上海九百(600838):上海九百2023年度独立董事述职报告（张伏波）
2023年度独立董事述职报告 本人张伏波作为上海九百股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张伏波，男，1962年6月出生，博士。曾任国泰君安证券有 限责任公司总裁助理兼经纪业务部总监、代办股份中心总经理， 兴安证券有限责任公司副总裁，上海证券有限责任公司副总经理， 海证期货有限公司董事长，西藏城市发展投资股份有限公司独立 董事，辽宁申华控股股份有限公司独立董事，香港玖源化工（集 团）有限公司董事会副主席；现任上海锦江国际酒店股份有限公 司董事，上海顺风绿景新能源科技有限公司董事长，无锡尚德益 家新能源有限公司执行董事兼总经理，无锡大学科技园国际孵化 器有限公司董事长兼总经理，益心一亿新能源科技（上海）有限 公司执行董事，益得服仁（上海）信息科技有限公司执行董事， 旻投智能科技（上海）有限公司董事长兼总经理，扬州尚德新能 源科技有限公司执行董事兼总经理，扬州顺风光电材料有限公司 执行董事，溧阳顺能光电电力有限公司执行董事，无锡优波生命 科技有限公司董事，无锡优波健康科技有限公司董事，本公司第 十届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，经自查，我确认在任职期间与公司不存 在任何关联关系，也不存在任何影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023年度，公司共召开11次董事会会议，2次股东大会，本 人出席情况如下：
符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并 由独立董事提出专业、独立的意见和建议。本人对公司报告期内 董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没 有提出异议。 （二）在董事会各专门委员会的履职情况 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会、战略委员会。报告期内，本人共参加了8次专门委员会会议， 其中包括董事会审计委员会4次，董事会提名委员会3次，董事 会薪酬与考核委员会1次，未委托出席或缺席任一次专门委员会 会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨 询。 本人作为董事会提名委员会召集人，严格按照《公司章程》 《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审 核被提名高管候选人的任职资格和条件，审议并通过公司对拟聘 任高级管理人员的提名，积极推动了公司持续快速的发展和核心 团队的建设。 （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进 行积极沟通，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行 了探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。 （四）与中小股东的沟通交流情况 报告期内，本人时刻关注媒体、网络对公司的报道和评论， 加强与公司管理层充分沟通，合理运用自身专业优势和管理经验， 提供相关建议意见，促进公司健康可持续发展，切实维护中小股 东的合法权益。 （五）现场工作及公司配合独立董事工作的情况 报告期内，本人通过电话、微信、邮件联络、面对面沟通、 参加现场会议等多种方式密切关注公司的经营管理情况和财务状 况，充分利用参加现场会议的机会及其他工作时间到公司进行实 地考察。在公司年度报告审计期间，认真听取管理层对经营情况 和相关事项的汇报，全面深入了解公司整体状况。 公司董事会和管理层高度重视与独立董事的沟通与交流，公 司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员给予 了独立董事积极有效的支持与配合，相互之间保持着良好的沟通 关系。公司在召开董事会及其他相关会议之前，能事先进行必要 沟通，并如实回复问询，认真准备并及时传送会议资料，为独立 董事履职提供了尽可能多的便利和支持，保证了独立董事的知情 权、参与权和决策权。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）应当披露的关联交易 公司于2023年3月28日召开第十届董事会第六次会议，审 议通过《关于日常关联交易的议案》。报告期内，公司除日常关 联交易外，无其它关联交易发生。 （二）公司及股东承诺履行情况 报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。 （三）定期报告相关事项 报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年 年度报告》、《2023年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、 《2023年第三季度报告》及《2022年度内部控制自我评价报告》， 准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分 揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通 过，其中，《2022年年度报告》经公司2022年年度股东大会审 议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署 了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规， 财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。 （四）聘用会计师事务所 报告期内，经公司2022年年度股东大会审议批准，公司续聘 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报告 和内部控制的审计机构，并由经理层按照市场原则，确定年度审 计费用及签署相关合同。 （五）董事和高级管理人员提名以及薪酬情况 1、董事和高级管理人员提名情况 报告期内，公司于2023年3月8日召开第十届董事会临时会 议，同意提名陈韬先生、董路易先生为公司第十届董事会董事候 选人；公司于2023年3月25日召开第十届董事会第五次会议， 同意聘任董路易先生为公司副总经理，同意聘任沈利平女士为公 司副总经理，同意聘任蒋雪皓先生为公司财务总监；公司于2023 年8月19日召开第十届董事会临时会议，同意聘任戴天先生为公 司董事会秘书。上述人员任期至第十届董事会届满。 公司董事、监事、高级管理人员的提名、聘任程序，均严格 按照《公司法》、《股票上市规则》、《公司章程》等法律法规 和规范性文件的规定操作。 2、高级管理人员薪酬情况 报告期内，公司高级管理人员的薪酬依据年度经营目标责任 书的考核情况发放，本人认为公司高级管理人员的薪酬情况是合 规的。 （六）其他事项 报告期内，本人无提议召开董事会及临时股东大会的情况； 无提议独立聘用外部审计机构或解聘会计师事务所情况。 四、总体评价和建议 2023年度，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要 求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地 发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。 本人密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经 营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平 的进一步提高。 2024年度，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照 法律、法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的 义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正 与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有 建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东合法权益。 特此报告。 上海九百股份有限公司独立董事：张伏波 2024年3月30日 中财网
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