国投资本(600061):国投资本股份有限公司关于2024年度预计日常关联交易
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时间:2024年03月30日 01:39:01 中财网 |
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原标题:
国投资本:
国投资本股份有限公司关于2024年度预计日常关联交易的公告
证券代码:600061 证券简称:
国投资本 公告编号:2024-011
国投资本股份有限公司
关于2024年度预计日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为规范
国投资本股份有限公司(以下简称“公司”)及下
属投资企业日常关联交易规范运作,参照《上海证券交易所
股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
5号——交易与关联交易》等有关规定,根据日常经营需要,
公司对2023年度日常关联交易实际执行情况和2024年度日
常关联交易预计情况报告如下:
一、2023年度日常关联交易的预计和执行情况
(一)收入
项目 | 关联方 | 2023年预计
金额(万元) | 2023年实际
金额(万
元) | 相关业务或事项简介 |
手续费及
佣金收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 1,000.00 | 330.74 | 国投资本子公司提供证
券、期货等金融交易服
务,收取手续费及佣金
费。 |
交易单元
租赁 | 国投公司
及其下属
企业 | 5,000.00 | 470.24 | 国投资本子公司出租交
易单元,收取租赁费用。 |
产品代销
收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 5,000.00 | 1,245.60 | 国投资本子公司提供金
融产品代理销售服务,
并收取代销服务费。 |
承销服务
收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 3,000.00 | 601.81 | 国投资本子公司作为分
销商参加承销团承销业
务,收取承销佣金。 |
国投资本子公司为关联
国投公司
方提供财务顾问服务,
财务顾问
及其下属 10,000.00 50.00
服务收入 并收取财务顾问服务
企业
费。
受托客户
资产管理
业务收入 | 国投公司
及其下属
企业、国
投资本关
联股东 | 30,000.00 | 502.99 | 关联方以自有资金委托
国投资本及子公司开展
定向计划或购买其发行
的产品,国投资本及子
公司收取管理费、业绩
报酬、申购费及赎回费
等。 |
利息收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 10,000.00 | 838.76 | 1、国投资本及子公司将
部分自有资金存放在关
联方,取得利息收入;2、
国投资本及子公司向关
联方发放贷款取得利息
收入等。 |
托管费 | 国投公司
及其下属
企业 | 1,000.00 | 94.34 | 国投资本及子公司为关
联方提供股权管理服
务,并收取相关管理费。 |
金融产品
投资收益 | 国投公司
及其下属
企业 | 因资本市场情
况,交易市值
难以预计,以
实际发生额为
准 | 17,965.22 | 国投资本及子公司认购
关联方金融产品产生的
投资收益。 |
咨询服
务、租赁
业务等其
他业务收
入 | 国投公司
及其下属
企业 | 2,000.00 | 1,969.43 | 国投资本子公司向关联
方提供咨询服务、租赁
服务等其他业务收取相
关收入。 |
小计 | | - | 24,069.13 | |
(二)支出
项目 | 关联方 | 2023年预计
金额(万元) | 2023年实际
金额(万
元) | 相关业务或事项简介 |
利息支出 | 国投公司
及其下属
企业 | 50,000.00 | 17,608.32 | 国投资本及子公司通过
贷款、次级债、公司
债、承兑汇票、拆借、
融资融券业务、债权收
益权回购转让等融资形
式,从关联方取得融
资,向关联方支付利
息。 |
房屋租
国投资本及子公司支付
赁、物业 国投公司
给国投公司下属企业的
服务等相 及其下属 40,000.00 19,245.60
租金、物业费、水电
关费用支 企业
费、供暖费等。
出
办公设备
采购支出 | 国投公司
及其下属
企业 | 5,000.00 | 1,007.64 | 国投资本及子公司通过
国投公司及其下属企业
采购办公电脑、软件等
办公设备。 |
产品代销
费、产品
管理费、
产品托管
费、财务
顾问费、
咨询服务
费等中介
费用 | 国投公司
及其下属
企业 | 30,000.00 | 14,071.87 | 1、关联方为国投资本
及子公司提供金融产品
代销、管理、托管等服
务,收取相关费用。
2、关联方为国投资本
子公司提供财务顾问、
招投标、咨询等服务,
收取相关费用。 |
小计 | | 125,000.00 | 51,933.43 | |
(三)投资
项目 | 关联方 | 2023年预计
投资余额(亿
元) | 2023年实际投
资余额(亿
元) | 相关业务或事项简
介 |
认购关联
方金融产
品 | 国投公司
及其下属
企业 | 200.00 | 58.58 | 国投资本及子公司
购买关联方股票、
债券及关联方发行
的金融产品。 |
关联方认
购金融产
品 | 国投公司
及其下属
企业 | 200.00 | 27.44 | 关联方购买国投资
本子公司发行的信
托、基金、资管计
划等金融产品。 |
小计 | | 400.00 | 86.02 | |
(四)资金拆借
项目 | 关联方 | 2023年预计
余额(亿元) | 2023年实际余
额(亿元) | 相关业务或事项简
介 |
向关联方
融入资金 | 国投公司
及其下属
企业 | 100.00 | 41.00 | 国投资本及子公司
向关联方借款补充
运营资金并支付利
息费用。 |
向关联方
融出资金 | 国投公司
及其下属
企业 | 50.00 | - | 国投资本及子公司
向关联方融出资金
并收取利息收入。 |
小计 | | 150.00 | 41.00 | |
(五)关联方存款
项目 | 关联方 | 2023年预计
余额(亿元) | 2023年实际
余额(亿
元) | 相关业务或事项简介 |
存款余额 | 国投公司
及其下属
企业 | 50.00 | 8.60 | 国投资本及子公司在
国投财务有限公司存
款。 |
二、2024年预计日常关联交易情况
(一)预计收入
项目 | 关联方 | 2024年预计金额
(万元) | 相关业务或事项简介 |
手续费及
佣金收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 1,000.00 | 国投资本子公司提供证券、期货
等金融交易服务,收取手续费及
佣金费。 |
交易单元
租赁收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 5,000.00 | 国投资本子公司出租交易单元,
收取租赁费用。 |
产品代销
收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 5,000.00 | 国投资本子公司提供金融产品代
理销售服务,并收取代销服务
费。 |
承销服务
收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 3,000.00 | 国投资本子公司作为分销商参加
承销团承销业务,收取承销佣
金。 |
财务顾问
服务收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 10,000.00 | 国投资本子公司为关联方提供财
务顾问服务,并收取财务顾问服
务费。 |
受托客户
资产管理
业务收入 | 国投公司
及其下属
企业、国
投资本关
联股东 | 30,000.00 | 关联方以自有资金委托国投资本
及子公司开展定向计划或购买其
发行的产品,国投资本及子公司
收取管理费、业绩报酬、申购费
及赎回费等。 |
利息收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 10,000.00 | 1、国投资本及子公司将部分自有
资金存放在关联方,取得利息收
入;2、国投资本及子公司向关联
方发放贷款取得利息收入等。 |
托管费 | 国投公司
及其下属
企业 | 100.00 | 国投资本及子公司为关联方提供
股权管理服务,并收取相关管理
费。 |
金融产品
投资收益 | 国投公司
及其下属
企业 | 因资本市场情
况,交易市值难
以预计,以实际
发生额为准。 | 国投资本及子公司认购关联方金
融产品产生的投资收益。 |
咨询服务
收入及其
他收入 | 国投公司
及其下属
企业 | 3,000.00 | 国投资本子公司向关联方提供咨
询服务、租赁服务等其他业务收
取相关收入。 |
小计 | | - | |
(二)预计支出
项目 | 关联方 | 202 4年预计
金额(万元) | 相关业务或事项简介 |
利息支出 | 国投公司
及其下属
企业 | 50,000.00 | 国投资本及子公司通过贷款、次级
债、公司债、承兑汇票、拆借、融资
融券业务、债权收益权回购转让等融
资形式,从关联方取得融资,向关联
方支付利息。 |
房屋租
赁、物业
服务等相
关费用支
出 | 国投公司
及其下属
企业 | 40,000.00 | 国投资本及子公司支付给国投公司下
属企业的租金、物业费、水电费、供
暖费等。 |
办公设备
采购支出 | 国投公司
及其下属
企业 | 5,000.00 | 国投资本及子公司通过国投公司及其
下属企业采购办公电脑、软件等办公
设备。 |
产品代销
费、产品
管理费、
产品托管
费、财务
顾问费、
咨询服务
费等其他
支出 | 国投公司
及其下属
企业 | 30,000.00 | 1、关联方为国投资本及子公司提供
金融产品代销、管理、托管等服务,
收取相关费用。2、关联方为国投资
本子公司提供财务顾问、招投标、咨
询等服务,收取相关费用。 |
小计 | | 125,000.00 | |
(三)预计投资
项目 | 关联方 | 2024年预计
投资余额
(亿元) | 相关业务或事项简介 |
认购关联
方金融产
品 | 国投公司
及其下属
企业 | 200.00 | 国投资本及子公司购买关联方股票、
债券及关联方发行的金融产品。 |
关联方认
购金融产
品 | 国投公司
及其下属
企业 | 200.00 | 关联方购买国投资本子公司发行的信
托、基金、资管计划等金融产品。 |
小计 | | 400.00 | |
(四)预计资金拆借
项目 | 关联方 | 2024年预计
余额(亿元) | 相关业务或事项简介 |
向关联方
融入资金 | 国投公司
及其下属
企业 | 100.00 | 国投资本及子公司向关联方借款补充
运营资金并支付利息费用。 |
向关联方
融出资金 | 国投公司
及其下属
企业 | 50.00 | 国投资本及子公司向关联方融出资金
并收取利息收入。 |
小计 | | 150.00 | |
(五)预计关联方存款
项目 | 关联方 | 2024年预计
余额(亿元) | 相关业务或事项简介 |
存款余额 | 国投公司
及其下属
企业 | 50.00 | 国投资本及子公司在国投财务有限公
司存款。 |
三、关联方介绍和关联关系
(一) 国家开发投资集团有限公司及其下属企业
国家开发投资集团有限公司(以下简称“国投公司”)为
本公司的控股股东,股份比例 41.62%,法定代表人付刚峰,
注册资本338亿元人民币,主营业务范围:经营国务院授权
范围内的国有资产并开展有关投资业务;能源、交通运输、
化肥、高科技产业、金融服务、咨询、担保、贸易、生物质
能源、
养老产业、大数据、医疗健康、检验检测等领域的投
资及投资管理;资产管理;经济信息咨询;技术开发、技术
服务。国投公司及其下属控股企业、国投公司主要参股企业
为本公司的关联法人。
(二) 中国证券投资者保护基金有限责任公司
中国证券投资者保护基金有限责任公司为本公司的股
东,股份比例17.99%,法定代表人殷荣彦,注册资本 63亿
元人民币,主要业务范围:筹集、管理和运作基金;监测证
券公司风险,参与
证券公司风险处置工作;
证券公司被撤消、
关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监
管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;组织、
参与被撤销、关闭或破产
证券公司的清算工作;管理和处分
受偿资产,维护基金权益;发现
证券公司经营管理中出现可
能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向证监会
提出监管、处置建议;对
证券公司运营中存在的风险隐患会
同有关部门建立纠正机制。
(三) 安信基金管理有限责任公司及其下属企业
安信基金管理有限责任公司(以下简称“安信基金”)为
公司全资子公司国投证券股份有限公司(以下简称“国投证
券”)的联营企业,国投证券持股比例 33.95%,法定代表人
刘入领,注册资本5.06亿元人民币,主要业务范围:基金募
集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其他业务。安信基金及其下属控股企业、主要参股企
业为本公司的关联法人。
(四) 国彤万和私募基金管理有限公司
国彤万和私募基金管理有限公司为公司控股子公司国
投泰康信托有限公司(以下简称“国投泰康信托”)的参股
企业,国投泰康信托持股比例45%,法定代表人姚少杰,注
册资本1亿元,主要业务范围:资产管理、股权投资等。
四、关联交易定价政策
公司在日常经营中发生上述关联交易时,将严格按照价
格公允的原则与关联方确定交易价格。定价参照市场化价格
水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价
原则不存在损害公司及股东,特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易目的和对公司的影响
(一)公司拟进行的关联交易有助于公司日常业务的拓
展,并将为公司带来一定的收益。
(二)相关关联交易是公允的,定价参考市场价格进行,
没有损害公司及公司非关联股东的利益。
(三)相关关联交易不影响公司的独立性,公司主要业
务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
此事项经九届九次董事会审议通过,尚需提交股东大
会审议。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2024年3月29日
中财网