损失以“-” 号填列)7.4.7.2042,309.57128,098.05
减:二、营业总支出 8,152,059.499,764,960.82
1.管理人报酬7.4.10.2.16,798,519.298,181,425.10
其中:暂估管理人报酬 --
2.托管费7.4.10.2.21,133,086.481,363,570.85
3.销售服务费7.4.10.2.3--
4.投资顾问费 --
5.利息支出 --
其中:卖出回购金融资产 支出 --
6.信用减值损失7.4.7.21--
7.税金及附加 2.1210.29
8.其他费用7.4.7.22220,451.60219,954.58
三、利润总额(亏损总额 以“-”号填列) -58,234,939.50-198,592,493.40
减:所得税费用 --
四、净利润(净亏损以“-” 号填列) -58,234,939.50-198,592,493.40
五、其他综合收益的税后 净额 --
六、综合收益总额 -58,234,939.50-198,592,493.40
7.3 净资产变动表
会计主体:宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
本报告期:2023年1月1日至2023年12月31日
单位:人民币元

项目本期 2023年1月1日至2023年12月31日   
 实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净 资产555,678,116.25--47,910,373.63507,767,742.62
二、本期期初净 资产555,678,116.25--47,910,373.63507,767,742.62
三、本期增减变 动额(减少以“-” 号填列)-9,115,163.45--58,290,976.85-67,406,140.30
(一)、综合收益 总额---58,234,939.50-58,234,939.50
(二)、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 (净资产减少以 “-”号填列)-9,115,163.45--56,037.35-9,171,200.80
其中:1.基金申 购款45,382,863.48--5,272,663.5040,110,199.98
2.基金赎 回款-54,498,026.93-5,216,626.15-49,281,400.78
(三)、本期向基 金份额持有人分----
配利润产生的净 资产变动(净资 产减少以“-”号 填列)    
四、本期期末净 资产546,562,952.80--106,201,350.4 8440,361,602.32
项目上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日   
 实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净 资产446,204,185.94-374,454,470.33820,658,656.27
二、本期期初净 资产446,204,185.94-374,454,470.33820,658,656.27
三、本期增减变 动额(减少以“-” 号填列)109,473,930.31--422,364,843.9 6-312,890,913.65
(一)、综合收益 总额---198,592,493.4 0-198,592,493.40
(二)、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 (净资产减少以 “-”号填列)109,473,930.31-11,294,504.28120,768,434.59
其中:1.基金申 购款195,411,417.42-15,861,455.87211,272,873.29
2.基金赎 回款-85,937,487.11--4,566,951.59-90,504,438.70
(三)、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动(净资 产减少以“-”号 填列)---235,066,854.8 4-235,066,854.84
四、本期期末净 资产555,678,116.25--47,910,373.63507,767,742.62
报表附注为财务报表的组成部分。 (未完)
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