翱捷科技(688220):海通证券股份有限公司关于翱捷科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

时间：2024年03月30日 03:38:56 中财网

原标题:翱捷科技:海通证券股份有限公司关于翱捷科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司关于翱捷科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为翱捷科技股份有限公司（以下简称“翱捷科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对翱捷科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况
（一）募集资金实际到位及存放情况
1、募集资金实际到位情况
根据中国证券监督管理委员会于2021年12月14日《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3936号文），翱捷科技股份有限公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股41,830,089股，每股发行价格为人民币164.54元，募集资金总额为人民币6,882,722,844.06元，上述资金于2022年1月10日到位，已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2022)第0046号《验资报告》。公司募集资金总额扣除所有实际股票发行费用人民币336,290,837.22元（包括不含增值税承销保荐费用人民币309,722,527.98元以及其他发行费用人民币26,568,309.24元）后的净额为人民币6,546,432,006.84元。

2、募集资金存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》律、法规的要求，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

公司于2022年1月连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行、北京银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司上海虹口支行、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

为了便于募投项目实施，公司于2022年1月连同保荐机构海通证券股份有限公司与子公司翱捷科技（深圳）有限公司、招商银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；同月，公司连同保荐机构海通证券股份有限公司与子公司翱捷智能科技（上海）有限公司、宁波银行上海张江支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利及义务。

上述监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述协议，保证专款专用。

（二）募集资金使用及专户余额情况
1、募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

项目名称	金额（元）
募集资金专户期初余额	1,032,641,712.34
加：期初用于现金管理金额	3,450,000,000.00
募集资金期初余额	4,482,641,712.34
减：本年度直接投入募投项目	(362,977,452.82)
减：本年度使用超募资金回购公司股份	(660,082,352.69)
减：本年度用超募资金永久补充流动资金	(1,220,000,000.00)
加：本年度募集资金利息收入扣减手续费净额	18,240,071.88
加：本年度用于现金管理的收益	70,104,982.94
减：期末用于现金管理金额	(1,410,000,000.00)
项目名称	金额（元）
募集资金专户期末余额	917,926,961.65

截至2023年12月31日，超募资金转入回购专用证券账户及其孳息合计人民币660,082,352.69元，实际累计已支付的资金总额为人民币639,612,899.35元。

2、募集资金专户余额情况
截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

募集资金专户开户行	账号	存款方式	余额（元）
招商银行股份有限公司上海分行	121916014610658	活期	280,273,764.68
招商银行股份有限公司深圳分行	121916014610155	活期	404,360,644.54
招商银行股份有限公司深圳分行	755936622310618	活期	97,419,477.40
上海银行股份有限公司浦东分行	03004807528	活期	69,832,252.39
中信银行股份有限公司上海分行	8110201012601406232	活期	7,680,372.71
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	216220100100327325	活期	46,369,679.06
宁波银行股份有限公司上海张江支行	70120122000447514	活期	7,087,490.84
北京银行股份有限公司上海分行	20000052786531111067375	活期	4,903,280.03
总计	917,926,961.65

二、募集资金具体使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 公司2023年募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司无募投项目先期投入及置换情况发生。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年4月27日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币450,000万元(含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单等)，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。

2023年度，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

受托方	类型	金额(元)	起始日期	终止日期	收益类型	年化收益率	截至2023.12.31 是否到期	期限(天)	收到的现金收益 收益(元)
宁波银行股份有限公司上海张江支行	7天通知性存款	70,000,000.00	29/06/2022	24/11/2023	保本固定收益	2.13%	已到期	513	2,094,750.00
宁波银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	20,000,000.00	15/07/2022	18/01/2023	保本浮动收益	3.15%	已到期	187	322,630.14
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	60,000,000.00	18/10/2022	17/01/2023	保本浮动收益	2.80%	已到期	91	418,849.32
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	150,000,000.00	03/11/2022	03/02/2023	保本浮动收益	3.50%	已到期	92	1,323,287.67
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	350,000,000.00	10/11/2022	11/01/2023	保本浮动收益	2.80%	已到期	62	1,664,657.53
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	300,000,000.00	16/11/2022	16/02/2023	保本浮动收益	3.30%	已到期	92	2,495,342.47
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	100,000,000.00	16/11/2022	16/02/2023	保本浮动收益	3.30%	已到期	92	831,780.82
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	850,000,000.00	22/11/2022	20/02/2023	保本浮动收益	2.70%	已到期	90	5,658,904.11
宁波银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	50,000,000.00	23/11/2022	27/02/2023	保本浮动收益	3.13%	已到期	96	412,054.80
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	300,000,000.00	24/11/2022	24/02/2023	保本浮动收益	2.70%	已到期	92	2,041,643.83
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	300,000,000.00	08/12/2022	08/02/2023	保本浮动收益	2.70%	已到期	62	1,375,890.41
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	100,000,000.00	08/12/2022	09/03/2023	保本浮动收益	2.77%	已到期	91	690,410.96
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	200,000,000.00	21/12/2022	21/03/2023	保本浮动收益	2.77%	已到期	90	1,366,027.40
北京银行股份有限公司上海杨浦支行	结构性存款	200,000,000.00	21/12/2022	21/03/2023	保本浮动收益	2.80%	已到期	90	1,380,821.92
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	200,000,000.00	29/12/2022	28/03/2023	保本浮动收益	2.86%	已到期	89	1,396,164.38
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	50,000,000.00	29/12/2022	28/01/2023	保本浮动收益	2.95%	已到期	30	121,027.40
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	100,000,000.00	29/12/2022	29/03/2023	保本浮动收益	2.94%	已到期	90	724,931.51
宁波银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	50,000,000.00	30/12/2022	31/03/2023	保本浮动收益	3.20%	已到期	91	398,904.11
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	400,000,000.00	17/01/2023	18/04/2023	保本浮动收益	3.20%	已到期	91	3,191,232.88
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	350,000,000.00	17/01/2023	20/02/2023	保本浮动收益	2.80%	已到期	34	912,876.71
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	150,000,000.00	10/02/2023	10/05/2023	保本浮动收益	3.30%	已到期	89	1,206,986.30
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	300,000,000.00	16/02/2023	22/03/2023	保本浮动收益	2.90%	已到期	34	810,410.96
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	300,000,000.00	20/02/2023	22/05/2023	保本浮动收益	3.30%	已到期	91	2,468,219.18
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	100,000,000.00	20/02/2023	22/05/2023	保本浮动收益	3.30%	已到期	91	822,739.73
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	450,000,000.00	23/02/2023	12/04/2023	保本浮动收益	3.10%	已到期	48	1,834,520.55
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	200,000,000.00	02/03/2023	12/04/2023	保本浮动收益	2.90%	已到期	41	651,506.85
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	250,000,000.00	02/03/2023	02/06/2023	保本浮动收益	2.89%	已到期	92	1,821,095.89
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	100,000,000.00	11/03/2023	11/04/2023	保本浮动收益	2.65%	已到期	31	225,068.49
宁波银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	50,000,000.00	16/03/2023	16/06/2023	保本浮动收益	3.10%	已到期	92	390,684.93
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	200,000,000.00	23/03/2023	23/04/2023	保本浮动收益	2.65%	已到期	31	450,136.99
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	200,000,000.00	24/03/2023	24/04/2023	保本浮动收益	2.75%	已到期	31	467,123.29
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	300,000,000.00	31/03/2023	15/05/2023	保本浮动收益	2.64%	已到期	45	977,260.27
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	100,000,000.00	10/04/2023	11/05/2023	保本浮动收益	2.76%	已到期	31	234,410.96
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	100,000,000.00	13/04/2023	15/05/2023	保本浮动收益	2.65%	已到期	32	232,328.77
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	500,000,000.00	14/04/2023	28/04/2023	保本浮动收益	2.60%	已到期	14	498,630.15
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	650,000,000.00	20/04/2023	24/05/2023	保本浮动收益	2.70%	已到期	34	1,634,794.52
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	300,000,000.00	25/04/2023	26/05/2023	保本浮动收益	2.65%	已到期	31	675,205.48
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	150,000,000.00	25/04/2023	26/07/2023	保本浮动收益	2.82%	已到期	92	1,065,821.92
宁波银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	50,000,000.00	26/04/2023	28/07/2023	保本浮动收益	3.03%	已到期	93	386,438.36
北京银行股份有限公司上海杨浦支行	结构性存款	150,000,000.00	08/05/2023	07/08/2023	保本浮动收益	2.85%	已到期	91	1,066,191.78
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	150,000,000.00	12/05/2023	14/08/2023	保本浮动收益	3.10%	已到期	94	1,197,534.25
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	200,000,000.00	17/05/2023	17/08/2023	保本浮动收益	3.07%	已到期	92	1,545,753.42
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	100,000,000.00	23/05/2023	25/06/2023	保本浮动收益	2.51%	已到期	33	226,767.13
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	300,000,000.00	02/06/2023	30/06/2023	保本浮动收益	2.54%	已到期	28	585,616.44
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	100,000,000.00	02/06/2023	30/06/2023	保本浮动收益	2.54%	已到期	28	195,205.48
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	350,000,000.00	06/06/2023	06/12/2023	保本浮动收益	2.67%	已到期	183	4,686,164.38
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	300,000,000.00	06/06/2023	06/09/2023	保本浮动收益	2.64%	已到期	92	1,997,260.27
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	250,000,000.00	08/06/2023	18/09/2023	保本浮动收益	2.70%	已到期	102	1,883,561.64
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	120,000,000.00	28/06/2023	27/09/2023	保本浮动收益	2.75%	已到期	91	822,739.73
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	200,000,000.00	07/07/2023	31/07/2023	保本浮动收益	2.55%	已到期	24	335,342.47
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	100,000,000.00	07/07/2023	09/10/2023	保本浮动收益	2.75%	已到期	94	708,219.18
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	100,000,000.00	07/07/2023	31/07/2023	保本浮动收益	2.55%	已到期	24	167,671.23
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	50,000,000.00	10/07/2023	10/10/2023	保本浮动收益	2.71%	已到期	92	341,534.24
宁波银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	50,000,000.00	28/07/2023	30/10/2023	保本浮动收益	3.00%	已到期	94	386,301.37
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	400,000,000.00	04/08/2023	31/08/2023	保本浮动收益	2.22%	已到期	27	657,534.25
北京银行股份有限公司上海杨浦支行	结构性存款	150,000,000.00	10/08/2023	08/11/2023	保本浮动收益	2.60%	已到期	90	961,643.84
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	100,000,000.00	14/08/2023	14/11/2023	保本浮动收益	2.70%	已到期	92	680,547.95
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	90,000,000.00	21/08/2023	21/11/2023	保本浮动收益	2.57%	已到期	92	583,397.26
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	90,000,000.00	22/08/2023	22/11/2023	保本浮动收益	2.47%	已到期	92	560,958.90
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	350,000,000.00	06/09/2023	28/09/2023	保本浮动收益	2.30%	已到期	22	485,205.48
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	100,000,000.00	06/09/2023	11/12/2023	保本浮动收益	2.37%	已到期	96	623,287.67
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	50,000,000.00	07/09/2023	28/09/2023	保本浮动收益	2.35%	已到期	21	67,602.74
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	50,000,000.00	14/09/2023	15/12/2023	保本浮动收益	2.47%	已到期	92	311,643.84
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	50,000,000.00	20/09/2023	30/10/2023	保本浮动收益	2.30%	已到期	40	125,972.60
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	200,000,000.00	20/09/2023	02/01/2024	保本浮动收益	1.50%~2.48%	未到期	104	-
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	300,000,000.00	26/09/2023	31/10/2023	保本浮动收益	2.43%	已到期	35	698,630.14
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	400,000,000.00	06/10/2023	31/10/2023	保本浮动收益	1.55%	已到期	25	425,753.42
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	100,000,000.00	31/10/2023	30/01/2024	保本浮动收益	1.85%~2.50%~ 2.70%	未到期	91	-
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	380,000,000.00	06/11/2023	30/11/2023	保本浮动收益	2.15%	已到期	24	538,246.58
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	120,000,000.00	10/11/2023	19/02/2024	保本浮动收益	1.85%~2.50%~ 2.70%	未到期	101	-
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	50,000,000.00	10/11/2023	12/12/2023	保本浮动收益	2.40%	已到期	32	105,205.48
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	300,000,000.00	14/11/2023	14/12/2023	保本浮动收益	2.80%	已到期	30	690,410.96
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	100,000,000.00	06/12/2023	27/12/2023	保本浮动收益	2.30%	已到期	21	132,328.77
招商银行股份有限公司上海张江支行	结构性存款	100,000,000.00	06/12/2023	27/12/2023	保本浮动收益	2.30%	已到期	21	132,328.77
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	380,000,000.00	08/12/2023	29/12/2023	保本浮动收益	2.30%	已到期	21	502,849.32
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	170,000,000.00	12/12/2023	12/01/2024	保本浮动收益	1.05%~2.20%~ 2.70%	未到期	31	-
招商银行股份有限公司深圳分行	结构性存款	100,000,000.00	15/12/2023	15/03/2024	保本浮动收益	1.85%~2.50%	未到期	91	-
中信银行股份有限公司上海徐汇支行	结构性存款	300,000,000.00	16/12/2023	16/01/2024	保本浮动收益	1.05%~2.20%~ 2.70%	未到期	31	-
北京银行股份有限公司上海杨浦支行	结构性存款	170,000,000.00	18/12/2023	18/03/2024	保本浮动收益	1.30%~2.40%	未到期	91	-
兴业银行股份有限公司上海虹口支行	结构性存款	50,000,000.00	18/12/2023	25/01/2024	保本浮动收益	1.50%~2.55%	未到期	38	-
上海银行股份有限公司浦东科技支行	结构性存款	200,000,000.00	21/12/2023	03/04/2024	保本浮动收益	1.50%~2.50%~ 2.60%	未到期	104	-

（未完）