[担保]芯海科技(688595):天风证券股份有限公司关于芯海科技（深圳）股份有限公司2024年度对外担保预计的核查意见
关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年度对外担保预计的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2024年度对外担保预计的事项进行了核查，发表意见如下： 一、担保情况概述 为满足芯海科技全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司（以下简称“合肥芯海”）及控股子公司深圳康柚健康科技有限公司（以下简称“康柚健康”）日常生产经营与业务发展需求，保证其业务顺利开展，结合公司 2024年度发展计划，芯海科技拟在合肥芯海和康柚健康申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度不超过人民币 8,000万元（含），其中为合肥芯海提供的担保额度为不超过人民币 5,000万元（含），同时芯海科技为合肥芯海提供的担保事项需同时提供反担保；为康柚健康提供的担保额度不超过人民币 3,000万元（含）；实际贷款及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由合肥芯海和康柚健康与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。 本事项已经公司第三届董事会第三十二次会议审议通过，尚需提交至 2023年年度股东大会进行审议。董事会提请股东大会授权公司总经理或财务负责人根据公司实际经营情况的需要，在担保额度范围内办理提供担保的具体事项，担保额度及授权的有效期在本议案经股东大会审议批准后至 2024年年度股东大会召开之日之间。 二、被担保人基本情况
四、担保协议的主要内容 公司上述计划担保总额为公司拟提供的担保预计额度。实际业务发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由合肥芯海和康柚健康与芯海科技及贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。 五、担保原因及必要性 公司为合并报表范围内的控股子公司及全资子公司提供担保，有利于提高公司整体融资效率，满足公司及子公司日常生产经营与业务发展需求，保证其业务顺利开展。公司及子公司生产经营稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。 六、履行的审议程序和专项意见 （一）公司董事会审计委员会审议程序 2024年 3月 28日，公司第三届董事会审计委员会第十三次会议审议通过了《关于公司 2024年度对外担保预计的议案》，同意公司拟在合肥芯海和康柚健康申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度不超过人民币 8,000万元（含），其中为合肥芯海提供的担保额度为不超过人民币 5,000万元（含），为康柚健康提供的担保额度不超过人民币 3,000万元（含）；实际贷款及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由合肥芯海和康柚健康与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。并同意提交该议案至公司董事会审议。 （二）公司董事会审议程序 2024年 3月 28日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于公司 2024年度对外担保预计的议案》，同意公司拟在合肥芯海和康柚健康申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度不超过人民币 8,000万元（含），其中为合肥芯海提供的担保额度为不超过人民币 5,000万元（含），为康柚健康提供的担保额度不超过人民币 3,000万元（含）；实际贷款及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由合肥芯海和康柚健康与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。 七、累计对外担保金额及逾期担保的金额 截至本公告披露日，公司 2023年度对外担保总额为人民币 20,000万元（指已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，不含本次批准的担保额度且均为公司为合并报表范围内的全资子公司及控股子公司提供的担保），上述金额占公司最近一期经审计净资产和总资产的比例分别是 21.84%和 13.77%。截至本公告披露日，公司及子公司不存在为合并报表范围外第三方提供担保的情况。逾期担保累计金额为 0元，涉及诉讼的担保金额为 0元。 八、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：本次 2024年度对外担保预计的事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，将在提交公司股东大会审议通过后生效。本次担保事项履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《对外担保管理制度》等规定。保荐机构对芯海科技预计 2024年度向子公司提供担保额度事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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