[年报]诺安成长 (320007): 诺安成长混合型证券投资基金2023年年度报告
原标题:诺安成长 : 诺安成长混合型证券投资基金2023年年度报告 诺安成长混合型证券投资基金 2023年年度报告 2023年12月31日 基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2024年03月29日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2024年03月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料已经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。 本报告期自2023年01月01日起至2023年12月31日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 .............................................................. 2 1.1 重要提示 ................................................................ 2 1.2 目录 .................................................................... 3 §2 基金简介 .................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ............................................................ 5 2.2 基金产品说明 ............................................................ 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................. 5 2.4 信息披露方式 ............................................................ 6 2.5 其他相关资料 ............................................................ 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 .................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................. 6 3.2 基金净值表现 ............................................................ 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况 .............................................. 8 §4 管理人报告 .................................................................. 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................ 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................... 11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................. 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......................... 12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ......................... 13 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................. 14 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ............................... 15 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................. 15 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............. 15 §5 托管人报告 ................................................................. 15 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................... 15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.. 16 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........... 16 §6 审计报告 ................................................................... 16 6.1 审计报告基本信息 ....................................................... 16 6.2 审计报告的基本内容 ..................................................... 16 §7 年度财务报表 ............................................................... 18 7.1 资产负债表 ............................................................. 18 7.2 利润表 ................................................................. 19 7.3 净资产变动表 ........................................................... 20 7.4 报表附注 ............................................................... 21 §8 投资组合报告 ............................................................... 53 8.1 期末基金资产组合情况 ................................................... 53 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ....................................... 53 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............. 54 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......................................... 57 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................... 59 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........... 59 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..... 59 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..... 59 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........... 59 8.10 本基金投资股指期货的投资政策 ........................................... 59 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................... 59 8.12 投资组合报告附注 ....................................................... 59 §9 基金份额持有人信息 ......................................................... 60 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................... 60 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ............................... 61 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ............... 61 §10 开放式基金份额变动 ......................................................... 61 §11 重大事件揭示 ............................................................... 61 11.1 基金份额持有人大会决议 ................................................. 61 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................. 61 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................... 61 11.4 基金投资策略的改变 ..................................................... 61 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................... 62 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................... 62 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ..................................... 62 11.8 其他重大事件 ........................................................... 63 §12 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 66 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 .................. 66 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................... 67 §13 备查文件目录 ............................................................... 67 13.1 备查文件目录 ........................................................... 67 13.2 存放地点 ............................................................... 67 13.3 查阅方式 ............................................................... 67 §2 基金简介 2.1 基金基本情况
2.2 基金产品说明
2.3 基金管理人和基金托管人
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金过去三年未进行利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 截至2023年12月31日,本基金管理人共管理六十一只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金、诺安研究优选混合型证券投资基金、诺安均衡优选一年持有期混合型证券投资基金等。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间,本基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了基金合同的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。 交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。此外,公司对连续四个季度期间内,公司管理的不同投资组合在日内、3日内、5日内的同向交易的交易价差进行了分析,未发现同向交易价差在上述时间窗口下出现异常的情况。 4.3.2.1 增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况 本基金管理人根据《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行)》的要求,建立和完善了兼任相关的制度及流程,对兼任基金经理的交易情况进行持续监测,确保公平对待其管理的所有投资组合。 本报告期内,不存在本组合基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2023年,上半年元旦过后,随着疫情全面放开,经济活动回暖,市场出现了短暂的上涨,中特估以及科技板块(尤其AI)表现优异,但是进入下半年,随着经济复苏力度较弱,整个市场交易缩量严重,进入情绪冰点,呈现明显底部特征,多数股票下跌幅度极深,股价表现严重偏离基本面。 从半导体行业来看,经过长达一年半的调整后,芯片板块在一季度迎来多重利好(疫情放开导致的消费复苏,中央科技委员会成立),芯片板块一季度有启动迹象。然而芯片板块二季度表现乏善可陈,主要原因在于两大细分领域芯片设计和设备受制于经济复苏低于预期以及欧洲日韩等美国盟友的联合打压。芯片板块三季度整体表现仍不佳,华为手机发布是三季度科技的亮点,芯片板块围绕华为线以及光刻机出现了小范围行情,但全市场情绪持续低迷,导致市场对于半导体复苏及国产化进度仍旧半信半疑。芯片板块在四季度走出了中美截然相反的行情:费城半导体指数在短短两月间强势上涨30%,创了历史新高,全球半导体新一轮的景气周期已然确立。然而国内芯片板块四季度整体仍旧表现乏善可陈,10月份有复苏相关的小范围行情,但而受到全市场情绪在年末达到了冰点的拖累,整个市场对于半导体板块仍旧处于观望状态。 芯片设计板块:从2021年四季度开启的芯片产业下行周期,随着疫情落下帷幕,目前基本处于低位区间。产业端一季度库存水平接近正常,各厂商二季度毛利率水平见底。三季度已经出现营收环比增长的回暖迹象,且华为手机归来后的热卖已然拉动了国内手机销量,初步确立了国内芯片需求的复苏;四季度美股复苏类的芯片公司在短短两月间走出了极其凌厉的行情也进一步确认了全球半导体向上周期的开启。同时我们应该觉察到,随着chatgpt的问世,人工智能出现了突飞猛进的发展,将影响几乎我们所有的行业,或将成为未来最强的产业趋势。海外引领,从算法大模型持续迭代,到各种应用接入AI,再到算力芯片的突飞猛进,产业进展迅速。而算力几何级的增长和边缘侧硬件的拉动,都是未来芯片需求的重要增长。消费电子需求的明确复苏与AI新需求的增长都证明芯片行业周期的拐点已然到来。 芯片国产化板块:中央科技委员会的成立,标志着我国半导体产业链已经开始全面自主化进程,这也是实现追赶和反超的必经之路。美国2019年对华为的全面制裁仍历历在目,然而华为手机历经4年完成了全面国产化,在2023年3季度华丽归来。华为手机的发布标志着美国对于中国科技企业的极限封锁最终收效甚微,反而促进了中国科技企业的产业链国产化进程。美国对中国半导体制造的制裁也已经到了穷途末路的地步,暨2022年10月7日美国半导体出口新法案对我国晶圆厂极限施压之后,进一步的制裁已经乏善可陈。国内晶圆代工厂一方面加速扩产成熟制程,另一方面在国内设备厂商的配合下,继续研发攻克先进制程,芯片设备的国产化率却取得了突飞猛进的增长,国产替代进程加速对设备材料EDA板块的拉动,很可能会超预期。 本基金将坚守科技赛道的投资,坚定陪伴优秀的公司成长,坚信中国科技的光明未来。细分到科技赛道,投资框架是自上而下选股,首先选择高景气周期的赛道,在好赛道中再选择龙头公司,在这个大前提下,遵循产业逻辑去投资,持股周期较长,伴随着产业成长。从行业配置来看,本基金主要布局芯片板块,中国芯片每年进口额超过2万亿人民币,占全球芯片产值的三分之二以上,叠加中国巨大的工程师红利,中国芯片的发展将是一个长达数年的高成长性赛道,在这个成长的过程中,需要仔细甄别、密切跟踪、抓主要矛盾,最重要的是对产业的理解,既要有对产业周期的把握,也要有对个股技术壁垒和产品护城河的理解,换言之既要格局够大,高度够高,又要对细节有充分的认知和敏锐的洞察力。股价是受多方面因素影响的,会有波动,但最重要的是抓每个时期的主要矛盾,在产业逻辑不发生变化的情况下,陪伴优秀公司成长。理想状况是持仓的公司到了成熟状态,我国的硬核科技腾飞,不再被卡脖子。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末基金份额净值为1.230元,本报告期内基金份额净值增长率为-3.15%,同期业绩比较基准收益率为-5.90%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 半导体长期景气度来源于国产替代与创新,中国芯片每年进口额超过2万亿人民币,占全球芯片产值的三分之二以上,长期国产替代空间巨大,且中国有巨大的工程师红利,替代条件已经非常充分。自2018年中美科技贸易战以来,受国产替代以及5G引领的创新推动,整个芯片板块业绩连续爆发,创造出了波澜壮阔的行情,这仅仅是个开始。中国的芯片行业是个周期成长性行业,长期成长性来自于国产替代与创新,短期波动来自于全球半导体景气周期。人工智能正接替5G开启新的一轮硬件创新周期。受过去两年全球半导体需求疲软影响,整个板块表现较差,以至于芯片国产替代与人工智能新一轮创新的长期增长逻辑完全被抛之脑后,视而不见。 展望2024年,芯片板块的两大主要矛盾:一是全球半导体景气度拐点;二是美国制裁,都已到了拐头向上的时候。国内芯片公司的库存在三季度已经降到合理水平,需求端四季度也有明显回升,半导体周期拐点确立,四季度美股复苏类的芯片公司在短短两月间走出了极其凌厉的行情也验证了全球半导体向上周期的开启,同时我们应该觉察到,随着chatgpt的问世,人工智能将接替5G引领新一轮的硬件创新周期。从算法大模型持续迭代,到各种应用接入AI,再到算力芯片的突飞猛进,产业进展迅速。而算力几何级的增长和边缘侧硬件的拉动,都是未来芯片需求的重要增长。消费电子需求的明确复苏与AI新需求的增长都证明芯片行业周期的拐点已然到来。美国对中国的芯片制裁也到了穷途末路的地步,且华为手机的发布标志着美国对于中国科技企业的极限封锁最终收效甚微,反而促进了中国科技企业的产业链国产化进程。无论芯片设计板块还是设计板块,目前已经具备较高的投资性价比。我国半导体产业和资本市场正在经历一场前所未有的转折和考验,我们已经历经坎坷,光明就在眼前。一起加油,陪伴中国科技迈向光明的未来,让我们共同见证历史! 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 在内部监察工作中,本着合法合规运作、最大限度保障基金份额持有人利益的宗旨,本基金管理人建立并完善了以合规、监察、稽核为主导的工作体系和流程。合规管理部门依照独立、客观、公正的原则,认真履行职责,严格按照监察稽核工作计划、方法和程序开展工作,确保了公司勤勉尽责地管理基金资产。 本年度基金管理人合规管理、内部风险控制、监察稽核的具体情况如下: 合规管理方面,基金管理人积极开展法律法规的宣导及培训,督促各业务部门落实监管要求,持续完善公司内部制度建设,防范各类合规风险。风险控制方面,基金管理人对基金的日常投资运作进行持续的监督管理,加强基金流动性风险管理,确保基金资产的合规运作。监察稽核方面,根据中国证监会和公司内部控制制度的要求,基金管理人在报告期内通过定期稽核和专项稽核等方式对公司内部控制制度、业务操作流程、基金销售、宣传推介、投资运作、后台保障、反洗钱等公司业务环节和工作岗位进行了重点监控与稽核。对于每次监察稽核工作中发现的问题,都责成各相关部门认真总结、提出整改意见和措施,切实进行改善,并由合规管理部门跟踪问题的处理情况。同时,基金管理人督促市场部门利用各种机会,通过多种渠道,以形式多样的方式,做好投资者教育工作。 本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规,无内幕交易和不正当关联交易,保障了基金份额持有人的利益。本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在合规运作、稳健经营的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会,负责研究、指导基金估值业务,制定和适时修订基金的估值政策和程序。估值委员会由督察长、投资、研究、风险管理、法律合规和基金运营等部门负责人及指定人员组成,估值委员会成员具有多年证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。 本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议,由其按约定提供相关参考数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金合同约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为六次,全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 本基金本报告期内未进行过利润分配。该处理符合相关法律法规及《基金合同》约定。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 截至本报告期末,本基金未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形。 §5 托管人报告 本报告期内,本基金托管人在对本基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,本基金的管理人——诺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的本基金2023年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息
7.1 资产负债表 会计主体:诺安成长混合型证券投资基金 报告截止日:2023年12月31日 单位:人民币元
7.2 利润表 会计主体:诺安成长混合型证券投资基金 本报告期:2023年01月01日至2023年12月31日 单位:人民币元
会计主体:诺安成长混合型证券投资基金 本报告期:2023年01月01日至2023年12月31日 单位:人民币元
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 诺安成长混合型证券投资基金(原名为“诺安成长股票型证券投资基金”,以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可〔2008〕1283号《关于核准诺安成长股票型证券投资基金募集的批复》核准,由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺安成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1,167,719,577.94元。经向中国证监会备案,《诺安成长股票型证券投资基金基金合同》于2009年3月10日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为1,167,838,082.92份基金份额,其中认购资金利息折合118,504.98份基金份额。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》,诺安成长股票型证券投资基金于2015年8月6日公告后更名为诺安成长混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺安成长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围界定为股票、存托凭证、债券、权证以及中国证监会批准的其它投资品种。 股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的A股,主要投资于具有良好成长性及较高内在价值的上市公司股票;债券投资主要包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债;权证投资等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资;现金资产主要投资于各类银行存款。本基金的投资组合比例为:股票、存托凭证占基金资产的比例为60-95%,其中投资于具有良好成长性及较高内在价值的上市公司股票不低于股票投资的80%;债券投资、现金等固定收益金融工具占基金资产的比例为5-40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。于2020年8月12日前,本基金的业绩比较基准为:标普中国A股综合指数×80%+上证国债指数×20%;自2020年8月12日起,本基金的业绩比较基准变更为:中证800指数收益率×70%+中证综合债券指数收益率×30%。(未完) |