航发动力(600893):中信建投证券股份有限公司关于中国航发动力股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
关于中国航发动力股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为中国航发动力股份有限公司（以下简称“航发动力”、“公司”）发行股票购买资产并配套融资的独立财务顾问和主承销商，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等的相关规定要求，对航发动力 2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据公司 2013年度第三次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核准西安航空动力股份有限公司向中国航空工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2014］476号）批准，公司非公开发行人民币普通股（A股）17,168.00万股，共募集资金总额为人民币3,189,834,875.16元，扣除募集资金发生的各项费用 79,066,427.54元后，募集资金净额为3,110,768,447.62元。上述募集资金已于 2014年 6月 12日存入公司设立的募集资金专项账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的募集资金情况进行了验资，并出具了《验资报告》（瑞华验字[2014]第 01540004号）验证。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 2014年度，公司共使用募集资金专项账户资金 2,374,532,909.67元，其中项目使用投入 1,251,002,909.67元，以闲置募集资金暂时补充流动资金1,123,530,000.00元。本年度发生利息收入 6,208,848.28元，手续费支出 2,810.03元。 2015年度，公司共使用募集资金专项账户资金 1,282,344,852.90元，其中项目使用投入 882,344,852.90元，以闲置募集资金暂时补充流动资金 391,000,000.00元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计 1,123,530,000.00元。本年度发生利息收入 3,720,157.23元，手续费支出 8,384.65元。 2016年度，公司共使用募集资金专项账户资金 639,943,400.08元，其中项目使用投入 289,943,400.08元，以闲置募集资金暂时补充流动资金 350,000,000.00元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计 391,000,000.00元。本年度发生利息收入 2,371,334.64元，手续费支出 7,492.98元。 2017年度，公司共使用募集资金专项账户资金 381,700,900.62元，其中项目使用投入 181,700,900.62元，以闲置募集资金暂时补充流动资金 200,000,000.00元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计 350,000,000.00元。本年度发生利息收入 2,001,346.27元，手续费支出 5,331.41元。 2018年度，公司共使用募集资金专项账户资金 309,142,405.50元，其中项目使用投入 209,142,405.50元，以闲置募集资金暂时补充流动资金 100,000,000.00元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计 200,000,000.00元。本年度发生利息收入 1,659,767.92元，设备违约金收入 5,658.70元，收入退汇率差价336,000.00元，手续费支出 7,064.69元。 2019年度，公司共使用募集资金专项账户资金 207,355,602.96元，其中项目使用投入 207,355,602.96元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计100,000,000.00元。本年度发生利息收入 977,252.44元，手续费支出 4,148.27元。 2020年度，公司共使用募集资金专项账户资金 67,944,488.87元，其中项目使用投入 67,944,488.87元。本年度发生利息收入 468,217.08元，手续费支出3,891.45元。 2021年度，公司共使用募集资金专项账户资金 6,638,857.32元，其中项目使用投入 6,638,857.32元。本年度发生利息收入 261,186.63元，手续费支出 1,828.79元。 2022年度，公司共使用募集资金专项账户资金 9,080,628.66元，其中项目使用投入 9,080,628.66元，募集资金专项账户永久销户转入自有资金账户资金10,217,699.30元。本年度发生利息收入 144,933.68元，手续费支出 505.00元。 2023年度，募集资金专项账户永久销户转入自有资金 12,894,914.01元。本年度发生利息收入 103,066.67元。 公司募集资金专项账户资金余额共为 0元。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。 公司按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司总行营业部、交通银行股份有限公司西安渭滨支行、中国工商银行股份有限公司北京望京支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司子公司中国航发贵州黎阳航空动力有限公司（以下简称黎阳动力）与公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司平坝县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司子公司中国航发南方工业有限公司（以下简称南方公司）与公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司株洲市董家塅支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司子公司中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司（以下简称黎明公司）与公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。 截止 2023年 12月 31日，募集资金在各银行专户的开立及存储情况如下：
三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况 募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。 （二）募投项目先期投入及置换情况 为保证募投项目建设进度，在募投资金到位前，公司子公司黎阳动力以自筹资金对“三代中等推力航空发动机生产线建设项目”进行预先投入。截至 2014年 7月 31日，公司以自筹资金预先投入上述募投项目款共计 376,517,229.22元。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募投项目建设的自筹资金情况进行了审核，并出具《西安航空动力股份有限公司以自筹资金预先投入募投资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华专审计[2014]第 01540219号）。 2014年 8月 14日，公司第七届董事会第十四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投入项目自筹资金的预案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 376,517,229.22元。公司独立董事同意公司上述以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事宜。 截止 2014年 12月 31日，公司子公司黎阳动力已完成募投项目先期投入资金的置换。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本年度公司无对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度公司无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 本年度公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）结余募集资金使用情况 航空发动机修理能力建设项目结项后，公司将在交通银行陕西省分行西安渭滨支行开立的募集资金账户余额转至自有资金普通账户，并完成账户注销，结余募集资金 12,894,914.01元，永久补充公司流动资金并用于公司日常经营活动。 （八）募集资金使用的其他情况 1、航空发动机修理能力建设项目 2023年 8月 18日，公司收到陕西省国防科技工业办公室《关于中国航发动力股份有限公司航空发动机修理能力建设项目竣工验收备案的通知》，标志着项目已通过竣工验收，具体详见公司于 2023年 8月 19日在上海证券交易所官网披露的《中国航发动力股份有限公司关于部分募投项目竣工验收的公告》（公告编号：2023-39）。 2、募集资金专项账户冻结情况 2013年 12月，公司与浩蓝环保股份有限公司（以下简称浩蓝公司）作为联合体共同中标新疆腾源水务有限公司（以下简称腾源公司）的图木舒克市及辖区供排水改造扩建工程 BT项目。2014年 4月 15日，浩蓝公司将 BT项目中的部分工程分包至衡阳市珠晖区建设工程公司（以下简称珠晖公司），珠晖公司将上述工程转由陈岳林承包。 2022年 4月，陈岳林将浩蓝公司、公司、腾源公司、图木舒克市城投融资担保有限责任公司诉至新疆生产建设兵团图木休克垦区人民法院（以下简称法院），将珠晖公司列为第三人。请求被告连带支付工程款 414.07万元及利息并承担本案诉讼、保全等费用。陈岳林同时申请了诉前保全。 2022年 4月 13日，法院裁定冻结被申请人浩蓝公司账户 510万元。因浩蓝公司无可供冻结财产，法院将公司（第二被告）在交通银行陕西省分行西安渭滨支行开立的募集资金专项账户（611301120018010016659)中 510万元予以冻结。 2023年 4月 15日，法院裁定公司募集资金专项账户冻结的 510万元予以解除。 四、变更募投项目的资金使用情况 本年度公司无变更募投项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度公司募集资金使用及披露中不存在需说明的问题。 附表：募集资金使用情况对照表（2023年） 编制单位：中国航发动力股份有限公司 金额单位：人民币 万元
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