南网储能(600995):南方电网储能股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告
董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《南 方电网储能股份有限公司章程》《南方电网储能股份有限公 司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，2023年南方电 网储能股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，积极履行对会计师事务所监督职 责，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 大信会计师事务所（以下简称“大信”）成立于1985年， 是特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为北京市海淀区 知春路1号22层2206。首席合伙人为谢泽敏先生。截至2023 年12月31日，大信从业人员总数4001人，其中合伙人160人， 注册会计师971人，签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师超过500人。 （二）聘任程序 公司于2023年8月25日、2023年9月15日分别召开 第八届董事会第十一次会议和2023年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于公司续聘2023年度会计师事务所的议案》， 同意续聘大信为公司 2023年度财务决算审计机构和内控审 计机构。 二、会计师事务所履职情况 2023年，大信遵循《中国注册会计师审计准则》和其他 执业规范，对公司 2023年度财务报告及内部控制的有效性 进行了审计。 在执行审计工作的过程中，大信根据审计准则要求，就 独立性、审计工作小组的人员构成、审计工作范围、审计方 案和计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度 审计重点、初审意见等与公司管理层进行了沟通，并达成一 致意见。 三、董事会审计委员会对会计师事务所监督情况 董事会审计委员会对大信的专业胜任能力、投资者保护 能力、独立性和诚信状况等进行充分了解和审查，认为大信 切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护公司及股东合 法权益。2023年公司董事会审计委员会第四次会议审议通过 了《关于公司续聘 2023年度会计师事务所的议案》，同意 续聘大信为公司 2023年度财务决算审计机构和内控审计机 构，并同意提交公司董事会审议。 2024年1月26日，大信向董事会审计委员会报告了年 度审计工作计划与安排、2023年财务报表预审情况，以及 2023年度审计基本情况、审定后基本数据、总体审计结论等 事项。 2024年3月22日，公司董事会审计委员会第一次会议 审议通过公司 2023年财务决算报告、内部控制评价报告等 议案并同意提交董事会审议。 四、总体评价 公司董事会审计委员会严格遵守《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》《南方电网储能股份有限公司章 程》《南方电网储能股份有限公司董事会审计委员会议事规 则》等有关规定，勤勉尽责，对大信的专业胜任能力、投资 者保护能力、独立性和诚信状况等进行充分了解和审查，与 大信进行了充分的沟通，切实履行了董事会审计委员会对会 计师事务所的监督职责。我们认为大信在公司年报审计过程 中诚实守信，严格遵守业务规则和行业自律规范，出具的审 计报告客观、完整、清晰、及时。 南方电网储能股份有限公司 董事会审计委员会 2024年3月29日 中财网
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