当升科技(300073):中信建投证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

时间：2024年03月30日 03:08:23 中财网

原标题:当升科技:中信建投证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于北京当升材料科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：当升科技
保荐代表人姓名：曾诚	联系电话：010-65608431
保荐代表人姓名：史记威	联系电话：010-86451342

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数	未列席，公司在历次会议召开前就有 关议案征集了保荐机构的意见，保荐 代表人在会议召开前对会议议案进行 了核查，保证会议召开程序、表决内容 符合法律法规及公司章程规定
（2）列席公司董事会次数	未列席，公司在历次会议召开前就有 关议案征集了保荐机构的意见，保荐 代表人在会议召开前对会议议案进行 了核查，保证会议召开程序、表决内容 符合法律法规及公司章程规定
（3）列席公司监事会次数	未列席，公司在历次会议召开前就有 关议案征集了保荐机构的意见，保荐 代表人在会议召开前对会议议案进行 了核查，保证会议召开程序、表决内容 符合法律法规及公司章程规定
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月21日
（3）培训的主要内容	股票上市规则等相关规定以及上市公 司违规案例等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3.“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.购买、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 等）	无	无
10. 发行人或者其聘请的证券服务机构配合 保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状 况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.资产重组时所作承诺	是	不适用
2.首次公开发行或再融资时相关主体作出 的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）





保荐代表人签名：
曾 诚 史记威







中信建投证券股份有限公司

2024年3月28日