建霖家居(603408):厦门建霖健康家居股份有限公司2023年度独立董事述职报告-张文丽
2023年度独立董事述职报告-张文丽（离任） 本人作为厦门建霖健康家居股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》和《上市公司独立董事管理办法》等规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023年度任期内履行职责情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 张文丽，中国国籍，无境外永久居留权，1961年生，毕业于陕西财经学院（现西安交通大学），本科学历。1984年7月至1985年7月任新疆财经学院教师，1985年 7月至1997年6月任新疆财政厅、新疆注册会计师协会主任科员、副秘书长，1997年7月至 2001年6月任北京同仁会计师事务所部门主任、董事长等，2001年7月至 2017年8月任北京注册会计师协会部门主任、副秘书长，2017年 12月至 2018年 9月任北京中泽永诚会计师事务所有限公司副总经理，2018年 7月至今任中国注册会计师协会中小会计师事务所委员会副主任，2017年6月至2023年9月任公司独立董事，此外，还兼任全美在线（北京）教育科技股份有限公司独立董事、北京中石伟业科技股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人除了担任独立董事这一职务外，没有担任公司的其他任何职务，也没有在主要股东及其关联企业任职，与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响上市公司独立性和独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 本人是公司第二届董事会独立董事，是公司审计委员会主任委员，及提1次，亲自出席并主持审计委员会 4次，亲自出席提名委员会 1次。未有请假或委托出席会议的情况。 本人本着认真负责、实事求是的态度，认真履行独立董事的职责，全面关注公司的经营与发展状况。在董事会召开前本人认真审阅相关会议文件，通过各种方式详细了解公司整体经营情况,提出合理化建议，并以独立、客观、公正的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。 本人作为董事会专门委员会成员积极围绕定期报告、内外审计工作、内控规范实施、换届选举非独立董事与独立董事等方面进行研究与分析，为公司重大事项决策提供重要意见和建议，有效促进了公司规范治理水平的提升。报告期内本人对公司董事会专门委员会各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。 （二）行使独立董事职权的情况 本人在2023年度任职期内，未行使以下特别职权： （1）提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （2）向董事会提请召开临时股东大会； （3）提议召开董事会会议； （4）依法向股东征集股东权利。 （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人仔细审阅了公司 2022年年度报告、2023年第一季度报告、2023年半年度报告，本人严格遵照证监机构有关规定的要求，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，做好公司与年审会计师的沟通、监督和核查工作；针对年度财务报告审计工作，与公司财务部门、年审会计师进行沟通，确定年报审计计划和审计程序，督促年审注册会计师按时保质完成年审工作；听取公司管理层关于生产经营和规范运作情况的汇报，维护了审计结果的客观、公正。 （四）现场工作情况 2023年，本人通过现场出席参加董事会及其委员会、股东大会等会议，与内部审计部门，公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系；本人对公司经营状况、募集资金使用、内部控制、财务状况的执行情况等进行了现场的调查和了解；对董事、高管履职情况进行了监督和核查，切实履行独立董事的责任和义务。全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。 （五）公司配合独立董事工作的情况公司 公司董事会、高级管理人员等，重视与本人的沟通交流，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持。 公司组织独立董事深入生产现场，了解生产工艺与制程，介绍公司成本控制实务，让我了解公司的生产经营情况。公司组织独立董事参与公司合作伙伴的座谈会，同时公司不定期发送公司要闻让我能及时了解公司最新动向。公司积极配合独立董事工作，采用多种方式向本人汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 作为公司的独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，对公司关联交易事项进行了审查。本人认为：公司与关联方之间发生的关联交易符合公司实际经营的需要，是在程序合法的前提下进行的，定价公允、合理，交易公平、公正、公开，符合公司整体利益，关联董事都已回避表决，表决程序合法，各项关联交易未存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案 报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。 （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 不适用。 （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告 报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年一季度报告》《2023年半年度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。 报告期内，公司披露了《2022年度内部控制评价报告》，公司已建立的内部控制体系符合国家有关法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》的要求，公司内控体系和相关制度各个重大方面的完整性、合理性和有效性均不存在重大缺陷，在实际执行过程中也不存在重大偏差，能够充分有效地保证公司资产的安全和经营管理活动的正常开展。 （五）聘任会计师事务所情况 报告期内，公司未更换会计师事务所，继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务资格。聘任程序符合法律法规及《公司章程》的规定。 （六）提名或者任免董事情况 报告期内，本人按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等法律法规的有关规定，对公司董事任免情况进行了审核。公司第二届董事会任期于 2023年 8月 28日届满，公司董事会提名吕理镇先生、文国良先生、陈岱桦先生、涂序斌先生、李相如女士、张益升先生为公司第三届董事候选人。公司提名叶少琴女士、王必禄先生、毛海栋先生为公司第三届独立董事候选人。本人认为公司落实了相关要求，依法依规完成董事任免，保障了公司长期稳定发展。 （七）聘任财务负责人情况 不适用。 （八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正 报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。 四、总体评价和建议 2023年，作为公司独立董事及董事会审计委员会主任委员，本人恪守勤勉尽职的原则，利用在财务、审计等方面的经验和专长，在董事会中发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人已于2023年9月12日公司第二届董事会届满后离任，在此，谨对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予的配合与支持表示衷心的感谢！ 厦门建霖健康家居股份有限公司 独立董事：张文丽 2024年3月29日 中财网
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